证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案.docx

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证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

　　2021年证券从业资格考试金融市场根底知识真题及答案

　　1、基金一般都按照（）的时间间隔对基金资产进展估值。

　　A.固定

　　B.绝对

　　C.相对

　　D.变动

　　【正确答案】A

　　2、交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在未来日期买卖根底金融资产合约称为（）.

　　A.金融期权

　　B.金融互换

　　C.金融期货

　　D.金融远期合约

　　【正确答案】D

　　3、在委托指令中，根据委托时效的限制，可分为（）

　　I.当日委托

　　II.当月委托

　　III.无期限委托

　　IV.开市委托和收市委托

　　A.I、II、III、IV

　　B..I、II、IV

　　C..I、III、IV

　　D、II、III

　　【正确答案】C

　　4、资产证券化给投资者带来的好处有（）。

　　I.提供多样化的投资品种

　　II.提供更多的合规投资

　　III.降低资本要求，扩大投资规模

　　IV.实现低本钱融资

　　A.I、III、IV

　　В.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II

　　【正确答案】B

　　5、基金性质的机构投资者包括（）

　　I.证券投资基金

　　II.社保基金，

　　III企业年金

　　IV.社会公益基金

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【正确答案】D

　　6、关于证券业协会职责的说法，正确的选项是（）。

　　I，对违反法律、行政法规或证券业协会章程的行为给予纪律处分

　　II.负责证券业从业人员资格考试和执业注册

　　III.制定证券业执业标准和业务标准

　　IV.负责对上市公司股东名册进展登记

　　A.II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、III

　　【正确答案】D

　　7、根据发行主体的不同，债券的主要种类分（）

　　I.国库券

　　II.政府债券

　　III.公司债券

　　IV.金融债券

　　A.II、III、IV

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、IV

　　D.I、II、III

　　【正确答案】A

　　8.基金首次募集信息披露主要包括（）进展的信息披露。

　　A基金份额出售前

　　B基金份额出售前至基金合同生效期间

　　C基金份额出售后至基金合同生效期间

　　D基金合同生效前

　　【正确答案】B

　　9.证券效劳机构应当对所依据的文件资料内容的（）进展核查和验证。

　　Ⅰ、真实性

　　Ⅱ、准确性

　　Ⅲ、完整性

　　Ⅳ、公开性

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ

　　CⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　DⅢ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　10.非柜台委托主要包括（）

　　Ⅰ.人工委托

　　Ⅱ.自动委托

　　Ⅲ.自助终端委托

　　Ⅳ.网上委托

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　11.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。

　　A三等九级

　　B三等六级

　　C四等九级

　　D四等六级

　　【正确答案】A

　　12.证券经纪商要根据证券交易所的交易规那么，对客户的证件和委托单在（）方面进展审查。

　　I.合法性

　　II.真实性

　　III.可靠性

　　IV.同一性

　　A.I、Il

　　B.Ill、IV

　　C.II、III

　　D.I、IV

　　【正确答案】D

　　13.外汇期货又称（），是以外汇为根底工具的期货合约。

　　A利率期货

　　B货币期货

　　C欧洲期货

　　D欧元期货

　　【正确答案】B

　　【解析】外汇期货是以汇率为标的物的期货合约，用来回避汇率风险。

　　14.地方政府债券按资金用途和归还资金来源不同，通常可以分为（）。

　　Ⅰ.一般债券

　　Ⅱ.特殊债券

　　Ⅲ.专项债券

　　Ⅳ.金融债券

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ

　　DⅡ、Ⅳ

　　【正确答案】C

　　【解析】地方政府债券按资金用途和归还资金来源不同，通常可以分为一般债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。

　　15.关于证券投资基金估值，以下表述正确的选项是（）。

　　A.封闭式基金每周进展一次估值

　　B.开放式基金每个交易日进展估值

　　С.开放式基金每个交易日的次日进展估值

　　D.复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布

　　【正确答案】B

　　16.关于委托指令中的数量，以下说法错误的选项是（）

　　А.零数委托指买卖的证券缺乏交易所规定的1个交易单位

　　B.我国在买入证券时可采用零数委托

　　C.整数委托指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍

　　D.可分为整数委托和零数委托

　　【正确答案】B

　　17.金融中介机构进展资产负债管理时，金融衍生工具业务一般属于（）。

　　A.资产业务

　　B.负债业务

　　C.表内业务

　　D.表外业务

　　【正确答案】D

　　18.非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金，不得通过（）向不特定对象宣传推介。

　　Ⅰ.报刊

　　Ⅱ.电台、电视

　　Ⅲ.互联网

　　Ⅳ.讲座、报告会、分析会

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　19.债券成交的竞价方式包括（）。

　　Ⅰ.口头报唱

　　Ⅱ.板牌竞价

　　Ⅲ.申报

　　Ⅳ.计算机终端申报

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】D

　　20.根据?

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定?

，境内符合条件的股份公司可以通过主办券商申请在全国中小企业股份转让系统（）

　　Ⅰ.公开转让股份

　　Ⅱ.进展股权和债券融资

　　Ⅲ进展资产重组

　　Ⅳ.公开发行股份

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】B

　　21.上海证券交易所目前公布的指数包括（）等。

　　Ⅰ.上证综合指数

　　Ⅱ.上证50指数

　　Ⅲ.上证180指数

　　Ⅳ.上证380指数

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【正确答案】A

　　22.目前，我国证券投资基金的根本特征主要有（）。

　　Ⅰ.内部运作

　　Ⅱ.专业管理

　　Ⅲ.组合投资

　　Ⅳ.独立托管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【正确答案】C

　　23.债券2021年3月15日净报价为103.45元，年息为9元，每年付息1次，面值为100元，上付时间为2021年12月31日，那么按实际天数计算的实际支付价格为（）元。

　　A.106.25

　　B.105.25

　　C.104.25

　　D.107.25

　　【正确答案】B

　　24.我国目前最为流行的构造化金融衍生产品主要是由（）开发的各类构造化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类构造化票据。

　　A.基金公司

　　B.证券交易所

　　C.商业银行

　　D.投资银行

　　【正确答案】C

　　25.根据委托时效限制,委托指令包括（）。

　　I.当日委托

　　Ⅱ.整数委托

　　Ⅲ.市价委托

　　Ⅳ.开市委托

　　AⅠ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　DⅢ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　26.我国可转换债券的特征包括（）。

　　Ⅰ、是一种附有转股权的债券

　　Ⅱ、是有双重选择权的特征

　　Ⅲ、是一种期权类衍生产品

　　Ⅳ、具有单一的选择权特征

　　AⅠ、Ⅱ、Ⅲ

　　BⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅢ、Ⅳ

　　DⅠ、Ⅱ

　　【正确答案】A

　　27.从基金管理人的角度看，基金的运作包括（）。

　　Ⅰ、基金的市场营销

　　Ⅱ、基金的资产保管

　　Ⅲ、基金的投资管理

　　Ⅳ、基金的后台管理

　　AⅠ、Ⅲ、Ⅳ

　　BⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　CⅡ、Ⅲ

　　DⅠ、Ⅱ、Ⅳ

　　【正确答案】A

　　28.按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权不包括（）。

　　A欧式期权

　　B美式期权

　　C修正的欧式期权

　　D修正的美式期权

　　【正确答案】C

　　29.以下关于资产证券化参与者的说法中，错误的选项是（）。

　　A效劳商对资产工程及其所产生的现金流进展监理和保管

　　B发起人是根底资产的原始权益人，也是根底资产的卖方

　　C受托人托管资产组合以及与之相关的一切权利，代表投资者行使职能

　　D承销商只在证券的销售环节发生作用

　　【正确答案】D

　　30.构造化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的构造化产品和私募构造化产品，前者通常可以在（）交易。

　　A证券公司

　　B交易所

　　C基金公司

　　D商业银行

　　【正确答案】B