采购和供方评定程序含表格.docx
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采购和供方评定程序含表格
采购和供方评定程序
（IATF16949-2016）
1.目的
对采购产品进行控制，对供方进行开发和评定，使供方100%按期按质按量交货。
确保所采购产品技术和质量符合规定要求。
2.范围
适用于对本公司所采购的产品控制与供方的开发、评定和控制。
3.相关文件
3.1《过程和产品的测量和监控程序》
3.2《记录控制程序》
4.职责
4.1采购科负责原辅材料采购及外协件加工和组织供方开发、评定及归口管理。
4.2技术开发科提供采购物的分类和技术标准、检验要求或图纸。
4.3技术开发科、质量科、制造部、采购科共同对供方进行评价，选择合格供方。
5.工序程序
5.1采购申请
5.1.1采购科根据产品合同，对所需采购原辅材料填写“采购单”（JR/QP7-9-01），“采购单”中必须写明采购产品（原辅材料）名称，型号、数量，交货日期，经采购科长或总经理批准后才能采购。
5.1.2采购科根据产品合同及外协加工产品明细表，对所需外协产品填写“委外加工申请单”（JR/QP7-9-02），经采购科长批准才能外协。
5.2采购文件
5.2.1技术开发科负责编写原辅材料的采购文件，原辅材料的采购文件中应包括：
a.采购件名称
b.型号、规格
c.技术标准/技术协议/检验要求
d.对体系标准名称，编号、版本要求等
e.对采购件，根据其在本公司组成产品的重要程度进行重要性分级（分为A、B、C三类）。
5.2.2当采购产品为外协件时，技术开发科必须提供下列资料。
5.2.2.1技术资料
a.产品图纸（包括顾客提供的其它资料）
b.技术要求（或大众标准）/检验要求（或常规试验规范）/技术协议
5.2.2.2样品测试鉴定内容
a.测试地点规定（一般应在供方进行测试）
b.提供的首批样品数
c.测试方法与手段
d.检测报告
e.验收结论
f.产品放行方式
5.2.2.3采购文件发放前必须经技术开发科长批准。
5.2.2.4技术协议
当合格供方评定后，对A类供方，尤其对所有外协加工单位，除了图纸外需要签订“技术协议”。
由技术开发科负责与合格供方签订技术协议，该技术协议即为采购文件的一部分，该协议包括：
检验程序；检验设备；检验流程；检验范围；判定依据等。
5.3供方评定
5.3.1为确保本公司能100%向顾客交付满足要求的产品，为此，本公司要求供方按质按量，并且100%的按时交货。
故本公司对每一原辅材料及外协件按TS/16949要求为目标，对供方质量体系进行评价，均对每种采购件，要求开发两家以上合格供方。
5.3.2原材料、外协件、辅助材料供方的评定
a.采购科负责联系相应的原辅材料和外协件的供方，达成意向，并填写“供应商质量能力调查表”
b.对达成意向，并填写“供应商质量能力调查表”的供方，由技术开发科提供相应技术要求和检验要求给供方。
c.供方在消化技术要求和检验要求的基础上，生产样品，并向本公司提供样品及尺寸检验和性能试验结果报告，材料质保书（检验结果）。
d.技术开发科、质量科对样品的尺寸、材质、性能等各方面，按《过程和产品的测量和监控程序》进行检验，出具检验报告；技术开发科、质量科、制造部、共同对该供方生产能力进行评审，填写在“供方质量保证能力评定表”）内。
e.当样品检验合格及生产能力确认可行情况下，同意供方继续供货。
否则要求供方制定措施先期整改或另选新的供方。
f.供方连续三次小批量供货，检验合格后，由采购科组织技术开发科、质量科、制造部评定，确定为合格供方，外协件供方即签订技术协议，由采购科填写“合格供方清单”（JR/QP7-9-06），经总经理批准。
5.4顾客批准的供方
5.4.1顾客批准的供方（顾客承认和顾客指定的供应商，包括产品、材料、协作、工装和服务等）必须列入本公司的“合格供方清单”（JR/QP7-9-06）中去。
但不能免除本公司提供可接收产品的责任，也不能排除其顾客的拒收。
纳入正常的供方控制范围，进行控制。
5.4.2本公司评定的“合格供方清单”只有经过顾客工程部门的批准，方可采购。
除非顾客放弃此要求。
5.5供方质量体系的开发
5.5.1本公司必须以供方符合TS16949：
2009技术规范为目的，进行供方质量体系得开发。
第一步，达到ISO9001：
2008的要求。
5.5.2作为本公司的所有供方，必须在2011年底之前通过ISO9001：
2008的第三方质量体系得认证注册（包括顾客指定的供方）。
5.5.3顾客向本公司的供方有强制性的体系要求，（即顾客的二级供方）时本公司必须执行。
5.6供方的监控和复评
5.6.1对供应商的采购产品的A、B、C、分级的重要性，对不同的供方进行不同程度的控制。
5.6.2对供应商的监控，在积累其供货业绩上下功夫。
主要从以下几个方面的指标来监控：
如每批到货零件的质量状况；现场退货等造成顾客生产中断；交付超期和运费超额；应供货事故造成特殊状况的顾客通知。
5.6.3采购科将供应商的每批到货质量记录在“供方交付过程监控表”。
也可将5.6.2的有关指标产生的情况，记录在该表上。
5.6.4每年终或次年初，采购科会同技术开发科、质量科，根据“合格供方供货业绩评价表”的记录，组织技术开发科、质量科、制造部一起进行合格性复评。
淘汰差的供方，补充新的供方。
采购科保存相关记录。
5.6.5复评合格与否的依据原则
a.提交产品批次合格率95%以上，继续成为合格供方。
b.提交产品批次合格率90%-95%时，要求供方提出纠正措施。
在得到本公司确认后，继续保留为合格供方。
c.当提交产品批次合格率小于90%时，为不合格供方。
d.提交时间及数量准确到95%以上，为合格供方。
e.提交时间及数量准确到90%-95%时，供方应提出纠正措施。
在得到本公司确认后，继续保留为合格供方。
f.提交时间及数量准确小于90%时，为不合格供方。
5.6.6经复评更新“合格供方清单“并标上新的年份。
报总经理批准后执行。
5.7必要时每年由技术开发科、质量科，对合格供方实行现场审核。
5.8采购的实施和控制
5.8.1采购必须在经批准的“合格供方清单“中的供方去采购。
并每次采购积累其业绩，实施5.6.3条款。
必须符合“采购单”、“委外加工申请单”和采购文件的要求，付款上由财务科进行监督。
5.8.2采购过程的活动，必须符合法规的要求。
用于产品生产的所有采购的产品或材料均应满足法规的规定。
这些规定包括材料、搬运、再循环、消除或处理的有关规定，以及符合生产国和销售国两方面的要求。
5.8.3供方提供的产品和过程，应得到本公司的批准才能生产。
当产品或过程与当前批准的产品和过程不同时，供方应事前得到本公司的授权。
授权应保存有效期或数量的记录。
授权期满，应恢复原来的规格和要求，即本公司对供方提出PPAP的要求。
5.8.4与供方签订订货合同。
要求供方按2个100%（100%按期、100%按质）及时交货。
5.9采购产品的验证
5.9.1一般情况下，采购产品和物资在本公司进行验证。
实施《过程和产品的测量和监控程序》中有送进货验证的要求。
未经验货证合格，不得投入使用。
5.9.2确保进货采购产品的质量，可采用下列一项或多项的方法：
a.接收统计数据，并对其进行评价。
b.进货检验/或试验（如根据性能的抽样）。
c.结合可接受的质量业绩记录，对供应商进行第二方或第三方的评定或审核。
d.有认可实验室进行的零件评价。
e.其他顾客同意的方法。
5.9.3当本公司提出要在供方验证时，在采购文件中应规定验证的安排以及产品放行的方式。
5.9.4当合同有规定时，顾客及其代表有权在供方处和本公司对供方产品质量是否符合规定要求进行验证。
本公司不能把该验证，用作本公司对供方质量进行了有效控制的依据。
顾客验证既不能免除本公司提供可接收产品的责任，也不能排除其后顾客的拒收。
5.10供方的交付控制
采购科建立供方交付能力的监控系统以保证供方100%按时交付。
一旦发现供方不能100%按时交货时，要求供方采取措施。
同时采购科要采取措施向第二个合格供方采购，以保证按时100%向顾客提交产品。
5.11本程序质量记录按《记录控制程序》规定管理。
6.记录和报告
6.1“采购单”
6.2“委外加工申请单”
6.3“供方交付过程监控表”
6.4“供方质量能力调查表”
6.5“供方质量保证能力评定表”
6.6“合格供方清单”
6.7“合格供方供货业绩评定表”
6.8“供方质量管理体系开发计划”
采购单
编号
名称
规格
单位
数量
需求日期
备注
备注：
1、接到本订单，请尽快确认，并回传本公司。
2、请确保交货日期，逾期交货者，本公司有权取消订单。
3、出货请勿超交，超交部份本公司将不付款，且不负保管之责任。
4、付款条件依本公司规定。
如有任何问题，请与本公司采购人员洽询。
编制/日期：
批准/日期：
外委加工申请单
序号
零件号
数量
重量
（KG）
委外项目
委外供应商
回厂时间
备注
申请/日期：
审核/日期：
供方交付过程监控表
NO：
供方名称：
序号
供货情况
采购员
检验结果
检验员
备注
日期
规格型号
名称
数量
合格数
让步接收数
退货数
日期
记录/日期：
供方质量能力调查表
NO：
1
企业名称：
邮编：
2
企业详细地址：
电话：
3
负责人姓名：
传真：
4
产品名称：
成立时间：
5
员工总数：
其中：
技术工人人；工人人
6
生产能力：
7
生产特点：
成批生产□；流水线大量生产□；单件生产□；
8
主要生产设备：
齐全良好□；基本齐全尚可□；不齐全□；
9
使用或依据的质量标准：
A国际标准名称/编号
B国家标准名称/编号
C行业标准名称/编号
D企业标准名称/编号
E其他
10
工艺文件：
齐备□；有一部分□；没有□；
11
检验机构及检测设备：
有检验机构及检测人员，检验设备良好□；
有检验机构及检测人员，检测设备一般□；
无检验机构及检测人员，检测设备短缺需外检□；
12
检测设备校准情况：
有计量室□；全部委外部计量机构□；
13
样品送检情况：
好□一般□差□
14
企业资质情况：
15
主要客户：
16
合同履约情况：
服务措施保证：
17
新品开发能力：
能设计开发□能开发简单新品□没有开发能力□
18
员工培训情况：
经常正规地进行□不经常开展培训□
19
是否经过产品或体系认证：
是□否□
技术开发科评审意见：
制造部评审意见：
质量科评审意见：
批准人：
日期：
供方质量保证能力评定表
NO：
供方名称
地址
法人代表
联系人
电话
企业性质
传真
邮编
产品名称
执行标准
项目
评定内容/规定分数/评定分数
标准
评定记录
质量管理
质量管理②（）；质检机构设置②（）；质量体系②（）；认证等②（）；质量管理意识②（）。
10
人员素质
管理⑤（）；工程技术岗位③（）；工人工种等级水平③（）。
11
物资管理
原材料管理水平⑤（）；外购品质量控制⑤（）；库房状况④（）。
14
设备能力
承制我厂产品主要设备型号、规格、制造厂、年月、精度⑩（）。
10
工艺管理
设计③（）；工艺能力③（）；工艺文件编制③（）；贯彻实施状况③（）。
12
生产管理
生产组织编制⑥（）；现场管理状况⑥（）。
12
检验试验
测试手段⑤（）；证件流传③（）；试验项目③（）；种类③（）。
14
产品质量
产品质量历史状况③（）；用户评价③（）；出厂质检证件③（）；包装水平③（）。
12
其他
历年来供货质量总体评价⑤（）。
5
评定结论：
评定小组/日期：
管代审批意见：
签名/日期：
说明
1.优秀（91-100分）2.良好（81-90分）
3.一般（71-80分）4.差（70分以下）
年合格供方清单
NO：
序号
供方名称
提供何种产品或服务
分类
备注
编制/日期：
批准/日期：
合格供方供货业绩评价表
年月NO：
单位名称
质量保证能力
（以√表示）
供货交验合格率
交货期和服务
评价等级
（以√表示）
较强
较好
一般
交货
批数
合格
批数
交验合格率%
好
中
差
A级
B级
C级
编制/日期：
批准/日期：
供方质量管理体系开发计划
NO：
供方名称
提供的产品
目前认证
状况
对供方体系要求
现场质量审核
备注
ISO9001认证
TS16949认证
2011年
2012年
2013年
编制/日期：
批准/日期：
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