基础押题卷一解析.docx
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基础押题卷一解析
基础押题卷一
一单选
（1）证券投资咨询机构及其从业人员不得从事下列活动（）。
A代理委托人从事证券投资
B完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议
C引用有关的信息资料，应当注明出处和著作权人
D在传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险做充分说明
题型：
常识题
页码：
306
难易度：
中
专家答案：
A解析内容证券投资咨询机构及其从业人员不得代理委托人从事证券投资。
（2）场外交易市场的价格决定主要方式为（）。
A公开竞价
B集合竞价
C买卖双方协商议价
D网上竞价
题型：
常识题
页码：
234
难易度：
易
专家答案：
C解析内容场外交易市场的价格决定主要方式为买卖双方协商议价。
（3）债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。
A债权
B物权
C直接支配财产权
D资产所有权
题型：
常识题
页码：
78
难易度：
易
专家答案：
A解析内容这种权利为债权。
（4）证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有（）认可的证券从业资格。
A中国证监会
B证券交易所
C证券业协会
D证券公司
题型：
常识题
页码：
无页码
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券公司高级管理人员任职资格要求具备的条件之一是具有中国证监会认可的证券从业资格。
（5）（）基金适合于稳健型投资者。
A债券
B股票
C共同
D对冲
题型：
常识题
页码：
124
难易度：
易
专家答案：
A解析内容债券基金的风险较低，适合于稳健型投资者。
（6）我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向（）提出申请。
A中国证券监督管理委员会
B证券交易所
C中国证券业协会
D中国人民银行
题型：
常识题
页码：
218
难易度：
易
专家答案：
B解析内容我国《证券法》规定，申请证券上市交易，应当向证券交易所提出申请。
（7）以下关于我国的公司债券说法错误的是（）。
A我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在3年以上期限内还本付息的有价证券
B公司债券的发行人是依照《公司法》在中国境内设立的有限责任公司和股份有限公司
C2007年8月，中国证监会正式颁布实施《公司债券发行试点办法》
D2008年10月，中国证监会发布《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》
题型：
常识题
页码：
107-109
难易度：
易
专家答案：
A解析内容我国的公司债券是指依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。
（8）证券业从业人员被投诉，经核实后将作为（）记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D处罚处分信息
题型：
常识题
页码：
369,370
难易度：
易
专家答案：
C解析内容证券业从业人员被投诉，经核实后将作为警示信息记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。
（9）通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A期权卖方
B期权买方
C期权买卖双方
D第三方
题型：
常识题
页码：
174
难易度：
易
专家答案：
A解析内容在金融期权交易中，只有期权的卖方需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金，以保证其履约的义务。
（10）根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后（）内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
A30日
B15日
C45日
D10日
题型：
常识题
页码：
368
难易度：
易
专家答案：
D解析内容根据现行规定，取得证券业执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情况发生后10日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
（11）债券投资的资本利得是指（）。
A利息收益
B以货币形式支付的红利
C投资债券所获现金流量再投资的利息收入
D债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额
题型：
常识题
页码：
261
难易度：
易
专家答案：
D解析内容此题考察债券收益中资本利得的概念。
（12）美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从1980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的（）。
A最低利率要求
B最高利率限制
C平均利率限制
D基准利率要求
题型：
常识题
页码：
152
难易度：
易
专家答案：
B解析内容美国《1980年银行法》废除了Q条例，规定从l980年3月起分6年逐步取消对定期存款和储蓄存款的最高利率限制。
（13）目前我国权证实行（）回转交易。
AT+1
BT+2
CT+0
DT+3
题型：
常识题
页码：
179
难易度：
易
专家答案：
C解析内容目前我国权证实行T+0回转交易。
（14）在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（）。
A缓息债券
B息票累计债券
C固定利率债券
D浮动利率债券
题型：
常识题
页码：
83
难易度：
中
专家答案：
A解析内容在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为缓息债券。
（15）上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于（）行为。
A提供虚假财务会计报告罪
B欺诈发行股票、债券罪
C内幕交易
D操纵市场
题型：
常识题
页码：
319
难易度：
易
专家答案：
A解析内容上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。
（16）根据我国证券从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告、（）万元以下罚款。
A1
B2
C3
D4
题型：
常识题
页码：
369
难易度：
易
专家答案：
C解析内容此题考察关于证券业从业人员的资格管理的相关处罚。
（17）证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行（）。
A集中管理
B分散管理
C独立核算
D第三方存管
题型：
常识题
页码：
335
难易度：
易
专家答案：
D解析内容证券公司申请融资融券业务试点，其客户资产必须安全、完整，客户交易结算资金必须实行第三方存管。
（18）纽约证券交易所的名称出现在（）。
A1790年
B1793年
C1817年
D1863年
题型：
常识题
页码：
20
难易度：
中
专家答案：
D解析内容1817年，“纽约证券交易会”成立；1863年改名为“纽约证券交易所”。
（19）某股价指数，按基期加权法编制，并以样本股的流通股数为权数。
选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为元，元，元，流通股数分别为7000万股，9000万股，6000万股。
某交易日，这三种股票的价格分别为10元，12元，6元，流通股数分别为8000万股，11000万股，7500万股。
若定基期指数为100，精确到两位数，则该交易日时该指数为（）。
题型：
常识题
页码：
241
难易度：
中
专家答案：
D解析内容基期加权股份指数，采用基期发行量或成交量作为权数，计算公式为：
P＇=sum（P1i*Q0i）*固定乘数/sum（P0i*Q0i）=（10*7000+12*9000+6*6000）*100/（5*7000+8*9000+4*6000）=。
（20）在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是（）。
A政府
B企业
C政府机构
D居民
题型：
常识题
页码：
7，8
难易度：
易
专家答案：
D解析内容在证券发行市场上，不属于证券发行主体的是居民。
（21）我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量属于（）。
A内幕交易
B操纵市场
C泄露信息
D事后处理
题型：
常识题
页码：
347，348
难易度：
易
专家答案：
B解析内容此题考查对操纵市场的理解。
（22）首次公开发行股票中，不符合中国证监会关于询价对象规定条件的机构是（）。
AQDII
B基金公司
C证券公司
D信托投资公司
题型：
常识题
页码：
209
难易度：
中
专家答案：
A解析内容询价对象是指符合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）规定条件的证券投资基金管理公司、证券公司、信托投资公司、财务公司、保险机构投资者和合格境外机构投资者（QFII），以及其他经中国证监会认可的机构投资者。
（23）汇金债券被命名为（）
A政府机构财务债券
B政府特殊债券
C政府支持机构债券
D政府担保债券
题型：
常识题
页码：
97
难易度：
易
专家答案：
C解析内容考察政府支持机构债券。
（24）场外交易市场的交易制度大多采取（）。
A做市商
B公开竞价
C集中竞价
D上网竞价
题型：
常识题
页码：
234
难易度：
易
专家答案：
A解析内容场外交易市场的交易制度大多采取做市商。
（25）中央政府发行的债券被称为（）。
A国债
B中央银行票据
C地方政府债券
D赤字国债
题型：
常识题
页码：
86
难易度：
易
专家答案：
A解析内容中央政府发行的债券被称为中央政府债券、国家债券、国债。
（26）证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是（）方式。
A证券包销
B证券统销
C证券自销
D证券代销
题型：
常识题
页码：
203
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
（27）可转换证券的转换价格取决于可转换证券面值与（）之比。
A转换比例
B转换价值
C转换期限
D转换数量
题型：
常识题
页码：
181
难易度：
易
专家答案：
A解析内容转换价格=可转换债券面值/转换比例。
（28）全国银行间同业拆借中心接受（）监管。
A中国人民银行
B中央国债登记结算有限责任公司
C证监会
D银监会
题型：
常识题
页码：
235
难易度：
易
专家答案：
A解析内容交易中心是中国人民银行直属事业单位。
（29）我国《证券法》规定，因不可抗力的突发事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定（）。
A临时停市
B技术性停牌
C市场禁入
D以上都可以
题型：
常识题
页码：
360
难易度：
易
专家答案：
A解析内容考察证券交易所职能，同时也是法规问题
（30）中央银行参与证券投资的目的主要是为了影响货币供应量，进行（）。
A微观调控
B宏观调控
C中观调控
D战略调控
题型：
常识题
页码：
9
难易度：
易
专家答案：
B解析内容中央银行以公开市场操作作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。
（31）普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。
A税后利润
B公司规模
C董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡
D董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡
题型：
常识题
页码：
258
难易度：
易
专家答案：
C解析内容此题考察股票收益中的现金股息。
联系普通股股东权利。
（32）证券公司直接为投资者开立（）。
A证券账户
B资金结算账户
C证券交收账户
D担保资金账户
题型：
常识题
页码：
372
难易度：
易
专家答案：
B解析内容证券公司直接为投资者开立资金结算账户。
（33）扬基债券所吸收的主要是（）。
A美元资金
B日元资金
C人民币资金
D欧元资金
题型：
常识题
页码：
111
难易度：
易
专家答案：
A解析内容扬基债券是指在美国发行的外国债券。
（34）证券公司可依法以（）参与本公司设立的集合资产管理计划。
A自有资金
B营运资金
C营业外收入
D利润
题型：
常识题
页码：
无页码
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券公司可依法以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。
（35）证券投资基金托管人是（）权益的代表。
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金监管人
题型：
常识题
页码：
134
难易度：
易
专家答案：
B解析内容基金托管人又称基金保管人，是基金持有人权益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。
（36）香港证券市场的H股指数即（）。
A恒生指数
B恒生中国企业指数
C恒生行业指数
D恒生中资企业指数
题型：
常识题
页码：
249
难易度：
中
专家答案：
B解析内容香港证券市场的H股指数即恒生中国企业指数。
（37）合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。
A金融期货
B金融期权
C金融远期合约
D金融互换
题型：
常识题
页码：
173
难易度：
易
专家答案：
B解析内容这是金融期权的定义。
（38）记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它（）。
A发行效率低，交易成本低，交易安全
B发行效率高，交易成本高，交易不安全
C发行效率高，交易成本低，交易安全
D发行效率高，交易成本高，交易安全
题型：
常识题
页码：
85
难易度：
易
专家答案：
C解析内容记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行效率高，交易成本低，交易安全。
（39）酝酿推出的中国存托凭证（CDR）是指（）。
A在我国内地发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
B在我国港澳台地区发行的代表境外或者我国香港特区证券市场上某一种证券的证券
C在我国内地发行的代表境外或者我国港澳台地区证券市场上某一种证券的证券
D在我国港澳台地区发行的代表境外或者内地证券市场上某一种证券的证券
题型：
常识题
页码：
183
难易度：
中
专家答案：
A解析内容中国存托凭证（CDR）的定义。
（40）证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由（）担任召集人。
A独立董事
B董事长
C监事长
D总经理
题型：
常识题
页码：
291
难易度：
易
专家答案：
A解析内容证券公司治理准则（试行）第三十七条董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会。
审计委员会应当由独立董事担任召集人。
法律法规性问题。
（41）申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A100
B50
C150
D200
题型：
常识题
页码：
305
难易度：
易
专家答案：
A解析内容申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有100万元人民币以上的注册资本。
（42）外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。
A发行地所在国
B发行人所在国
C国际上
D本国
题型：
常识题
页码：
112
难易度：
易
专家答案：
A解析内容考察外国债券的发行。
（43）在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A期货交易
B现货交易
C期权交易
D互换交易
题型：
常识题
页码：
154
难易度：
易
专家答案：
B解析内容很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
（44）我国《证券法》规定，操纵证券交易价格或者制造证券交易的虚假价格或者证券交易量，获取不正当利益或者转嫁风险的，没收违法所得，违法所得在30万元以上的，处违法所得（）以上（）以下的罚款。
A一倍，五倍
B30万，300万
C10万，60万
D一倍，三倍
题型：
常识题
页码：
348
难易度：
中
专家答案：
A解析内容操纵证券市场的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或违法所得不足30万元的，处以30万元以上300万元以下的罚款。
（45）15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A商业票据
B政府债券
C金融债券
D股票
题型：
常识题
页码：
19
难易度：
易
专家答案：
A解析内容15世纪的意大利商业城市中的证券交易主要是商业票据的买卖。
（46）（）有权对违反法律、行政法规及相关监管规定的有关责任人员，采取证券市场禁入措施。
A中国证监会
B证交所
C证券业协会
D证券公司
题型：
常识题
页码：
337
难易度：
易
专家答案：
A解析内容考察证券市场禁入规定
（47）我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）。
A500万元
B3000万元
C1000万元
D5000万元
题型：
常识题
页码：
无页码见解析
难易度：
易
专家答案：
A解析内容常识题。
详见《公司法》，我国《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币500万元。
（48）在日本发行的外国债券被称作为（）。
A扬基债券
B龙债券
C武士债券
D熊猫债券
题型：
常识题
页码：
111
难易度：
易
专家答案：
C解析内容在日本发行的外国债券被称作为武士债券。
（49）按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（）。
A股权类远期合约
B债券类资产的远期合约
C远期利率协议
D远期汇率协议
题型：
常识题
页码：
155
难易度：
易
专家答案：
C解析内容按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是远期利率协议。
（50）股票及其他有价证券的理论价格是根据（）而来的。
A期值理论
B票面价值
C现值理论
D清算价值
题型：
常识题
页码：
56
难易度：
易
专家答案：
C解析内容股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。
（51）封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金（）按投资者出资比例进行公正合理的分配。
A总资产
B总资本
C净资本
D净资产
题型：
常识题
页码：
123
难易度：
易
专家答案：
D解析内容封闭式基金期满终止，管理人应将清产核资后的基金净资产按投资者出资比例进行公正合理的分配。
（52）沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过（）。
A5%
B8%
C10%
D12%
题型：
常识题
页码：
243
难易度：
易
专家答案：
C解析内容沪深300指数成分股原则上每半年进行一次调整，每次调整的比例不超过10%。
（53）中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是（）。
A北平证券交易所
B上海华商证券交易所
C上海证券物品交易所
D青岛市物品证券交易所
题型：
常识题
页码：
30
难易度：
易
专家答案：
A解析内容中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所是北平证券交易所。
（54）新中国最早发行的国债是（）。
A记账式国债
B国家经济建设公债
C人民胜利折实公债
D凭证式国债
题型：
常识题
页码：
90
难易度：
易
专家答案：
C解析内容人民胜利折实公债是1950年发行的。
（55）以下关于股利政策的说法错误的是（）。
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B从理论上说，不管公司盈利前景如何看好，如果一家上市公司永远不分红，则它的股票将毫无价值
C在发放现金股利的情况下，股东还需支付利息税
D从会计角度来说，股份公司的税后利润归全体股东所有，不论是否分红派息，股东权益并不受影响，因此，股利政策无关紧要
题型：
常识题
页码：
51,52
难易度：
中
专家答案：
D解析内容考察对股利政策相关内容的了解。
（56）通常，基金托管人与（）签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
A基金份额持有人
B基金管理人
C基金发起人
D基金服务机构
题型：
常识题
页码：
134
难易度：
易
专家答案：
B解析内容通常，基金托管人与基金管理人签定托管协议，在托管协议规定的范围内履行自己的职责并收取一定的报酬。
（57）若持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称（）。
A投机
B多头套期保值
C空头套期保值
D套利
题型：
常识题
页码：
167
难易度：
易
专家答案：
C解析内容空头套期保值是指持有现货多头的交易者担心将来现货价格下跌，于是在期货市场卖出期货合约的行为。
（58）股票风险的内涵是指预期收益的（）。
A不确定性
B变动性
C跳跃性
D间断性
题型：
常识题
页码：
262
难易度：
易
专家答案：
A解析内容一般而言，风险是对投资者预期收益的背离，或者说证券收益的不确定性。
（59）非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A每个经营周期
B每个分配年度
C每个营业年度
D每个生产周期
题型：
常识题
页码：
69
难易度：
易
专家答案：
C解析内容非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
（60）亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思。
人们普遍认为亚洲地区不健全的金融体系主要表现在（）。
A缺少发达的货币市场
B企业过于依赖直接融资
C企业过于依赖银行的间接融资
D混业经营
题型：
常识题
页码：
114
难易度：
易
专家答案：
C解析内容亚洲债券市场的内容。
二多选
（61）为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的（）等财产。
A证券
B资金
C担保物
D以上都不是
题型：
常识题
页码：
373
难易度：
易
专家答案：
ABC解析内容为维护证券市场的正常秩序，在交收没有完成之前，任何单位和组织都不得动用结算参与人用于交收的证券、资金、担保物等财产。
（62）（）可以在证券交易所挂牌交易。
A债券
B封闭式基金
CETF
DLOF
题型：
常识题
页码：
5
难易度：
易
专家答案：
ABCD解析内容上述金融产品都可以在证券交易所挂牌交易。
（63）关于股票价格指数期货的描述，正确的有（）。
A以股票价格指数为基础变量
B采用实物交割与结算
C其交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
D是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
题型：
常识题
页码：
162
难易度：
易
专家答案：
ACD解析内容股票价格指数期货采用现金结算。
（64）保荐人和保荐代表人要在推荐文件中对发行人的（）作出必要的承诺。
A发行人的信息披露质量
B发行人的独立性
C发行人将来的经营效益
D发行人的持续经营能力
题型：
常识题
页码：
347
难易度：
易
专家答案：
ABD解析内容保荐机构和保荐代表人在向监管部门推荐企业上市前，要
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