股权挂牌说明书模板成长板.docx

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股权挂牌说明书模板成长板

投资风险提示：

本公司股权申请在辽宁股权交易中心成长板挂牌。

投资者应当认真阅读本挂牌说明书及有关的信息披露文件，对本公司信息披露的真实性、准确性、完整性和及时性进行独立分析，并独立判断投资价值，自行承担投资风险。

XXXX有限公司

股权挂牌说明书

推荐机构：

****证券公司

20**年月日

一、释义

除非另有说明，本说明书所使用下列词语具有如下含义：

公司

指

XX有限公司

推荐机构

指

辽宁XX公司

元、万元

指

人民币元、人民币万元

《公司法》

指

《中华人民共和国公司法》

《证券法》

指

《中华人民共和国证券法》

中心

指

辽宁股权交易中心股份有限公司

本次挂牌

指

公司股权在辽宁股权交易中心成长板挂牌的行为

公司章程

指

最近一次股东会表决通过的XX有限公司章程

注：

1.本说明书所使用的简称、定义、目录以及各部分的标题仅供查阅方便之用；除非根据上下文应另作解释，所有关于参见某部分的提示均指本说明书中的某一部分。

2.本说明书中，除特别说明外，所有数值保留两位小数，若出现总数与各分项数值之尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

二、声明

本说明书目的仅为向投资者提供有关本次挂牌交易情况，投资者在做出交易决定之前，应仔细阅读本挂牌说明书全文并以其作为投资决策依据。

现就本次挂牌交易事宜作如下声明和提示：

（一）本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺挂牌说明书及相关材料和信息的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其保证与承诺承担个别和连带的法律责任。

（二）本公司负责人和主管会计工作的负责人保证挂牌说明书中财务会计资料真实、准确、完整。

（三）辽宁股权交易中心对本公司股权挂牌转让所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股权的价值或投资者的收益做出实质性判断或者保证，任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。

（四）根据相关法律法规的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，相关投资风险由股东和投资者自行承担，与辽宁股权交易中心无任何关系。

（五）本公司提醒投资者注意，凡本说明书未涉及的部分，请直接或通过辽宁股权交易中心向本公司查询。

（六）本公司已与推荐机构****公司签署了关于本次成长板挂牌的推荐服务协议，委托其推荐挂牌并履行持续督导职责。

三、风险揭示

（根据实际情况填写）

本公司在生产经营过程中，由于所处行业及自身特点，特提示投资者应对本公司以下重大事项或可能出现的风险予以充分关注：

（一）公司治理风险

本公司未设立董事会和监事会，仅设有一名执行董事和一名监事，公司治理和内部控制体系需要在经营过程中逐渐完善。

因此，公司未来经营中存在因内部管理不适应发展需要，而影响公司持续、稳定、健康发展的风险。

（二）注册资本未实缴的风险

本公司注册资本**万元，截至挂牌日已实缴**万元，剩余**万元出资根据公司章程约定，于**年**月**日前缴足。

投资者认购未实缴出资的股权，可能会因此承担实缴的连带责任。

（三）流动性风险

本公司自成立以来主要靠自有资金发展，现在资金规模较小，融资能力与融资渠道有待提高，一旦出现意外因素导致现金流不足，则会引发一定的财务风险。

（四）持续经营风险

本公司成立时间短，人员少，产品覆盖面小，经营和盈利模式并不成熟，可能会出现无法持续经营的风险。

（五）信用风险

本公司有负债XX万元，对外重大担保XX万元，如果XX，可能不能到期偿还欠款本息，出现信用风险。

（六）其他风险（如有）

四、基本情况及股权结构

（一）公司基本情况

公司名称：

统一社会信用代码：

法定代表人：

成立日期：

注册资本：

实缴资本：

地址：

所属行业：

经营范围：

主营业务：

信息披露事务负责人：

联系电话：

（二）股权结构

截至挂牌申报日，公司股权结构如下：

（单位：

万元）

序号

股东

认缴出资

认缴比例

实缴出资

实缴比例

出资方式

1

XX

XX

XX%

XX

XX%

货币/房产

2

XX

XX

XX%

XX

XX%

货币/XX

合计

XX

100%

XX

XX%

注：

实缴比例=该股东实缴金额/认缴金额*100%。

以上股东之间，没有任何关系（或者**与**是夫妻关系，有亲属关系的请予明确）。

五、公司治理情况

（一）公司治理结构简介

公司设立了股东会，由全体股东组成，主要负责决定公司的经营方针和投资计划、选举和更换董事和监事、审议公司的年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案等职责。

公司未设立董事会，只设立了一名执行董事（或者：

公司设立了董事会，由X名董事组成，董事均由股东会选举产生），由股东会选举产生，主要负责决定公司的经营计划和投资方案、决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项、制定公司的基本管理制度等职责。

公司未设立监事会，设立监事一名（或者：

公司设立了监事会，由X名监事组成）。

主要负责检查公司财务、对董事、高管执行公司职务的行为进行监督等。

公司聘任了总经理一名，副总经理X名，负责执行董事会的战略决策，实现董事会制定的企业经营目标。

（二）公司董事、监事、高管情况简介

董事、监事、高级管理人员名单及其持股情况：

序号

姓名

职务

身份证号

出资金额（万元）

出资比例

1

董事

2

监事

3

高管

公司的以上董事、监事、高级管理人员均履行了《公司法》规定的任职程序，符合《公司法》规定的任职条件，公司能够按照《公司法》、《公司章程》的规定规范运作。

六、公司业务情况

（一）业务概况

公司主要经营XX。

目前公司产品主要为XX，主要用途为XX，主要客户为XX。

（二）公司业务相关的关键资源要素

1.公司目前拥有的有形资产主要包括XXXXXX（如房产、车辆、设备等）。

2.公司目前拥有无形资产包括XX项专利、XX项商标。

3.公司业务许可资格、特许经营权或资质情况（根据实际情况填写，如20XX年取得了XX局颁发的《XX许可证》。

如不是许可准入类行业，不需要经营许可，请予明确）。

4.公司目前员工XX人，参保员工x人，占比X%。

研发人员X人，占比X%。

5.其他体现所属行业或业态特征的资源要素（如有）。

（三）所处行业基本情况

根据行业情况填写（简要描述所处行业概况、市场规模、竞争地位）。

（四）公司最近一年违法违规及受处罚情况

公司经营合法合规，没有处于持续状态的违法违规及受处罚的情况。

（如有请简要介绍）

七、公司财务会计信息

公司按照规定，编制并披露最近一年及一期的财务报表，真实、准确、完整地反映了公司的财务状况、经营成果和现金流量，具体详见备查文件财务报表。

最近一年及一期的主要财务数据如下：

单位：

万元

主要财务数据

2019年

2020年1-X月

总资产

净资产

营业收入

营业利润

净利润

八、股权首日挂牌价格

根据每股净资产的标准（如以评估的价格作为首日价格，请据实说明并提交评估报告），本公司股权挂牌首日的价格为每股XX元。

该价格仅作为挂牌价格参考，不作为股权最终成交的依据。

股权成交价格应以转让方与受让方达成协议约定的最终交易价格为准。

九、承诺

本公司及全体董事、监事和高级管理人员郑重承诺：

本挂牌说明书及其他相关挂牌和托管申请材料和信息真实、准确、完整，电子文件与书面文件完全一致，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，愿意对申请文件的真实性、准确性、完整性和一致性承担个别和连带的法律责任。

董事签字：

监事签字：

高级管理人员签字：

财务负责人签字：

XX有限公司（公章）

法定代表人（签章）

2021年X月X日