浙大远程教育证券投资学在线作业答案.docx
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浙大远程教育证券投资学在线作业答案
2015年浙大远程教育证券投资学在线作业答案
5207
96383
1.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票，称为：
「A债券
'B优先股
eC记名股票
'D无记名股票正确答案:
C
单选题！
2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为：
'■A股票市场
「B黄金市场
C债券市场
0D证券发行市场
正确答案:
D
单选题！
3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识的财务规划获得：
「A价值
■B资金最大「C满意最大
“D自身资产的最大化正确答案：
D
单选题
4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数关系密切的单位和个人为发行对象，称为：
'■A公开发行
'B半公开
“C私募发行'■D公募发行正确答案:
C
单选题
5.
在某一时点上某一投资基金每一单位实际代表的资产价值就是：
“A基金单位净资产价值
QB基金净资产
'C权益资产'■D基金债权正确答案:
A
单选题
6.
零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，
它假定股息是：
「A零'B负数'■C没有
“D固定不变正确答案:
D
单选题
7.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构造，是波浪理论赖以生存的基础。
'■A波动'B成交量
「C成交价“D形态正确答案：
D
单选题
8.
如果证券的管理完全交由证券交易所协会及证券交易商会等民间组织自行管理，称为'A自由监管
'B统一监管“C自律型监管
'■D集中型监管正确答案:
C
9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：
'■A票据
B权益
*C法律凭证'•D证明正确答案:
C
单选题
10.
证券公司代理证券发行人发行证券的行为是：
'A发行
0B承销
'■C交易'■D买卖正确答案:
B
单选题
11.
市公司
经纪业务的证券经营机构又被称为：
“A证券经纪商
'B'■C交易所'■D基金公司正确答案:
A
96412
96412
单选题
种代表性股票价格的平均数与基期
12.现期若
相比变化的百分数之比就是：
'•A股票波动'B股票收益“C股票价格指数nD股票变化正确答案:
C
单选题
96425
96425
13.系统性风险也称：
“A不可分散风险「B可分散风险'•C人为风险'•D自然风险正确答案:
A
单选题
96379
96379
14.证券市场具有：
A促进企业转换经营机制的功能'B统计功能'■C投机功能'■D决策功能正确答案:
A
fi-
15.
»、
股指期货的价格是以股票指数的“（）”来表示：
'•A时间
'B大小
'•C价值
0D点正确答案：
D
单选题
16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降低：
「A人为风险'B非系统风险
C管理风险
"D系统风险正确答案:
D
单选题
17.（）注重资本长期增值，投资对象主要集中于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。
“A成长型基金'■B收入型基金
厂C股票型基金
■D货币型基金正确答案:
A
单选题
18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费
和：
'A佣金
B业绩报酬
「C奖金
「D工资正确答案:
B
单选题
19.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定股票的发行价格，称为：
'■A折价发行
“B市价发行
'C平价发行
QD溢价发行正确答案:
B
单选题
20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有金融资产收益率的：
「A和
“B加权平均数
「C差
'■D比率
正确答案:
B单选题f
21.（）是指主要以政府公债、公司债券等债券品种为投资对象的基金。
'A股票基金
■B货币积极
“C债券基金'■D商品基金正确答案:
C单选题
22.
证券组合的标准差一般都低于组合中单一证券的：
'■A均值
QB变化
'■C收益“D标准差正确答案：
D单选题
23.
证券信息的初次披露是指公司在（）进行的
信息披露。
市后
QA
'■B场外
'■C场内
市刖
“D
正确答案:
D
单选题
24.如果股东有权出席股东大会，选举公司董事会，参与公司重大决策，则称为股票的：
'■A流动性
■B收益性
「C风险性
“D参与性
正确答案：
D
单选题
25.
/J、
宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、复苏、繁荣和
A后退
'■B下降
“C衰退
'D爆发
正确答案:
C
26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合约，称为：
'A商品期货
■B外汇期货'C股票期货
0D股票价格指数期货正确答案：
D
单选题
27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高价，收盘价是当天的（）。
nA成交价'B平均价
•C最低价''D最高价正确答案:
C
单选题
28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严重的问题，称为：
■A锚定直觉QB经验法则
'■C后悔厌0D直观推断偏差正确答案：
D
单选题
29.
依据国家有关法律，经政府主管机关批准设
立的证券集中竞价交易的有形场所，称为：
0A证券交易所'B金融中心「C期货交易所'■D商品交易所正确答案:
A严2单选题
30.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均衡关系。
'A证券市场线■B证券预测线0C资本市场线'D方差正确答案:
C
单选题
31.
市盈率就是每股市价与（）的比值0A每股收益
■B每股利息「C投资收益
'■D净资产正确答案:
A
单选题
32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措资金而面向个人发行的一种有价证券称为：
“A金融债券'B企业债券'C政府债券'D个人债券正确答案:
A
单选题
33.
利用自己在资金、信息和股权上的优势，制造证券市场假象，这种行为称为：
'■A内幕交易B操纵市场'C欺诈行为D扰乱市场
正确答案:
B单选题
34.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备
金率、（）和公开市场业务。
eA再贴现政策'B贷款控制'•C利率政策'D窗口指导正确答案:
A
多选题
35.根据发行主体不同，可将证券分为：
A金融证券
B政府证券
17
C货币证券D公司证券
正确答案:
ABD多选题！
36.
17
影响行业发展的主要因素主要有：
「A战争
B社会习惯改变
C产业政策
D技术进步
正确答案:
BCD
96400
多选题
37.证券公司的股票承销业务具有如下特点:
A对人力资本的依赖性
17
B项目周期长，涉及面广
C高收益与高风险并存
D业务的创新性
正确答案:
ABCD
96396
多选题
38.证券承销商是：
A证券发行者和投资者的中介人
B银行
C发行市场的枢纽
D上市公司
正确答案:
ABCD多选题！
40.公司证券主要包括：
“A股票
PB债券
▽C认股证书
「D期货
正确答案:
ABC多选题f
41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以分为：
A柜台交易市场
B国外市场
C第四市场
D第三市场
正确答案:
ACD多选题！
43.波浪理论考虑的因素主要有：
9A形态
pB比例
RC时间
厂D价格
正确答案:
ABC
多选题f
96440
96440
44.基本分析的内容主要包括：
A宏观经济分析
B行业分析
C公司分析
D投资分析
17
正确答案:
ABC
多选题！
45.实质性原则要求信息披露必须:
A真实
B全面
C准确
D快速
96420
96420
正确答案:
ABC
多选题！
46.股票收益主要包括：
厂A利息
厂B送股
96450
96450
pC股利收入RD资本损益正确答案:
CD多选题丨
47.债券按计息方式可以分为：
A单利债券
B零息债券
C复利债券
D累进利率债券
96373
正确答案:
ACD多选题
48.根据是否上市发行，可以将证券分为:
A金融证券
B企业债券
市证券
C上市证券
D非
正确答案:
CD多选题！
49.技术分析基本假设：
PA市场行为涵盖一切信息
PB价格沿趋势移动
厂C股票不可以预测
pD历史会重演正确答案:
ABD多选题f
50.
系统性风险包括：
A利率风险
B经营风险
17
C市场风险
D购买力风险
正确答案:
ACD多选题f
51.根据债券收益的来源.影响债券收益的因素,主要有：
A面值
B债券利率
C债券的价格
D还本期限
正确答案:
BCD多选题！
52.股票的要素包括：
歹A市值
歹B面值
“C股息和分红
96381
歹D股权正确答案:
ABCD
多选题
53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基本权利：
A公司决策参与权
17
B利润分配权
C优先认股权
D剩余资产分配权
正确答案:
ABCD
96394
多选题
54.可转换债券的特点是：
A流动性
B可转换性
C股权性
D债权性
正确答案:
BCD
多选题！
55.公众股也可以分为：
厂A外资股
PB公司职工股
“C社会公众股
厂D国家股
正确答案：
BC多选题f
56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不同，可以把投资基金分为：
厂A开放型基金
17
B契约型基金
C公司型基金
D封闭型基金
正确答案:
BC多选题f
57.信息披露在法律的框架下，表现出
A单向性
B双向性
C义务性
D强制性
正确答案:
AD多选题！
58.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许的投资对象进行投资。
PA知识
PB经验
厂c技术
厂D灵感
正确答案:
AB
多选题
96406
96406
59.债券的发行价格可以分为:
厂A零息发行
B溢价发行
C折价发行
D平价发行
17
正确答案:
BCD
多选题
60.信息披露制度的标准包括:
A及时披露
B有效披露
C充分坡露
D自愿披露
正确答案:
ABC
多选题！
96466
96375
96375
61.证券市场的派生功能包括:
厂A统计功能
B推动现代企业制度的建立“C预示功能
PD分散风险正确答案:
BCD
多选题f
62.证券交易市场也称为：
厂A一级市场
B二级市场
C次级市场
D初级市场
正确答案：
BC
多选题f
63.行业的市场结构包括：
A完全竞争
B完全垄断
C垄断竞争
D寡头垄断
96433
|7
17
96433
正确答案:
ABCD
多选题
64.直观推断偏差主要包括:
A典型启示
B过度自信
C后悔厌
D锚定直觉
正确答案:
ABCD
P6397判断题『
65.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资源保护等方面的资金需要。
“正确，错误正确答案：
对
判断题
66.个人投资者是指从事证券投资的社会自然人，他们是证券市场最广泛的投资者。
“正确」错误正确答案：
对
判断题
67.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当期收入，又追求基金资产长期增值。
“正确，错误正确答案：
对
69.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度。
“正确「错误正确答案：
对
判断题
70.债券面值包括两个基本内容：
一是公司名称,二是票面金额。
'■正确错误正确答案：
错
判断题
71.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布的。
“正确「错误正确答案：
对
判断题
72.
我国的证券监管制度经历了一个从地方监管到中央监管、从分散监管到集中监管的过程。
“正确「错误正确答案：
对号判断题
73.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票的市场价格。
“正确「错误正确答案：
对
判断题
74.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。
正确「错误
正确答案：
对
判断题
75.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发
行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
“正确「错误
正确答案：
对
判断题
76.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司
（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对象询价的方式确定股票发行价格。
“正确「错误正确答案：
对
判断题
77.证券交易市场是对已经发行的证券进行买
81.提高法定存款准备金率，提高中央银行的再贴现率或在公开市场上卖出国债可以增加货币供应量。
厂正确
正确答案：
错
P6463判断题
82.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用信息进行证券交易的行为。
正确F错误
正确答案：
错
判断题
83.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发点。
'■正确"错误
正确答案：
错
判断题
84.无风险证券是指投资于该证券的回报率是确定的、没有风险的。
“正确「错误正确答案：
对
判断题
85.从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露义务人。
'■正确错误
正确答案：
错
86.基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行业分析和公司分析。
“正确「错误正确答案：
对
判断题
87.优先股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份。
'■正确错误正确答案：
错
判断题
89.总的来看来看，证券价格的变动大体上与经济周期相一致。
“正确「错误
正确答案：
对
判断题
90.技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以
便选择最有利的买卖股票的时间。
正确「错误正确答案：
对
判断题
91.资金周转速度可以用资产的周转率和资产周转天数来表示。
正确「错误
正确答案：
对
判断题
92.经营风险、财务风险和违约风险等即属于非系统性风险。
正确「错误
正确答案：
对
判断题
93.证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券的行为是承销行为。
正确“错误
正确答案：
错
判断题
94.股票是股份有限公司公开发行的用以证明投资者的债权身份和权益凭证。
厂正确
正确答案：
错
P判断题
95.契约型基金是依据公司法组建的，通过发行股票或受益凭证的方式来筹集资金。
正确F错误
正确答案：
错
判断题
96.温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制约作用。
'■正确“「错误
正确答案：
错
产判断题
97.公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。
98.
“正确「错误正确答案：
对
市公司必须与控股股东在人员、资产、财
99.
务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整和财务分离。
'■正确夕错误正确答案：
错
判断题
100.易解性要求是指披露的信息必须使得各方信息获取者可以较为容易的获得。
「正确"错误正确答案：
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