证券投资考试题.docx
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证券投资考试题
证券投资
1.[单选题[单选题]*
证券按其性质不同，可以分为（）
A.凭证证券和有价证券（正确答案）
B.资本证券和虚拟证券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有价证券
2.广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券[单选题]*
A.商品证券（正确答案）
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
3.[单选题]*
证券按其性质不同,可以分为（）
A.凭证证券和有价证券（正确答案）
B.资本证券和虚拟证券
C.商品证券和无价证券
D.虚拟证券和有价证券
4.广义的有价证券包括（）货币证券和资本证券[单选题]*
A.商品证券（正确答案）
B.凭证证券
C.权益证券
D.债务证券
5.证券按发行主体不同,可分为公司证券、（）、政府证券和国际证券。
[单选题]*
A.银行证券
B.保险公司证券
C.投资公司证券
D.金融机构证券（正确答案）
6.证券持有者可以获得一定数额的收益,这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（）。
[单选题]*
A.买卖差价
B.利息或红利
C.生产经营过程中的价值增值（正确答案）
D.虚拟资本价值
7.[单选题]*
投资者持有证券是为了取得收益,但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以,（正确答案）
收益是对风险的补偿,风险与收益成（）关系。
8.A.正比[单选题]*
B.反比（正确答案）
C.不相关
D.线性
9.本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（）。
*
A.商业汇票
B.证据证券（正确答案）
C.凭证证券（正确答案）
D.资本证券
10.广义的有价证券包括很多种,其中有（）。
*
A.商品证券（正确答案）
B.凭证证券
C.货币证券（正确答案）
D.资本证券（正确答案）
11.货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（）。
*
A.商业汇票（正确答案）
B.商业本票（正确答案）
C.银行汇票（正确答案）
D.银行本票（正确答案）
12.下列属于货币证券的有价证券是（）。
*
A.汇票（正确答案）
B.本票（正确答案）
C.股票
D.定期存折
13.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券,持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（）。
*
A.银行证券
B.股票（正确答案）
C.债券（正确答案）
D.基金证券（正确答案）
14.[判断题]证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（）[单选题]*
对（正确答案）
错
15.[判断题]购物券是一种有价证券。
（）[单选题]*
对（正确答案）
错
16.[判断题]有价证券是指无票面金额,证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
（）[单选题]*
对
错（正确答案）
17.[判断题]有价证券的价格证明了它本身是有价值的。
（）[单选题]*
对
错（正确答案）
18.[判断题]有价证券本身没有价值,所以没有价格。
（）[单选题]*
对
错（正确答案）
19.[判断题]有价证券是虚拟资本的一种形式,能给持有者带来收益。
（）[单选题]*
对（正确答案）
错
20.[判断题]持有有价证券可以获得一定数额的收益,这种收益只有通过转让有价证券才能获得。
[单选题]*
对
错（正确答案）
21.[判断题]货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
（）[单选题]*
对（正确答案）
错
22.[判断题][单选题]*
1.[单选题]证券价格是技术分析的基本要素之一,其中（）是技术分析最重要的价格指标。
A.开盘价B.收盘价C.最高价D.最低价我的答案：
B正确答案：
B2.[单选题]与基本分析相对,技术分析的优点是（）。
A.能够比较全面的把握证券价格的基本走势B.同市场接近,考虑问题比较直观C.考虑问题的范围相对较窄D.进行证券买卖比较慢,获得利益的周期长我的答案：
B正确答案：
B3.[单选题]当开盘价正好与最高价相等时出现的K线被称为（）。
A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线我的答案：
B正确答案：
B4.[单选题]K线图中十字线的出现,表明（）。
A.买方力量还是略微比卖方力量大一点B.卖方力量还是略微比买方力量大一点C.买卖双方的力量不分上下D.行情将继续维持以前的趋势,不存在大势变盘的意义我的答案：
C正确答案：
C5.[单选题]在上升趋势中,将（）连成一条直线,就得到上升趋势线A.两个低点B.两个高点C.一个低点,一个高点D.一个高点,一个低点我的答案：
A正确答案：
A6.[单选题]与楔形最相似的整理形态是（）。
A.菱形B.直角三角形C.矩形D.旗形我的答案：
正确答案：
D7.[单选题]波浪理论认为一个完整的价格循环周期由（）个上升波浪和（）个下降波浪组成。
A.44B.35C.53D.62我的答案：
C正确答案：
C8.[单选题]出现在顶部的看跌形态是（）。
A.头肩顶B.旗形C.楔形D.三角形我的答案：
A正确答案：
A9.[单选题]趋势线被突破后,这说明（）。
A.股价会上升B.股价走势将反转C.股价会下降D.股价走势将加速我的答案：
B正确答案：
B10.[单选题]描述股价与股价移动平均线相距远近程度的指标是______。
A.KDJB.BIASC.RSID.MA我的答案：
B正确答案：
B11.[多选题]缺口的类型有很多种,除了常见的普通缺口,还有（）。
A.突破缺口B.持续缺口C.消耗缺口D.岛形缺口我的答案：
ABCD正确答案：
ABC12.[多选题]整理形态的类型很多,除了三角形外,还有（）等形态。
A.矩形B.旗形C.菱形D.楔形我的答案：
ABD正确答案：
ABD13.[多选题]光头光脚大阳线的出现说明（）。
A.多方占优势B.股价涨了C.市场波动很大D.空方占优势我的答案：
AC正确答案：
ABC14.[多选题]按道氏理论的分类,趋势分为（）等类型。
A.主要趋势B.次要趋势C.短暂趋势D.无趋势我的答案：
ABC正确答案：
ABC15.[多选题]（）属于趋势型指标。
A.RSIB.MACDC.MAD.KDJ我的答案：
BC正确答案：
BC16.[判断题]价格、成交量、时间、空间是进行分析的要素。
这几个因素的具体情况和相互关系是进行正确分析的基础。
（）我的答案：
对正确答案：
对17.[判断题]RSI的计算只涉及到收盘价。
（）我的答案：
对正确答案：
对18.[判断题]RSI实际上是表示向上波动的幅度占总波动的幅度的百分比。
（）我的答案：
对正确答案：
对19.[判断题]MACD作为短线买卖指标很灵敏。
（）我的答案：
错正确答案：
错20.[判断题]当KD低于20时,是卖出信号;超过80时,是买入信号。
（）我的答案：
错正确答案：
错21.[判断题]短期RSI>长期RSI,属空头市场;反之为多头市场。
（）我的答案：
错正确答案：
错22.[判断题]实体长于上影线的阳线,表示买方严重受挫,空方占优势。
（）我的答案：
错正确答案：
错23.[判断题]上下影线等长的十字星,称为转机线,常在反转点出现。
我的答案：
对正确答案：
对24.[判断题]MACD利用离差值与离差平均值的交叉信号作为买卖的依据。
（正确答案）
23.我的答案：
[判断题]*
对（正确答案）
错
24.[判断题]股票、债券和证券投资基金属于货币证券。
（）[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
1.[单选题]股份有限公司的最高权力机构是（）。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.理事会
我的答案：
C
正确答案：
C
2.[单选题]设立股份有限公司申请公开发行股票,发起人认购的股本数额不少于公司拟发行股本总额的（）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
我的答案：
D
正确答案：
D
3.[单选题]股票体现的是（）。
A.所有权关系
B.债券债务关系
C.信托关系
D.契约关系
我的答案：
A
正确答案：
A
4.[单选题]
蓝筹股通常指（）的股票。
25.A.发行价格高[单选题]*
B.经营业绩好的大公司（正确答案）
C.交易价格高
D.交易活跃
我的答案：
B
26.按照投资者承担风险和享受权利的不同股票分为（）。
*
A.普通股股票（正确答案）
B.优先股股票（正确答案）
C.记名股票
D.不记名股票
我的答案：
AB
27.普通股票股东享有的权利主要是（）。
*
A.公司经营决策的参与权（正确答案）
B.公司盈余分权（正确答案）
C.剩余资产分配权（正确答案）
D.优先认股权（正确答案）
我的答案：
ABCD
28.*
普通股股票的优先认股权的处理方法有（）。
（正确答案）
29.A.行使此权利来认购新发行的普通股票*
B.将该权利转让给他人,从中获得一定的报酬（正确答案）
C.将公司分配的优先认股权向公司兑现
D.不行使此权利而听任其过期失效（正确答案）
我的答案：
ABD
30.上市股票的市场价格受诸多因素的影响,这些因素包括（）。
*
A.公司经营状况（正确答案）
B.宏观经济因素（正确答案）
C.行业因素（正确答案）
D.投资者心理因素（正确答案）
我的答案：
ABCD
31.[判断题][单选题]*
所谓无记名股票,是指在股票票面不记载股东姓名的股票。
（）（正确答案）
32.我的答案：
[判断题]*
对（正确答案）
错
33.[判断题]B股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。
（）[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
正确答案：
错
34.[判断题]公众股是指社会公众股部分。
（）[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
正确答案：
错
35.[判断题]境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。
（）[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
正确答案：
错
36.[判断题]普通股是股份公司发行的一种标准股票。
（）[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
正确答案：
对
1.[单选题]债券是由（）出具的。
A.投资者
B.债权人
C.债务人
D.代理发行者
我的答案：
C
正确答案：
C
2.[单选题]债券代表其投资者的权利,这种权利称为（）。
A.债权
B.资产所有权
C.财产支配权
D.资金使用权
我的答案：
A
正确答案：
A
3.[单选题]债券根据（）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A.性质
B.对象
C.目的
D.主体
我的答案：
D
正确答案：
D
4.[单选题]计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为（）。
A.贴现债券
B.复利债券
C.单利债券
D.累进利率债券
我的答案：
B
正确答案：
B
5.[单选题]贴现债券的发行属于（）。
A.平价方式
B.溢价方式
C.折价方式
D.都不是
我的答案：
C
正确答案：
C
6.[单选题]债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是（）。
A.券面形态
B.发行方式
C.流通方式
D.偿还方式
我的答案：
A
正确答案：
A
7.[单选题]公司以其金融资产抵押而发行的债券是（）。
A.承保公司债
B.不动产抵押公司债
C.证券抵押信托公司债
D.设备信托公司债
我的答案：
B
正确答案：
C
8.[单选题]公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。
A.信用公司债
B.承保公司债
C.参与公司债
D.收益公司债
我的答案：
A
正确答案：
A
9.[单选题]安全性最高的有价证券是（）。
A.股票
B.国债
C.公司债券
D.金融债券
我的答案：
C
正确答案：
B
10.[单选题]公债不是（）。
A.有价证券
B.虚拟资本
C.筹资手段
D.所有权凭证
我的答案：
D
正确答案：
D
11.[多选题]影响债券偿还期限的因素主要有（）。
A.债券票面金额
B.债务人资金需求时限
C.市场利率变化
D.债券变现能力
我的答案：
BCD
正确答案：
BCD
12.[多选题]影响债券利率的因素主要有（）。
A.银行利率水平
B.筹资者资信
C.债券票面金额
D.债券偿还期限
我的答案：
ACD
正确答案：
ABD
13.[多选题]债券票面的基本要素有（）。
A.债券票面价值
B.债券偿还期限
C.债券利率
D.债券发行者名称
我的答案：
ABCD
正确答案：
ABCD
14.[多选题]根据债券券面形态,国债可以分为（）。
A.实物国债
B.凭证式国债
C.记帐式国债
D.附息票国债
我的答案：
ABC
正确答案：
ABC
15.[多选题]债券的性质可以概括为（）。
A.属于有价证券
B.是一种真实资本
C.是债权的表现
D.是所有权凭证
我的答案：
AC
正确答案：
AC
16.[多选题]债券的特征可以表现为（）。
A.偿还性
B.安全性
C.收益性
D.流动性
我的答案：
ABCD
正确答案：
ABCD
17.[多选题]
按募集方式，债券可以分为（）
37.A.公募债券*
B.私募债券（正确答案）
C.信用债券
D.抵押债券
我的答案：
ABCD
38.国际债券的特点有（）。
*
A.资金来源的广泛性（正确答案）
B.计价货币的通用性（正确答案）
C.发行规模的巨额性（正确答案）
D.汇率变化的风险性（正确答案）
我的答案：
ABCD
39.[判断题]债券不是债权债务关系的法律凭证。
[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
正确答案：
错
40.[判断题]一般来说,当未来市场利率趋于下降时,应发行期限较长的债券,这样可以有利于降低筹资者的利息负担。
[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
正确答案：
错
41.[判断题]债券利息对于债务人来说是筹资成本,对于债权人来说是投资收益。
[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
正确答案：
对
42.[判断题]债券投资收益不能收回有两种情况,一是债务人不履行义务,二是流通市场风险。
[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
正确答案：
对
43.[判断题]一般来说,当市场利率下跌时,债券的市场价格也会跟随下跌。
[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
正确答案：
错
44.[判断题]发行债券是金融机构的主动负债。
[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
正确答案：
对
45.[判断题]债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金,并参与公司的经营决策。
[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
正确答案：
错
46.[判断题]在美国发行的外国债券被称为扬基债券,在日本发行的外国债券称为武士债券。
[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
正确答案：
对
1.[单选题]
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）管理和运用。
47.A.基金托管人[单选题]*
B.基金承销公司
C.基金管理人（正确答案）
D.基金投资顾问
48.[单选题]*
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。
（正确答案）
49.A.基金托管人[单选题]*
B.基金承销公司（正确答案）
C.基金管理人
D.基金投资顾问
50.契约型基金反映的是（）。
[单选题]*
A.产权关系
B.所有权关系
C.债权债务关系
D.信托关系（正确答案）
51.证券投资基金的资金主要投向（）。
[单选题]*
A.实业
B.邮票
C.有价证券（正确答案）
D.珠宝
52.开放式基金的基金单位是直接按（）来计价的。
[单选题]*
A.市场供求
B.基金资产总值
C.基金单位资产净值（正确答案）
D.基金收益
53.基金在美国的称谓是（）。
[单选题]*
A.共同基金（正确答案）
B.互助基金
C.单位信托基金
D.证券投资信托基金
54.作为证券市场一种重要的投资方式，证券投资基金具备的明显特点是（）。
*
A.集合投资（正确答案）
B.较高收益
C.分散风险（正确答案）
D.专家管理（正确答案）
55.根据组织形式的不同，投资基金可分为（）。
*
A.封闭型基金
B.开放型基金
C.契约型基金（正确答案）
D.公司型基金（正确答案）
56.货币市场基金的投资工具包括（）。
*
A.股票
B.银行票据（正确答案）
C.商业票据（正确答案）
D.短期国债
57.根据投资风险与收益的目标不同，可将投资基金划分为（）。
*
A.成长型基金（正确答案）
B.收入型基金（正确答案）
C.混合型基金
D.平衡型基金（正确答案）
58.以下关于ETF基金的说法不正确的有（）。
*
A.可以在交易所交易（正确答案）
B.是封闭式基金的一种
C.实物申购赎回（正确答案）
D.可以是主动投资类基金也可以是被动投资类基金
59.[判断题]证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。
（）[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
60.[判断题]证券投资基金是一种金融信托形式。
它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。
（）[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
61.[判断题]公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。
（）[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
62.[判断题][单选题]*
契约型基金设有董事会。
（）（正确答案）
63.我的答案：
[判断题]*
对
错（正确答案）
64.[判断题]基金托管人是基金资产的名义持有人。
（）[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
65.[判断题]基金管理人的主要职责是负责投资分析、决策，并向基金托管人发出买进或卖出证券及相关指令。
（）[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
66.[判断题]债券基金的收益受市场利率的影响，当市场利率下调时，其收益会下降；反之，若市场利率上调时，其收益会上升。
（）[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
67.[判断题]契约型基金是依法注册的法人。
（）[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
68.[判断题]LOF基金属于封闭式基金的范畴。
（）[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
69.[单选题]*
先在期货市场买进期货，以便将来在现货市场买进时不致因价格上涨而造成经济损失的交易方式是（）。
（正确答案）
70.A.多头套期保值[单选题]*
B.空头套期保值（正确答案）
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
71.[单选题]*
先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时，以期货市场的盈利弥补现货市场的损失从而实现保值的期货交易方式是（）。
（正确答案）
72.A.多头套期保值[单选题]*
B.空头套期保值（正确答案）
C.交叉套期保值
D.平行套期保值
73.看涨期权的买方具有在约定期限内按（）价格买入一定数量金融资产的权利。
[单选题]*
A.市场价格
B.买入价格
C.卖出价格
D.协议价格（正确答案）
74.金融期货的交易对象是（）。
[单选题]*
A.金融商品
B.金融商品合约
C.金融期货合约（正确答案）
D.金融期权
75.可转换证券实际上是一种普通股票的（）。
[单选题]*
A.长期看涨期权（正确答案）
B.长期看跌期权
C.短期看涨期权
D.短期看跌期权
76.金融期货的类型主要有（）。
*
A.外汇期货（正确答案）
B.股票期货（正确答案）
C.利率期货（正确答案）
D.股价指数期货（正确答案）
77.金融期货的功能主要有（）。
*
A.投资功能
B.筹资功能
C.套期保值功能（正确答案）
D.价格发现功能（正确答案）
78.可转换公司债券的特征是（）。
*
A.具有公司债券和股票的双重特征（正确答案）
B.投资者可自行选择是否转股（正确答案）
C.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权（正确答案）
D.转债持有人拥有是否实施赎回条款的选择权
79.[判断题]期货交易的目的是为生产和经营筹集必要的资金及为暂时闲置的货币资金寻找生息获利[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
80.[判断题]在期货交易中，大多数期货合约是做相反交易对冲了结的。
（）[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
81.[判断题][单选题]*
期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而获得了买或卖的权利，但不承担必须买或卖的义务。
（正确答案）
82.我的答案：
[判断题]*
对（正确答案）
错
83.[判断题]期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
（）[单选题]*
我的答案：
对（正确答案）
84.[判断题]看跌期权的卖方具有在一定期限内按协议价买进一定数量金融资产的权利。
（）[单选题]*
我的答案：
错（正确答案）
1.[单选题]新股发行价格的最直接影响因素是:
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
我的答案：
A
正确答案：
A
2.[单选题]下列说法不符合询价要求的是:
A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段
B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率
C.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格,不再进行累计投标询价
D.上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格
我的答案：
B
正确答案：
B
3.[单选题]首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的,发行人及其主承销商可以根据（）结果协商确定发行价格
A.动态市盈率
B.静态市盈率
C.累计投标询价
D.初步询价
我的答案：
D
正确答案：
D
4.[单选题]在下列机构中,不符合中国证监会关于首次公开发行股票询价对象规定条件的是:
A.证券公司
B.财务公司
C.合格境外机构投资者
D.租赁公司
我的答案：
D
正确答案：
D
5.[单选题]股票价格与每股净利润的比值被称为:
A.市净率
B.市盈率
C.净值收益率
D.净现值
我的答案：
B
正确答案：
B
6.[单选题]下列关于用市盈率法定价的说法错误的是:
A.确定每股收益的方式有完全摊薄法和加权平均法
B.采用完全摊薄法确定
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