天津轨道交通PPP应用.docx
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天津轨道交通PPP应用
本科毕业论文
题目：
天津轨道交通PPP应用
可行性研究
院（部）：
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指导教师：
完成日期：
目录
摘要III
ABSTRACTIV
1绪论1
1.1研究背景与问题的提出1
1.2研究的目的和意义2
1.3研究方法3
1.3.1文献分析法3
1.3.2案例分析法4
1.3.3论文框架4
2PPP模式与轨道交通5
2.1PPP模式概念与特点5
2.1.1PPP模式概念与分类5
2.1.2PPP模式的理论基础7
2.1.3PPP模式的运作基础8
2.1.4PPP模式的效用性9
2.2PPP发展历史与现状9
2.2.1国外PPP发展历史和现状9
2.2.2国内PPP发展历史和现状12
2.3天津轨道交通项目融资现状13
2.3.1天津轨道交通现状13
2.3.2天津及全国轨道交通融资模式15
2.4PPP模式可行性研究基础内容17
3PPP模式参考主体的经济性分析19
3.1项目相关方利益20
3.1.1政府方20
3.1.2私营方21
3.1.3最终用户21
3.1.4贷款方21
3.2私营方特许经营22
3.2.1特许公司的权利与义务22
3.2.2特许经营期限的确定22
3.3天津轨道交通PPP模式经济分析23
4PPP模式的风险分析25
4.1风险识别26
4.2轨道交通中PPP模式主要风险26
4.2.1我国基础设施项目PPP模式的主要风险26
4.2.2北京地铁四号线可预知风险分析28
4.3风险的合理分担机制29
4.4天津轨道交通PPP模式风险分析30
5PPP模式的社会评价分析33
5.1PPP项目的社会影响分析33
5.1.1项目对附近社区的影响33
5.1.2项目对利益相关者的影响33
5.2PPP项目的适应性分析34
5.3PPP项目的社会评价结论34
5.4天津轨道交通社会评价分析35
6结论与建议37
6.1结论37
6.2建议37
参考文献40
摘要
近些年来，随着天津经济社会的快速发展，现代化的轨道交通系统在推动城市空间发展变化中起着极其重要的作用。
但如今传统的政府投资为主的融资模式已经不能满足城市轨道交通的发展，寻求多元化及市场化的融资模式将是必然趋势，其中PPP模式是一种适合当前社会环境及经济环境的融资模式。
本文以未来天津轨道交通为研究对象，以PPP这种新型融资模式为研究基础，对项目参与主体经济性分析，风险分析和项目社会评价进行可行性研究，文章采用了文献分析法，案例分析法等。
本文首先在国内外专家理论分析总结的基础上，对PPP的概念，分类和应用条件等进行简要介绍；然后罗列了PPP模式在国内外的成功案例；同时对天津轨道交通现状进行分析，还列举了目前全国轨道交通主要的融资模式。
在以上分析的基础上，通过专家研究和实际案例对天津轨道交通能否采取PPP模式融资进行可行性研究。
文章以北京地铁四号线，深圳地铁四号线和香港地铁三个不同时代，不同背景，不同理念的案例进行比较，同时结合天津轨道交通现状，对PPP模式是否适合天津轨道交通领域从参与主体经济性，风险和社会评价这三个方面进行讨论。
本文最后针对我国PPP发展情况，对天津轨道交通提出一些有利于PPP模式开展的建议。
关键词：
融资；PPP模式；天津轨道交通
StudyonthefeasibilityofPPPapplicationinTianjinRailTransportation
ABSTRACT
Inrecentyears,withtherapiddevelopmentofTianjin'seconomicandsocial,themodernrailtransportationsystemplaysanimportantroleinpromotingthedevelopmentofurbanspace..Butnowtraditionalgovernmentinvestmentfinancingmodehasbeenunabletomeetthedevelopmentofurbanrailtransit,seek,multiplexandmarketfinancingmodewillbetheinevitabletrend,thePPPmodelisasuitablefinancingmodelforthecurrentsocialenvironmentandeconomicenvironment.
Inthispaper,tothefutureofTianjinRailTransitastheresearchobject.Withthisnewfinancingmodel,thePPPisthefoundationoftheresearch.Ontheprojecttoparticipateineconomicsubjectivityanalysis,feasibilitystudyofriskanalysisandprojectsocialevaluation,thearticleusestheliteratureanalysis,caseanalysisandsoon.
ThefirstinthedomesticandforeignexpertstheoryanalysisbasedonthesummaryandthePPPconcept,classificationandapplicationconditionswerebrieflyintroduced;andalistofthePPPmodelinthedomesticandforeignsuccessfulcases;atthesametime,thestatusofTianjinRailTransitwasanalyzed,alsocitedthecurrentnationalrailtrafficthemainfinancingmode.Basedontheaboveanalysis,thefeasibilitystudyoftherailtransportationcanbecarriedoutbytheexpertsandtheactualcaseoftheTianjinrailtransportation..TheinBeijingMetroLine4,ShenzhenMetroLine4andtheHongKongMTRthreedifferenttimes,indifferentbackground,philosophyisdifferentfromthecase,combinedwithTianjinrailtrafficsituation,ofPPPmodelissuitableforrailtransitfieldinTianjinfromparticipantsintheeconomy,thesocialriskandevaluationofthesethreeaspectsarediscussed.Intheend,thepaperputsforwardsomesuggestionsforthedevelopmentofTianjinrailtransportation,whichishelpfulforthedevelopmentofPPPmodelinthedevelopmentofPPPinChina.
Keywords:
financing；PPPmode；Tianjinrailtransportation
1绪论
1.1研究背景与问题的提出
（1）近年天津经济发展情况
天津市是中国四个直辖市之一，是北方重要的经济中心，是环渤海地区的经济中心、国际港口城市，根据国务院批准的《天津市城市总体规划》，天津市中心城区将形成多功能、多中心、组团式均衡发展的格局。
具有较强的经济实力和良好的发展前景。
根据《2013年天津市国民经济和社会发展统计公报》数据显示，2013年天津市全市实现地区生产总值（GDP）14370.16亿元，按可比价格计算，比上年增长12.5%。
分三次产业看，第一产业增加值188.45亿元，增长3.7%；第二产业增加值7276.68亿元，增长12.7%；第三产业增加值6905.03亿元，增长12.5%。
三次产业结构为1.3：
50.6：
48.1。
财政收入2078.30亿元，同比增长18.1%。
2014年天津市投资总量保持快速增长。
2014年天津市完成全社会固定资产投资10121.20亿元，增量连续5年超过千亿元，比上年增长14.1%。
其中城镇投资完成9528.09亿元，比上年增长14.2%，其中，第一产业投资63.56亿元，增长15.2%；第二产业投资4208.74亿元，增长14.1%。
当年，天津市基础设施建设持续推进，全年基础设施投资2113.41亿元，增长10.9%。
2003年-2012年天津与上海人均GDP和人均收入比较如下图1-1所示：
图1-1《中国统计年鉴》天津与上海2003-2012年人均GDP和人均收入比较
总体看，天津市经济快速增长，为轨道交通的发展提供了良好的外部环境。
（2）天津发展城市轨道交通必要性
城市轨道交通是城市公共交通系统的一个重要组成部分，包括地下铁道、轻轨交通、磁悬浮线路等。
轨道交通具有快速、准时、占地面积小、运量大、运输效率高等特点，是缓解城市拥堵、能源紧张的首选，同时有助于优化城市布局，推动城镇化进程。
城市化水平是一个国家现代化程度的重要标志，自1998年以来，中国城市规模快速扩大，城市化水平每年都保持1.5~2.2%的速度增长，2014年底已经达到54.77%。
根据2014年3月发布的《国家新型城镇化规划（2014－2020年）》，至2020年，中国常住人口城镇化率要达到60%左右，户籍人口城镇化率要达到45%左右。
但城市人口的增长使得大中城市的交通形势日趋严峻，城市公共交通发展滞后，2012年天津平均运营速度仅为18.5公里/小时，严重制约到天津市交通运营发展和整体城市形象的提高。
而且随着中国城市汽车保有量的急剧上升，特别是私家车拥有率的不断提高，城市交通体系越来越难以承受庞大的重负。
为了解决交通拥堵，提高环境质量，“十五”期间，国家首次把发展城市轨道交通列入计划发展纲要，并作为拉动国民经济，特别是大城市经济持续发展的重大战略，2005-2013年，中国各地众多大型城市均对轨道交通的建设进行了规划，国内轨道交通事业迅猛发展。
北京、上海、广州三个特大城市轨道交通网络已经初步形成。
但是随着城市人口的迅速增加，除北京、上海、香港等大型国际化城市外，中国城市轨道交通建设仍相对滞后，所以发展城市轨道交通已成为天津市城市基础设施的重要一环。
但从项目特点和传统融资模式匹配而言，公共基础设施具有投资规模大、投资期限长、项目投资回报不高的特点，而PPP模式能否解决这些问题就成为了本文的重点。
国内现阶段大力推行的PPP模式不仅是一种融资方式，更是一种管理方式。
一方面，PPP能激活市场上大量的社会资本，一定程度上缓解政府债务负担；另一方面，PPP能引入社会资本方的先进技术、设备和管理方法，以降低项目成本，提高公共产品的生产运营效率和公共服务质量。
综上所述，天津市政府积极推进PPP模式作为公共基础设施的主要融资和管理方式，是地方政府及融资平台的重要转型方向。
本文的主题就是研究天津轨道交通是否适合PPP模式运行，以天津地铁作为轨道交通代表进行可行性研究分析。
1.2研究的目的和意义
本文研究的目的在于讨论PPP模式在天津轨道交通发展的可能性，PPP模式的引入可调动和充分利用市场中闲置的社会资金、可一定程度上保障资金进行稳定的长期投资、可有效为政府分担长期债务风险、可遏制政府独资项目的弊端，如资金的使用效率偏低、官员腐败等。
而且城市轨道交通有非常明显的规模经济特征，具体体现在轨道交通发挥作用以路网规模为前提，覆盖面越大，交通效率越高。
目前，伦敦轨道交通占城市公共交通运量的比例是40%、巴黎是70%、东京是80%、纽约是60%，亚洲的新加坡、中国台北、中国香港等地的轨道交通也都承担着不低于40%的城市交通量，而中国这一指标不超过15%。
城市轨道交通如果线路单一，不能形成覆盖网络，运输规模小，综合能力不配套，则势必造成单位成本较高，影响到行业整体经济效益水平。
按照我国国情，我国轨道交通公司的收益大部分来自于收取门票，但轨道交通票价一般采用政府主导下的公益导向定价机制，由政府主持召开听证会，并且要在一定程度上以地面公交价格为参考，因此各个城市地铁价格普遍处于较低水平，难以维持地铁正常运营的成本开销。
目前天津地铁的运营模式也是通过正常的票款收入弥补运营成本，不足部分由天津市财政进行补贴。
由于运营成本较高，自运行以来始终处于亏损状态，2011~2013年和2014年1-9月地铁运营毛利润分别为-0.94亿元、-1.18亿元、-2.27亿元和-1.98亿元。
针对目前地铁运营亏损情况，天津市财政已明确对已运营的1、2、3号线运营亏损给予补贴。
2011~2013年已发生的运营补贴资金分别为1.00亿元、1.20亿元和2.30亿元，2014年1-9月为1.97亿元，减少了运营亏损。
而采取PPP模式进行建设不仅可以减轻政府短期财政压力，后期甚至可以让地铁公司扭亏为盈。
PPP模式实现大规模推行，更重要的是可以实现“多方共赢”，包括沿线的地产业，广告业等等，随着国内PPP项目经验的逐步积累和相关配套法律、机制设计等方面的制定，相信PPP在国内施行终将实现，但这是一个非常漫长的过程，可能需要长期坚持和不懈努力。
综上所述，天津市政府积极推进PPP模式作为公共基础设施的主要融资和管理方式，是地方政府及融资平台的重要转型方向。
本文的目的就是研究天津轨道交通是否适合PPP模式运行，以天津地铁作为轨道交通代表进行分析。
1.3研究方法
1.3.1文献分析法
本文将会利用互联网和查阅书籍的方法，以及借阅大量国内外PPP模式与轨道交通发展有关的书籍，了解国内外PPP模式在轨道交通领域的现状及研究成果，利用这些信息加以整合，为本文的创作提供充足可靠完整的文献依据，为此将详细了解国内外相关专家对该问题的研究，总结经验和方法，在文章最后，对现有的资料进行汇总和分析，结合本文研究的主体和背景，对天津轨道交通采取PPP模式提出切实可行的实施措施。
1.3.2案例分析法
案例分析法作为理论研究的一种重要的方法，通过比较使我们可以从不同事物上了解所研究问题的本质，具有目的明确和便于操作的特点，案例分析法首先提供一段背景资料，然后提出问题，在问题中要求阅读分析给定的资料，依据一定的理论知识，或做出决策，或作出评价，或提出具体的解决问题的方法或意见等。
本文通过分析国内外的成功案例，包括香港地铁“TOT+土地开发综合模式”，深圳地铁四号线的BDOT模式，北京地铁四号线这三个实际案例，结合天津轨道交通实际情况，并根据已知PPP理论基础得出结论,即天津轨道交通能否采用PPP模式修建，提出有利于PPP开展的的建议。
1.3.3论文框架
本文首先明确研究主题，即PPP模式在天津轨道交通领域是否可行，在国内外专家理论分析总结的基础上，采用文献分析法对PPP的概念，分类和应用条件等进行简要介绍；然后列举了PPP模式在国内外的成功案例；同时对天津轨道交通现状和融资模式进行分析，还列举了目前全国轨道交通主要的融资模式。
在以上分析的基础上，通过专家研究和实际案例对天津轨道交通能否采取PPP模式融资进行可行性研究。
文章以北京地铁四号线，深圳地铁四号线和香港地铁进行分析比较，同时结合天津轨道交通现状，对PPP模式是否适合天津轨道交通领域从参与主体经济性，风险和社会评价这三个方面进行讨论。
参与主体经济性分析对象包括政府方、特许公司和最终用户；风险分析包括政治、法律、经济和环境四个方面；社会评价对象包括沿线社区、政府与特许公司。
本文最后针对我国PPP发展情况，对天津轨道交通提出一些有利于PPP模式开展的建议。
2PPP模式与轨道交通
2.1PPP模式概念与特点
2.1.1PPP模式概念与分类
PPP模式的中文全称是“公私部门的合作伙伴关系”，来源于英文Public—Private—Partnership的缩写，中文简称公私合营，同时又有173、P3s、PPPS和PPP等不同的英文简称，简而言之指的是公共部门和私营企业在一定条件下建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式。
虽然私营企业参与提供基础设施建设或服务已有很长的历史，但PPP这个词汇的出现的时间却很短，之前则是BOT等词汇被人们广泛使用。
（1）PPP模式的基本概念：
对于PPP模式的基本概念，不同的国家和机构对此的解释也不尽相同。
加拿大公私合作协会（CanadianCouncilforPublic-PrivatePartnerships，2001）的定义是：
PPP模式是公共和私营部门的一种风险合作，它是根据各个合作者的专长，通过资源、风险和收益的适当分配来最好的满足公共需要”。
Kerniighan（1994）将PPP模式定义为一种广义的关系，即PPP是公共和私营部门为了共同的目标或利益，所形成的共享彼此权利、工作、支持以及信息的关系。
德国学者NorbertPortz（1998）甚至认为"试图去总结PPP是什么或者应该是什么几乎没有任何意义，它根本没有绝对的定义，并且也很难去考证这个含义模糊的英文单词的起源，PPP的确切含义要根据不同的案例来确定，如表2-1为各国机构对于PPP的定义：
表2-1各国机构对于PPP的定义
国家及机构
PPP的定义
联合国开发计划署
（UnitedNationalsDevelopmentPrograme）
PPP模式是指政府，私人机构形成的相互合作关系的形式，同时私营机构提供某些形式的投资。
因此，PPP模式将服务和管理合同排除在外，但是包括租赁和特许经营。
英国PPP委员会
（CommissionofPublicprivatePartnership）
PPP模式是指公共部门和私营部门之间基于共同的期望多带来的一种风险共担政策机制。
某些政府部门，特别是教育和劳工部门认为服务外包也是PPP模式的一种形式.
美国PPP国家委员会
（TheNationalCouncilforPPP，USA）
一种政府公共部门一盈利为目的的私营部门之间的合约安排，二者在资源共享风险共担的基础上，提供公共服务或公共基础设施产品。
加拿大国会
（TheNationalCouncil.Canada）
政府和私人部门之间的一种合作投资，其建立在充分发挥双方专长的基础上，通过合理的分担资源，风险和收益，以最好的满足事先明确定义的公共需求。
香港效率促进会
（EfficientUnit，HK）
一种协定，在该协定下，政府和私人部门各自提供互补的技能来共同开发项目，并保有各自不同水平的参与程度和责任，其目的是是提供更好的公共服务或公共项目
PPP本身是一个意义非常宽泛的概念，加之意识形态的不同，要想使世界各国对PPP的确切内涵达成共识是非常困难的。
简单的来说，PPP就是政府和私营企业为了提供公共产品或服务而建立的一种合作关系。
综上所述，PPP模式是指政府和私营企业的相互合作关系的形式。
通过这种特殊的合作形式，合作双方可以达到单方行动更为有利且自己希望的结果。
双方合作某一个项目的时候，政府并不是把项目的责任全部转移给私营企业，而是要通过对项目的扶持，实现参与合作的各方的利益，同时共同承担责任和融资风险。
PPP的基本特征包括共享投资收益，分担投资风险和承担社会责任。
（2）PPP模式的分类：
如今PPP在国内并没有发展成熟，也没有健全的法律体系去支持，而且PPP模式形式多种多样，也没有一个完全标准的分类。
这里介绍2004年由王灏在《PPP定义与分类研究》中提到的一种方法,如表2-2所示：
表2-2PPP分类（王灏，2004）
PPP
外包类
模块式外包
整体外包
特许经营类
BOT
TOT
PFI
私有化类
完全私有化
部分私有化
①外包类：
私人部门仅承担项目的建设、维护等过程中的一项或几项，政府为其提供的产品或服务付费。
在这类合作中，私人部门对政府提供服务是比较单纯的商业价值交换行为，不涉及项目运营和对项目收益的分享，项目投资和经营的风险完全由公共部门承担。
②特许经营类：
以授予特许经营权为特征，私人部门参与的项目环节要明显多于外包类，一般都涉及项目的投资或运营，在此过程中公共部门和私人部门需要共担风险。
参与项目的公共部门需要协调私人部门的收益性和项目整体的公益性之间的关系，项目资产在特许经营期限之后需要移交公共部门。
③私有化类：
私人部门负责项目的全部投资，也承担全部的风险，项目所有权永久归私人所有，不需交回。
与普通竞争性领域的公私合作不同，PPP 领域的私有化类项目中，私人部门在项目定价和服务质量等方面需要接受政府的监管，以保证公共福利不会由于私人部门权利过大而受到损害，这也是私有化类PPP 项目中公共部门作用的体现。
可以看出，从外包类到特许经营类，再到私有化类，私营企业的权利越来越大。
现如今我国主要采用的是特许经营类。
2.1.2PPP模式的理论基础
PPP模式的理论根基可以追溯到Leibenstein（1966）提出的X效率理论。
他认为对于公共机构和公用企业来说，只要法定的财政和货币政策具有足够的扩张性来保护或限制它们失败的可能性，这些公共机构和公用企业就不会亏损。
造成公共机构和公用企业无效率的原因既来自于不当的政府干预来也来自于国家组织结构的不合理、典型的高度官僚主义。
因此根据这个理论，采取公私合作方式可以减少政府组织的无效率且可以应对市场力量而变得更加具有竞争力。
政府组织的无效率带来了20世纪80年代被称为新政府管理理论在英国和其他一些国家出现。
该革新的主要目标是介绍公共治理中暗含的私营企业的功能原则。
这种新的管理目的在于重新构建机构结构以及提高对公用企业的管理。
它的出现受启发于减少政府支出和无效率、克服政府组织缺乏管理技能的思想。
这个创新无可厚非是一项重要的改革也使得PPP更加受到欢迎。
数年来，越来越多的政府开始把PPP当作为复杂基础设施项目融资和管理的必选方式或者补充方法。
此外，对政府提供公共基
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