管理制度重要章节学习DOC.docx
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管理制度重要章节学习DOC
管理制度重要章节学习
（2013年9月2日）
目录
一、部门职责——《组织管理制度》2
二、日常管理纪律——《工作纪律管理制度》2
三、工资制下的工资管理办法——《业务提成工资方案》3
四、派驻人员管理——《外派员工管理制度》4
五、差旅管理——《差旅管理制度》5
六、公司对外行文管理——《合同/文件管理制度》6
七、印章使用和领用管理——《公司印章管理制度》8
八、公司用车管理——《公司车辆管理制度》8
九、保密管理——《保密制度》8
十、项目工作费用管理——《项目工作费用管理制度》10
一、部门职责——《组织管理制度》
1、综合业务部
（1）协助公司总经理工作，做好上传下达、协调内外的工作。
（2）贯彻执行总经理指令，负责公司工作计划、会议决议的督办、反馈；
（3）对外联系、洽谈合作机构，建立合作关系；
（4）协调、调派公司内部和合作机构资源，协助投资发展部、投资银行部、融资业务部根据客户需要制定服务方案，并开展相关服务工作；
（5）不定期对客户进行回访，向客户了解对我公司服务工作的满意度；
（6）管理公司的内部事务，文件资料、证件的保管和保密工作；
（7）负责公司的接待和公关工作；
（8）负责人力资源规划、人员招聘、考核、培训及劳资工作。
（9）负责公司内部管理体系的搭建和完善。
2、投资发展部、投资银行部、融资业务部
（1）负责市场的开发，寻找和确定目标客户，促成服务关系的建立；
（2）组织收集和分析客户的需求，制定服务方案；
（3）按照与客户签订的服务协议中的服务内容及客户认可的实施方案组织开展相关服务工作。
二、日常管理纪律——《工作纪律管理制度》
1、除公司总经理或经董事会特批的员工外，公司员工一律实行上下班打卡签到签退制度。
2、员工上午上下班、下午上下班各打卡一次，每日四次。
签到时间最迟为上班时间，签退时间最早为标准下班时间。
如因外出办事或其它特殊情况未能正常打卡的，则凭本部门负责人或分管领导签字确认的《员工外勤登记表》、《员工出勤签卡单》（上下班忘记打卡的，须填写《员工出勤签卡单》，由本部门负责人或分管领导签字确认，按迟到或早退处理，无部门负责人签字确认的则按旷工处理）进行说明。
3、员工出差、派驻，应填写《出差/派驻申请表》逐级报领导签字后（签到总经理），交公司考勤管理员备作为考勤依据和财务报账凭证。
3.1出差前口头跟总经理申请或总经理安排指示后，方可出差；出差回来后填写《出差/派驻申请表》；
3.2外派人员应于每月3日前与公司总部考勤管理人员（罗娇娜）核实上月考勤情况，据实填写《出差/派驻申请表》，电子版报综合业务部。
由综合业务部代为逐级报领导签字，签完后复印件给考勤管理人员作为上月考勤依据，原件暂存综合业务部，作为后续财务报账凭证。
4、请假审批流程：
申请人
请假天数
审核人
审批人
经理级以下员工
1天及以下
部门经理、综合业务部
部门经理
1-2天
部门经理、综合业务部
部门分管领导
3天及以上
部门经理、综合业务部
总经理
经理级及以上员工
1天及以下
分管领导、综合业务部
总经理
1天以上
分管领导、综合业务部
总经理
5、考勤罚则
5.1“一般迟到或早退”——员工迟到或早退半小时以下，每次扣款5元；“严重迟到或早退”——迟到或早退半小时及以上不足2小时的，按旷工半天处理；“恶劣迟到或早退”——迟到早退超过2小时及以上的，按全天旷工处理。
5.2旷工一天按日工资的1.5倍扣罚。
5.3当月“一般迟到或早退”累计达4次或以上者，按旷工一天处理，其他性质的迟到或早退照常计罚。
5.4全年迟到或早退累计10次以上或累计旷工2天以上者，取消当年度评优资格；全年迟到或早退累计15次以上或累计旷工3天以上者，取消当年度薪酬晋级资格。
5.5员工累计旷工10日以上或连续旷工3日以上者，为严重违反公司规章制度，予以辞退处理。
6、公司办公楼二楼、三楼公共办公区严禁吸烟吃东西。
员工用餐、吃水果、吃零食、喝饮料的必须到一楼员工休闲区；吸烟的必须到各楼层电梯间专设的吸烟区。
违者按10元/次的标准给予处罚。
7、夏季气温达到30℃时空调方可制冷，温度低于30℃时只能开抽风；冬季气温低于10℃时空调方可开制暖。
违者按10元/次的标准给予处罚。
三、工资制下的工资管理办法——《业务提成工资方案》
1、工资于每月10日前发上个月的工资。
2、工资组成：
底薪、绩效工资、业绩提成、年终奖、司龄补贴、额外奖励构成。
2.1底薪标准：
根据员工的岗位、职级、职务确定；
2.2绩效工资标准：
各岗位绩效考核工资的权重根据各岗位职务高低、职责大小、技能高低、责任风险大小来核定，一般占月工资总额的10-20%，具体标准参照公司相关绩效管理制度执行。
2.3提成标准
类别
业绩事项
团队提成
提成1
签订《全业务支持服务协议》
全业务支持服务费×10%-中间人的佣金
提成2
保荐挂牌
保荐费×20%－中间人的佣金
提成3
做市商服务
做市商服务费×20%
备注：
1、团队提成按上述计算方式计算为负值的，不再分配团队提成。
2、项目负责人可由董事总经理（或董事副总经理）担任也可按项目另行任命。
项目负责人负责项目的综合协调，项目经理为具体业务人员。
3、团队内各人员的具体分配比例由项目负责人牵头，与项目成员会商，在公平、合理的原则上拟定分配方案，报公司总经理审批后执行分配。
2.4司龄补贴标准
按员工的司龄，参照公司薪酬管理制度确定。
2.5额外奖励
该奖励是为了更好地促进全员推动业务的开展，调动员工的工作积极性而给予间接参与项目开发与实施的办公、财务等人员的额外奖励。
奖励金额由总经理根据公司年收入及利润情况确定。
2.6年终奖
年终奖＝员工上年在职月数÷12个月×2个月底薪
3、工资发放
3.1底薪、绩效工资、司龄补贴在月工资中发放。
3.2年终奖、额外奖励在每年一月份发放。
3.3业绩提成
（1）提成1：
签订《全业务支持服务协议》的当月结算，并在当月工资中发放。
（2）提成2：
正式挂牌，且客户支付完服务费的当月结算，并在当月工资中发放。
（3）提成3：
为客户挂牌后提供融资支持的当月结算，并在当月工资中发放。
四、派驻人员管理——《外派员工管理制度》
1、每月外派补助标准：
伙食补贴（元/天）
市（县）内交通补贴
（元/天）
驻地未设立食堂
驻地已设立食堂
20
14
12
1.1有公司公务车在驻地而搭乘公司公务车或部门经理级及以上人员自驾车的，不再享受交通补助。
特殊情况下或去到市郊、县而无法搭乘公司公务车的，据实报销交通费。
1.2外派补助从员工到驻地报到的时间起算，按实际发生天数（日历天）计算，按月结算，并计入当月工资总额，由员工自行承担个人所得税。
1.3驻地当地的员工不享受外派补助。
2、驻地至公司总部往返的交通费报销
外派员工，给予每月两次（含月度例会一次）从驻地到公司总部的往返交通费报销。
如因其它特殊情况需要往返公司总部的，可给予报销交通费。
3、车辆补贴
属公司中层级及以上外派员工自备汽车用于公务的，可根据公司《薪酬福利管理制度》申请相关车辆补贴，享受车辆补贴的外派员工每月两次（含月度例会一次）从驻地到公司总部的里程补助及过路费；如确因公务需要往返公司总部或出差外地的，可给予报销。
已享受车辆补贴的外派员工，不再享受本制度的市（县）内交通补贴。
4、考勤管理
4.1外派期间，因公务需要回公司总部的外派人员按公司规定正常打卡。
4.2外派人员应于每月3日前与公司总部考勤管理人员核实上月考勤情况，据实填写《出差/派驻申请表》。
5、外派人员注意事项
5.1未经公司书面授权，外派的任何人员均不得对外擅自承诺超出公司经营政策的条件，不得擅自签署协议、合同，如由此产生的后果由经办人员个人负责，对于情节严重，造成公司重大经济损失的将移交司法机构处理。
5.2对外签署合同、协议均须由项目负责人审核后，报公司总经理签批。
5.3对于公司统一下发的文件要及时查收。
妥善保管集团公司下发的各类文件，防止丢失、泄密。
保证严格执行公司下发的各类文件规定，对于特殊情况不能执行或不能完全执行的，必须书面说明并索要批复，否则视为已完全接受执行。
五、差旅管理——《差旅管理制度》
区域
级别
城际间交通工具及交通费标准
住宿费标准（临时或短期出差）（元/天）
出差无食堂、无应酬的用餐补助（元/餐）
无公务车出差，在地市内交通补助
（元/天）
距离700KM以上
距离700KM以内
紧急情况不限距离
中心城市、各省市首府、副省级以上著名旅游城市
省内外普通地级市
省内外各市县
省外
省内
部门经理、副经理级
火车硬卧
火车硬座/快巴
公务车
/飞机
实报
260
180
140
15
10
20
主管及以下级
火车硬卧
火车硬座/快巴
220
160
130
15
10
20
1、差旅费报销、补贴标准：
2、说明
2.1以上标准已包含住宿费、伙食费补助、交通费补助等实行实报实销原则，各类费用凭发票报销，确实无发票的以收据及同类发票销账。
2.2员工自驾或搭乘公务车出差且行程统一的，不再享受交通补助；自驾或搭乘公务车出发后中途个人改变行程，自改变行程时起享受交通补助。
员工乘公共交通工具出差的，原则上按汽车快巴、火车硬座或硬卧、轮船及飞机的经济舱票价给予实报实销。
2.3员工出差至办事处/驻点所在地，公司有安排食堂的必须到食堂用餐，公司有安排宿舍的必须到宿舍住宿，有公务车的优先使用公务车，不再享受住宿、用餐、交通等补贴；员工出差所在地公司未配备食堂、宿舍、公务车（或上述设施、设备无法提供服务的），则旅差补助按以上标准执行。
2.4员工出差如安排有应酬的（对方接待或者我方招待），不再享受当餐的用餐补贴。
我方招待费用按公司招待管理制度报销（填写《招待费用申请表》）。
2.5长期驻项目地市（县）的员工，且公司在当地未安排住宿的，应根据驻地员工人数租用当地房屋用于办公及住宿，不可在酒店/宾馆住宿，否则不予报销。
房屋租赁费标准如下：
房型
地级市
县、县级市
单间配套
700元/月
600元/月
两房一厅
1200元/月
1000元/月
三房一厅（限办公、住宿一体需要时）
2600元/月
2200元/月
备注：
以上费用标准不含租房所需的物业费、网络费、水电费。
物业费、网络费、水电费凭发票据实报销。
2.6员工陪同副总经理以上公司领导出差的，个人相关差旅费用按实际发生额经同行领导认可后实报实销。
2.7外出学习培训、参加会议、参观等接待方已安排饮食、住宿及交通的，不按以上标准执行。
2.8多人出差时住宿原则上尽量安排双人间和三人间，双人间住宿标准为两个单人住宿标准总额的65%，三人间住宿标准为三个单人住宿标准总额的55%。
2.9上表所指“级别”是指员工岗位级别，员工报销时，根据个人岗位职务级别对照上表报销级别确定出差报销额度。
2.10差旅费报销应当月报，如月末出差可在次月报，无正当理由延续报账的，财务人员有权拒绝受理。
六、公司对外行文管理——《合同/文件管理制度》
1、本制度所指的合同是指：
（1）公司经济类合同、协议；
（2）公司人事、行政类合同、协议。
2、本制度所指文件是指：
（1）外来文件，所有外来单位送给本公司的文件资料；
（2）公司各部门间往来文件、表格、工作联系函等资料；（3）公司发给外单位的文件资料；
公司管理文件，包含制度、制度、通知等。
3、公司对外行文是指以公司名义向外单位发送上述文件或签订合同、协议。
4、合同/文件的编审职能
类别
相关资料提供
拟定者
组织会审
审查批准
签署
归档
形成标准模板后的使用审批
人事、行政类合同协议
综合业务部
综合业务部
综合业务部
总经理
总经理或授权代表
综合业务部
部门负责人
经济类合同协议（与客户）
项目开发部门
项目开发部门
综合业务部
部门负责人
经济类合同协议（与合作机构、政府、协会）
综合业务部（主）
项目开发部门（辅）
综合业务部
综合业务部
部门负责人
服务方案
项目开发部门（主）
综合业务部（辅）
项目开发部门
项目开发部门
部门负责人
服务案例、项目工作总结
项目开发部门（主）
综合业务部（辅）
项目开发部门
项目开发部门
部门负责人
公关（含论坛）工作总结
综合业务部（主）
项目开发部门（辅）
综合业务部
综合业务部
部门负责人
函件（对客户）
项目开发部门
项目开发部门
项目开发部门
部门负责人
业务用格式表单（暂未列入管理制度的）
项目开发部门
综合业务部
综合业务部
无需审批
业务问答
项目开发部门
综合业务部
综合业务部
无需审批
5、对外行文流程：
提供相关资料→拟稿→组织相关部门进行评审，由总经理进行最终审批→根据公司印章管理制度审批用印→综合业务部归档保存至少一份原件→发给外单位→对方的回执单交回综合业务部连同合同文件原件一并归档。
6、评审可采用会议评审或会签评审，涉及多个部门且需进行讨论的合同文件，必须采取会议评审。
7、经过评审后的合同/文件即成公司标准化模板。
再次引用模板内容对外行文时，由部门负责人审批。
对外行文时，对所引用模板的内容做了实质性修改或包含非标准模板话的内容，须按上述第2条及第3条的编审职能及流程进行评审。
8、公司所有对外行文应查明是否符合法律法规的制度和合同的约定，以避免出现不必要的合同纠纷，或给公司造成不必要的损失。
七、印章使用和领用管理——《公司印章管理制度》
1、公司各级人员需使用印章须按要求填写《印章使用审批单》，将其与所需印的文件报总经理批准后，方可到审计部申请盖章。
2、公司总部印章原则上不许带出公司，确因工作需要将印章带出使用的，应填写《印章领用审批单》报总经理授权批准后，到公司审计部办理领用手续，由两人以上共同携带使用。
八、公司用车管理——《公司车辆管理制度》
1、原则上，以下情况公司员工可以申请用车：
（1）携带公司重要文件、大量图纸、物品及大额现金；
（2）购买大量办公用品，维修办公设备；
（3）外出洽谈业务需要使用车辆；
（4）对外出借车辆，需经总经理批准。
2、用车申请流程：
用车部门原则上提前1个小时填写《公务用车申请单》——部门经理签字——交车辆调度管理专员（罗娇娜）安排派车。
九、保密管理——《保密制度》
1、公司保密事项分绝密、机密、秘密三个等级：
1.1绝密级，包括：
（1）公司经营管理、发展战略中的秘密事项；
（2）公司就经营管理作出的重大决策中的秘密事项。
1.2机密级，包括：
（1）客户资料中不宜公开的内容；
（2）客户公司的财务信息及对其承担保密义务的事项；
（3）客户的尽职调查报告；
（4）公司对外活动（包括外事活动）中的秘密事项、内部掌握的原则和政策，商务谈判内容及载体；
（5）公司的经营状况、财务预决算报告及各类财务报表，投资情况；
（6）尚未确定的公司重要人事调整及安排情况；
（7）重要的统计资料、重要的会议记录；
（8）印章、保险柜密码、财务软件登录密码、重要磁盘等存储设备的内容及其存放位置。
1.3秘密级，包括：
（1）公司人事档案，人事部门对干部的考评材料；
（2）公司内部的合同、协议、意向书、及可行性报告；
（3）公司薪酬制度；
（4）公司章程、股份构成；
（5）财务支票及发票；
（6）公司尚未公开的各类信息；
（7）其它经公司确认应当保密的资料及事项。
2、公司工作各环节的保密要求
2.1保密事项公司安排专人管理。
非专人使用或在对外交往与合作中需要提供公司保密事项的，应事先经公司领导批准。
2.2保密文件的归档：
业务开展过程中收到的相关资料应及时移交公司指定的专员归档管理，不得留在个人手中
2.3保密文件的打印
2.3.1公司指定专员打印保密文件；
2.3.2保密文件严格按照规定的份数打印，不得多印；
2.4.3通过非公司制定专员的电脑打印保密文件的，打印后应及时删除原文件。
2.4收文拆封
公司收文，封皮注明具体收文部门的，综合业务部专员交有关部门指定专人拆封；封皮未注明具体收文部门的，由公司指定的综合业务部领导拆封。
所有公司的文件均须有签收登记。
2.5保密文件的传递：
由指定的专员在指定范围内传递，有关人员阅签、阅办后应及时交还指定的专员，不得直接传往第三者，不得在手中拖压，不得外传，不得携带外出。
2.6保密文件的复制
2.6.1复印或拷贝保密文件，须通过指定的专员报有关领导批准，并履行登记手续；
2.6.2保密文件交指定的专员严格按批准的份数复制；
2.6.3禁止在非保密环境复制保密文件；
2.7保密文件的保管和利用
2.7.1保密文件在传阅或办理完毕后，须及时退交指定的专员妥善保管；
2.7.2需保存的保密文件应在2个工作日内立卷归档；
2.7.3应工作需要调阅保密文件，须通过指定的专员报有关领导批准，在指定地点阅读。
2.8保密文件的解密和销毁
2.8.1随着时间的推移，其内容已无保密必要的保密文件经过报批、登记后加盖解密印章，按普通文件处理；
2.8.2没有保存价值的保密文件，经报批、登记后由指定的专员定期销毁；
2.9其他工作环境的保密要求
2.9.1公司人员相互联系或外界联系涉及保密内容的事项，不得在有无关人员在场的情况下通话；
2.9.2公司召开涉及保密事项的会议，出席人员和会议工作人员由公司有关领导研究确定，会议材料按保密规定严格管理，会议场所禁止无关人员进入；
2.9.3公司人员参加外单位召开的涉密会议，应严格保守会议秘密，会议材料应妥善保管，回公司后交公司指定的专员办理和保存，不得留在个人手中；
2.9.4关乎公司秘密的重要场所如档案收藏以及人事、财务、业务存放有保密资料或从事保密工作的场所，不得出入闲杂人员或接待客人；
2.9.5严禁保密文件随意摆放案头或保密信息随意显示于电脑终端；
2.10计算机管理
2.10.1加强计算机的维护和管理，计算机必须安装杀毒软件、防火墙，并定期升级；不上不良网站，不随意安装来历不明的软件，在安装软件前用杀毒软件检测；定期对计算机进行检测维护，对数据进行备份。
公司专员的计算机中的保密资料，应每周备份一次，储存在存储设备中，放入档案柜中保管。
2.10.2为防止计算机中重要的信息数据不经意间泄露给外人，防止外来人员擅自操作我们工作用的计算机，计算机应设置开机密码和屏幕保护密码。
2.10.3财务及人力资源管理人员不得使用无线网络、无线输入设备（如无线键盘、无线鼠标）。
员工使用移动存储介质从互联网将所需数据拷入涉密计算机或涉密信息系统前，要对移动存储介质进行杀毒检测。
十、项目工作费用管理——《项目工作费用管理制度》
1.总则
1.1目的
为明确和规范公司项目工作费用垫付和报销手续，合理调度资金，提高资金安全性和使用效率，根据公司相关管理文件特制定本制度。
1.2适用范围
1.2.1本制度适用于公司各部门及项目中介机构团队进驻项目客户，为其提供项目服务所产生的差旅费、食宿费、交通费等项目工作费用的管理。
该项目工作费用由我公司先行垫付，定期报项目客户报销。
1.2.2由项目客户现场直接支付的项目工作费用不在本制度管理范围。
2.管理流程
3.支出原则
3.1项目工作费用参照项目客户的相关标准支出，原则为：
3.1.1确保项目工作的优质高效所必需；3.1.2经济节约。
3.2项目负责人负责向客户索要差旅费、食宿费、交通费等项目工作费用的相关管理标准，以书面形式（原则上需客户盖章）提交综合业务部存档。
3.3目标项目签约前发生的项目工作费用（此处主要指差旅费、交通费。
食宿费等须以公司名称作为抬头的，仍旧开我公司名称，按我公司发生的费用报销），相关票据作为公司垫支款开支，待公司与目标项目方签约后由目标项目方（客户）支付，操作方式按照上述管理流程执行。
如两个月内公司未能与目标项目方签约，相关项目工作费用方才由公司支付。
4.管理要求
4.1暂支和报销的原始凭证仅指外部原始凭证。
原始凭证必须是真实、合法的票据，没有涂改的票据，包括：
4.1.1税务机关统一管理监制的发票（有税务机关的税务监制章）。
4.1.2政府相关事业单位的正规收据（有政府财政部门的监制章）。
4.1.3国家认可的公用事业单位的专用营业票据：
如飞机票、火车票、船票、公交车票等（有税务机关的税务监制章）。
4.2原始凭证的接受单位（抬头）须填写为项目客户的公司全称。
4.3原始单据需正确填写不得涂改，开票单位笔误需盖章更正，涂改无效，大小写金额须保持一致。
4.4员工不得假冒公司负责人签字，一经发现，向财务负责人和公司领导汇报。
4.5原始凭证的整理
4.5.1员工必须对所有原始凭证按时间、按费用类别装订（用别针，不要用浆糊黏贴）整理，整齐有序，并保证原始票据不受磨损、掉张。
原始凭证背面不用暂支费用申请人签字。
4.5.2费用暂支单的填制说明和报销要求：
（1）费用暂支单要有经手人签名，并简要说明业务事项、日期。
（2）不符合上述要求的原始凭证，财务人员有权拒绝受理。
对违反现金报销手续的，财务人员有权拒绝办理，情况严重的直接报告财务负责人和公司总经理。
4.6期限要求
4.6.1员工不能用写有非本年度时间的票据申请暂支款。
4.6.2在本市发生业务活动应在经济业务结束后三个工作日内办理申请暂支手续。
原则上当月发生的业务必须在当月申请完毕。
如遇月末发生的业务，最迟次月必须申请完毕。
4.6.3到外地出差或经办外地业务，应在业务结束后三个工作日内到财务办理申请暂支手续。
原则上当月发生的业务当月申请完毕。
如遇月末发生的业务最迟次月必须申请完毕。
4.6.4公司按照与客户的约定，定期提交原始凭证及项目工作费用垫付明细，向客户申请报销相关费用，并冲抵公司支付的暂支款。
附：
项目工作费用暂支单
项目工作费用暂支单
申请人
部门
申请日期
项目名称
（客户全称）
项目是否签约
申请金额
￥：
大写
万仟佰拾元角分
申请事由
部门领导签字：
综合业务部签字：
总经理签字：
财务总监：
审核会计：
出纳：
备注：
项目工作费用暂支单后附《原始凭证贴签》单。
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