浙大远程教育证券投资学在线作业答案.docx

1、浙大远程教育证券投资学在线作业答案2015年浙大远程教育证券投资 学在线作业答案5207963831.在股票票面和股份公司的股东名册上记载股 东姓名的股票，称为：A债券B优先股e C记名股票D无记名股票 正确答案:C单选题！2.发行人进行证券募集以筹集资金的市场称为： A股票市场B黄金市场C债券市场0 D证券发行市场正确答案:D单选题！3.私人理财是指个人通过一系列有目的、有意识 的财务规划获得：A价值 B资金最大 C满意最大“ D自身资产的最大化 正确答案：D单选题4.面向少数特定的投资者发行债券，一般以少数 关系密切的单位和个人为发行对象，称为： A公开发行B半公开“ C私募发行 D公募发

2、行 正确答案:C单选题5.在某一时点上某一投资基金每一单位实际代 表的资产价值就是：“ A基金单位净资产价值Q B基金净资产 C权益资产 D基金债权 正确答案:A单选题6.零增长模型是股息贴现模型的一种特殊形式，它假定股息是：A零 B负数 C没有“ D固定不变 正确答案:D单选题7.（）是指股价走势所形成的波浪的形状和构 造，是波浪理论赖以生存的基础。 A波动 B成交量C成交价 “ D形态 正确答案：D单选题8.如果证券的管理完全交由证券交易所协会及 证券交易商会等民间组织自行管理，称为 A自由监管B统一监管 “ C自律型监管 D集中型监管 正确答案:C9.证券是指各类记载并代表了一定权力的：

3、 A票据B权益* C法律凭证 D证明 正确答案:C单选题10.证券公司代理证券发行人发行证券的行为 是：A发行0 B承销 C交易 D买卖 正确答案:B单选题11.市公司经纪业务的证券经营机构又被称为： “ A证券经纪商 B C交易所 D基金公司 正确答案:A9641296412单选题种代表性股票价格的平均数与基期12.现期若相比变化的百分数之比就是： A股票波动 B股票收益 “ C股票价格指数 n D股票变化 正确答案:C单选题964259642513.系统性风险也称： “ A不可分散风险 B可分散风险 C人为风险 D自然风险 正确答案:A单选题963799637914.证券市场具有：A促进企

4、业转换经营机制的功能 B统计功能 C投机功能 D决策功能 正确答案:Afi-15.、股指期货的价格是以股票指数的“()”来 表示： A时间B大小 C价值0 D点 正确答案：D单选题16.投资者一般无法通过投资组合来消除或降 低：A人为风险 B非系统风险C管理风险D系统风险 正确答案:D单选题17.()注重资本长期增值，投资对象主要集中 于具有高成长性、市场表现良好的绩优股。“ A成长型基金 B收入型基金厂C股票型基金 D货币型基金 正确答案:A单选题18.管理基金资产的主要收入来源是收取管理费和： A佣金B业绩报酬C奖金D工资 正确答案:B单选题19.以同种或同类股票的流通价格为基准来确定 股

5、票的发行价格，称为： A折价发行“ B市价发行 C平价发行Q D溢价发行 正确答案:B单选题20.资产组合的收益率就是构成资产组合的所有 金融资产收益率的：A和“ B加权平均数C差 D比率正确答案:B 单选题f21.()是指主要以政府公债、公司债券等债券 品种为投资对象的基金。A股票基金 B货币积极“ C债券基金 D商品基金 正确答案:C 单选题22.证券组合的标准差一般都低于组合中单一证 券的： A均值Q B变化 C收益 “ D标准差 正确答案：D 单选题23.证券信息的初次披露是指公司在()进行的信息披露。市后Q A B场外 C场内市刖“ D正确答案:D单选题24.如果股东有权出席股东大会

6、，选举公司董事 会，参与公司重大决策，则称为股票的： A流动性 B收益性C风险性“ D参与性正确答案：D单选题25./J、宏观经济周期一般经历四个阶段，即萧条、 复苏、繁荣和A后退 B下降“ C衰退D爆发正确答案:C26.以股价指数为标的物的标准化金融期货合 约，称为： A商品期货B外汇期货 C股票期货0 D股票价格指数期货 正确答案：D单选题27.光头光脚阴线表示开盘价称为当天的最高 价，收盘价是当天的（）。n A成交价 B平均价 C最低价 D最高价 正确答案:C单选题28.人们依赖于一定数量的直观推断的原则，来 处理概率和预测价值而导致的一些系统性的严 重的问题，称为：A锚定直觉 Q B经

7、验法则 C后悔厌 0 D直观推断偏差 正确答案：D单选题29.依据国家有关法律，经政府主管机关批准设立的证券集中竞价交易的有形场所，称为： 0 A证券交易所 B金融中心 C期货交易所 D商品交易所 正确答案:A 严2 单选题30.（）只是揭示了有效组合的收益和风险的均 衡关系。 A证券市场线 B证券预测线 0 C资本市场线 D方差 正确答案:C单选题31.市盈率就是每股市价与（）的比值 0 A每股收益 B每股利息 C投资收益 D净资产 正确答案:A单选题32.银行和非银行金融机构作为筹资主体为筹措 资金而面向个人发行的一种有价证券称为：“ A金融债券 B企业债券 C政府债券 D个人债券 正确答

8、案:A单选题33.利用自己在资金、信息和股权上的优势，制 造证券市场假象，这种行为称为： A内幕交易 B操纵市场 C欺诈行为 D扰乱市场正确答案:B 单选题34.中央银行三大货币政策工具是法定存款准备金率、（）和公开市场业务。 e A再贴现政策 B贷款控制 C利率政策 D窗口指导 正确答案:A多选题35.根据发行主体不同，可将证券分为： A金融证券B政府证券17C货币证券 D公司证券正确答案:ABD 多选题！36.17影响行业发展的主要因素主要有： A战争B社会习惯改变C产业政策D技术进步正确答案:BCD96400多选题37.证券公司的股票承销业务具有如下特点:A对人力资本的依赖性17B项目周

9、期长，涉及面广C高收益与高风险并存D业务的创新性正确答案:ABCD96396多选题38.证券承销商是：A证券发行者和投资者的中介人B银行C发行市场的枢纽D上市公司正确答案:ABCD 多选题！40.公司证券主要包括：“ A股票P B债券 C认股证书D期货正确答案:ABC 多选题f41.根据不同的特点和功能，场外交易市场可以 分为：A柜台交易市场B国外市场C第四市场D第三市场正确答案:ACD 多选题！43.波浪理论考虑的因素主要有：9 A形态p B比例R C时间厂D价格正确答案:ABC多选题f964409644044.基本分析的内容主要包括：A宏观经济分析B行业分析C公司分析D投资分析17正确答案

10、:ABC多选题！45.实质性原则要求信息披露必须:A真实B全面C准确D快速9642096420正确答案:ABC多选题！46.股票收益主要包括：厂A利息厂B送股9645096450p C股利收入 R D资本损益 正确答案:CD 多选题丨47.债券按计息方式可以分为： A单利债券B零息债券C复利债券D累进利率债券96373正确答案:ACD 多选题48.根据是否上市发行，可以将证券分为: A金融证券B企业债券市证券C上市证券D非正确答案:CD 多选题！49.技术分析基本假设：P A市场行为涵盖一切信息P B价格沿趋势移动厂C股票不可以预测p D历史会重演 正确答案:ABD 多选题f50.系统性风险包

11、括：A利率风险B经营风险17C市场风险D购买力风险正确答案:ACD 多选题f51.根据债券收益的来源.影响债券收益的因素, 主要有：A面值B债券利率C债券的价格D还本期限正确答案:BCD 多选题！52.股票的要素包括：歹A市值歹B面值“ C股息和分红96381歹D股权 正确答案:ABCD多选题53.股票持有者按其所持有股份比例享有以下基 本权利：A公司决策参与权17B利润分配权C优先认股权D剩余资产分配权正确答案:ABCD96394多选题54.可转换债券的特点是：A流动性B可转换性C股权性D债权性正确答案:BCD多选题！55.公众股也可以分为：厂A外资股P B公司职工股“ C社会公众股厂D国家

12、股正确答案：BC 多选题f56.按照设立基金的法律基础及组织形态的不 同，可以把投资基金分为： 厂A开放型基金17B契约型基金C公司型基金D封闭型基金正确答案:BC 多选题f57.信息披露在法律的框架下，表现出A单向性B双向性C义务性D强制性正确答案:AD 多选题！58.基金管理公司凭借专门的（），对各种允许 的投资对象进行投资。P A知识P B经验厂c技术厂D灵感正确答案:AB多选题964069640659.债券的发行价格可以分为: 厂A零息发行B溢价发行C折价发行D平价发行17正确答案:BCD多选题60.信息披露制度的标准包括:A及时披露B有效披露C充分坡露D自愿披露正确答案:ABC多选题

13、！96466963759637561.证券市场的派生功能包括: 厂A统计功能B推动现代企业制度的建立 “ C预示功能P D分散风险 正确答案:BCD多选题f62.证券交易市场也称为： 厂A 一级市场B二级市场C次级市场D初级市场正确答案：BC多选题f63.行业的市场结构包括：A完全竞争B完全垄断C垄断竞争D寡头垄断96433|71796433正确答案:ABCD多选题64.直观推断偏差主要包括:A典型启示B过度自信C后悔厌D锚定直觉正确答案:ABCDP6397 判断题65.地方政府债券是为了筹措一定数量的资金用 于满足市政建设、文化进步、公共安全、自然资 源保护等方面的资金需要。“正确，错误 正

14、确答案：对判断题66.个人投资者是指从事证券投资的社会自然 人，他们是证券市场最广泛的投资者。“正确错误 正确答案：对判断题67.平衡型基金具有双重投资目标，既要获得当 期收入，又追求基金资产长期增值。 “正确，错误 正确答案：对 69.QFII制度是一种有限度地引进外资、开放资 本市场的过渡性的制度。“正确错误 正确答案：对判断题70.债券面值包括两个基本内容：一是公司名称, 二是票面金额。正确错误 正确答案：错判断题71.股票价格指数一般是由金融服务机构利用自 己的业务知识和市场数据，编制出来并公开发布 的。“正确错误 正确答案：对判断题72.我国的证券监管制度经历了一个从地方监管 到中央

15、监管、从分散监管到集中监管的过程。 “正确错误 正确答案：对 号 判断题73.市值即为股票的市场价值，亦可以说是股票 的市场价格。“正确错误 正确答案：对判断题74.债券发行主体一般有政府、金融机构和公司。 正确错误正确答案：对判断题75.对欺诈行为的监管强调的是禁止在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述 等行为。“正确错误正确答案：对判断题76.IPO询价制，是指首次公开发行股票的公司（简称发行人）及其保荐机构，应通过向询价对 象询价的方式确定股票发行价格。“正确错误 正确答案：对判断题77.证券交易市场是对已经发行的证券进行买81.提高法定存款准备金率，提高中央银行的再 贴现率

16、或在公开市场上卖出国债可以增加货币 供应量。厂正确正确答案：错P6463 判断题82.内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员 利用信息进行证券交易的行为。正确F错误正确答案：错判断题83.有效市场理论以心理学对人类决策心理的研 究成果为依据，以人们的实际决策心理为出发 点。正确错误正确答案：错判断题84.无风险证券是指投资于该证券的回报率是确 定的、没有风险的。“正确错误 正确答案：对判断题85.从狭义上讲，证券发行人并不是唯一的披露 义务人。正确错误正确答案：错86.基本分析的内容主要包括宏观经济分析、行 业分析和公司分析。“正确错误 正确答案：对判断题87.优先股是指在公司的经营管理和盈利

17、及财产 的分配上享有普通权利的股份。正确错误 正确答案：错判断题89.总的来看来看，证券价格的变动大体上与经 济周期相一致。“正确错误正确答案：对判断题90.技术分析法常用于分析股票的价格趋势，以便选择最有利的买卖股票的时间。正确错误 正确答案：对判断题91.资金周转速度可以用资产的周转率和资产周 转天数来表示。正确错误正确答案：对判断题92.经营风险、财务风险和违约风险等即属于非 系统性风险。正确错误正确答案：对判断题93.证券公司接收客户委托代客户买卖有价证券 的行为是承销行为。正确“错误正确答案：错判断题94.股票是股份有限公司公开发行的用以证明投 资者的债权身份和权益凭证。厂正确正确答案：错P 判断题95.契约型基金是依据公司法组建的，通过发行 股票或受益凭证的方式来筹集资金。正确F错误正确答案：错判断题96.温和、稳定的通货膨胀对证券价格上扬有制 约作用。正确“错误正确答案：错产 判断题97.公司证券是指公司、企业等企业法人为筹集 资金而发行的证券。98. “正确错误 正确答案：对市公司必须与控股股东在人员、资产、财99.务上公开，保证上市公司的人员分离、资产完整 和财务分离。正确夕错误 正确答案：错判断题100.易解性要求是指披露的信息必须使得各方 信息获取者可以较为容易的获得。正确错误 正确答案：错 加入错题集关闭 窗体底端