证券从业考试《基础知识》精选模拟题.docx
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证券从业考试《基础知识》精选模拟题
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
2009年证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题
（2）
（一）单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
1.证券是指各类记载并代表一定权利的（）。
2.有价证券是（）的一种形式。
3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A.政府证券和公司证券
B.上市证券和非上市证券
C.发行市场证券和交易市场证券
D.股票、债券和其他证券
4.目前全球最大的机构投资者是（）。
5.证券公司是指从事证券（）业务的有限责任公司或股份有限公司。
6.证券的（）是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
7.近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括（）
A.发行审核制度透明化
B.强化证券发行的市场约束
C.发行定价机制市场化
D.干涉发行定价
8.通常人们也把有形市场称为（）。
9.股票是（）。
10.下列关于虚拟资本的说法中正确的是（）。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用
D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用
11.（）是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
12.股东参与公司重大决策权利的大小取决与其（）。
A.股东社会地位的高低
B.股东所持股份数量的多少
C.股东在公司职位的高低
D.股东对公司贡献的大小
13.（）是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。
14.采取发起设立股份有限公司的，全体发起人首次出资额不得低于注册资本的（），其余部分有发起人子公司成立之日起（）年内缴足。
A.15%2B.25%2C.20%2D.10%5
15.我国有关法律规定，在分配公司缴纳所得税后的利润时，支付顺序排在最后的是（）。
16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是股票的（）。
17.债券所规定的资金借贷双方的权责关系不包括（）。
18.许多因素会影响债券的转让价格，其中较为重要的是（）。
19.政府债券最初仅是（）。
20.由财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行、以电子方式记录债权的不可流通的人民币债券（）。
2009/10/1518:
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21.与一般债券相似，有固定到期日，其利息只有在公司盈利时才支付，清偿时债权排列顺序先于股票的是（）。
22.中期国债的偿还期限是（）。
A.1年以上、15年以下B.1年以上、10年以下
C.5年以上、10年以下D.10年以上、15年以下
23.借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在地国货币为面值的国际债券属于（）。
24.成为中国证券投资基金业发展史上的一个重要里程碑所颁布的法律法规是
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《开放式证券投资基金试点办法》
C.《基金法》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
25.属于间接投资工具的是
26.下列说法错误的是（）。
A.开放式基金没有固定期限，投资者可以随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B.绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值
27.平衡基金一般将（）的资产投入于债券及优先股
A.10%~15%B.15%~25%C.25%~50%D.50%~75%
28.基金管理人应履行的职责不包括（）。
A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
B.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益
C.编制中期和年度基金报告
D.不用召集基金份额持有人大会
30.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不能超过该基金资产净值的（）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不能超过该证券的（）
A.5%5%B.10%10%C.20%10%D.10%20%
31.1998年，美国（）所发布的第133号会计准则-《衍生工具与避险业务会计准则》是首个具有重要影响的文件，该准则将金融衍生工具划分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具两大类。
32.若期货保证金为合约金额的5%，则期货交易者使用的杠杆倍数为（）倍。
A.20B.5C.95D.10
33.利用建构模块工具的结构化特性，通过相互结合或者与基础金融工具相结合，开发出来的更具复杂特性的金融衍生产品，称为（）。
34.认股权证也称为股本权证，一般由（）发行。
35.我国《可转换公司债券管理办法》规定，上市公司发行可转换公司债券的转换价格应以公布（）前30个交易日公司股票的平均收盘价格为基础，并上浮一定的幅度。
36.中国证监会发布《关于证券投资基金投资资产证券有关事项的通知》时间是（）。
37.负责对每日证券交易的行情信息和市场信息进行实时发布的系统是（）
38.负责证券交易所对市场进行实时监控的系统是（）
39.中国证监会批复同意深圳证券交易所在主板市场内设立中小企业板块的时间是（）
40.中小企业板块的信息披露制度比主板的（）
41.我国银行间债券市场的交易依托是（）
42.为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台是（）
43.中证指数有限公司的成立时间是（）
44.沪深300指数的编制者是（）
45.上证综合指数的编织者是（）
参考答案：
B（P116）
46.中小企业板指数的编制者是（）
47.股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利指的是（）
2009/10/1518:
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48.以货币形式支付的股息和红利属于（）
49.证券资产管理业务是指证券公司根据有关法律、法规和投资委托人的委托，作为（），与委托人签订资产管理合同，将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资，以实现委托资产收益最大化的行为。
50.证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务应当通过（）为客户提供资产管理业务。
51.证券公司向客户融资融券应当向客户收取一定比例的（）
52.证券公司应当建立以（）为核心的融资融券业务规模监控和调整机制。
53.在我国，设立证券公司必须经（）审查批准。
A.国务院
B.国务院证券监督管理机构
C.中国人民银行
D.省级证券监督管理机构
54.国证券公司的设立实施（）
55.证券公司的（）业务只要为在代办股份转让系统进行交易的证券代理买卖。
A.经纪
B.代理买卖证券
C.通过证券交易所买卖证券
D.柜台代理买卖证券
56.新修订的《中华人民共和国证券法》于（）起生效。
A.2006年1月1日
B.2006年7月1日
C.2005年1月1日
D.2005年7月1日
57.我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了（）位一体的监管体系。
A.3B.4C.5D.6
58.《证券监督管理条例》规定证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并自其离任之内起（）内将审计报告报送国务院证券监督管理机构。
59.以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券发行、交易及相关活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为是（）。
A.证券市场中的操纵市场
B.欺诈客户行为
C.内幕交易
D.信息滥用
60.取得职业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（）内向中国证券业协会报告。
A.3B.5C.7D.10
（二）不定项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，至少有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）
61.以下属于资本证券的是（）。
62.商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证具体包括（）。
63.证券业协会主要职责有（）。
（1分）
64.证券市场的发展历史经历了（）。
65.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。
66.证券登记结算公司是为证券交易提供集中的（）的专门机构。
67.我国现行的规定是，各类企业可（）
68.股票的特征不包括（）。
69.境内居民个人从事B股交易可以用（）。
70.下面关于股票的说法正确的是（）。
（1分）
A.股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的
B.股票只是把已经存在的股东权利表现为证券的形式
C.股票既可以创造股东的权利，也可以证明股东的权利
D.股票是证权证券
71.优先股票的特征包括（）。
72.下面不是有面额股票的特点是（）。
（1分）
73.关于股票的价值的提法，不包含（）。
74.作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体法人在认购股票时，可以采用的出资形式包括（）。
75.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括（）。
（1分）
A.发行人是借入资金的经济主体
B.投资者是出借资金的经济主体
C.发行人必须在约定的时间付息还本
D.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系,而且是这一关系的法律凭证
76.在实际经济活动中，债券收益表现为两种形式（）。
77.债券有不同的形式，根据债券券面形态可以分为（）。
78.流通国债的特征是（）。
79.可以作为担保人为其他公司发行保证公司债券的是（）。
80.债券与股票的区别（）。
（1分）
A.债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B.发行债券属于公司负债，发行股票所筹措的资金列入公司资本
C.债券属于有期投资，股票是永久投资
D.债券利息是公司固定支出，股票的股息是公司红利的一部分
81.国际通用货币包括（）。
82.1998年3月，分别由国泰基金管理公司和南方基金管理公司设立的两只封闭式基金是（）。
83.按基金的组织形式不同，可分为（）。
84.下列有关国债基金表述正确的是（）。
（1分）
A.由于国债的年利率固定，又有国家信用作为保证，而这类基金的风险最低，适合于
稳健性投资者
B.当市场利率下调时，国债基金的收益率会上升
C.当市场利率上调时，国债基金的收益率会下降
D.汇率不会影响国债基金的收益率
85.下面关于LOF基金，描述正确的是（）。
（1分）
A.可以在场外市场进行基金份额申购、赎回
B.可以通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起
C.LOF必须采用指数基金模式
D.截至2007年底，已经有25只LOF在深圳证券交易所上市交易
86.下面关于基金托管费，描述正确的是（）。
（1分）
B.开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常低于0.25%
C.股票型基金托管费率要高于债券型基金及货币市场基金
D.基金托管人绝对不可以调低基金托管费
87.下面描述正确的是（）。
（1分）
A.封闭式基金的收益分配每年不得少于一次
B.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的85%
C.开放式基金合同应当约定每年基金收益分配最多次数和基金收益的分配的最低比例
D.证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入
88.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形（）。
（1分）
A.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
B.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
C.基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产，单只基
金所申报的股票数量超过拟发行股票公司本次发行股票的总量
D.违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
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89.衍生工具具有如下特点（）（1分）
A.其价值随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动;
B.变量为非金融变量的，该变量与合同的任一方不存在特定关系;
C.不要求初始净投资，或与对市场情况变化有类似反应的其他类型合同相比，要求很少的初始净投资;
D.在未来某一日期结算;
90.货币衍生工具主要包括（）。
91.按基础资产分类，可将权证分为（）。
92.可以用来支持资产证券化的流动性较低的资产包括（）。
93.金融期货的基本功能有（）。
94.非系统风险包括（）。
95.首次公开发行股票确定股票发行价格的询价对象包括（）。
（1分）
A.符合中国证监会规定条件的证券投资基金管理公司
B.符合中国证监会规定条件的证券公司
C.符合中国证监会规定条件的信托投资公司
D.符合中国证监会规定条件的个人投资者
96.下列选项错误的是（）。
A.我国股票发行实行申请制
B.我国股票发行实行核准制
C.我国股票发行实行注册制
D.我国股票发行实行认可制
97.证券发行市场主要由（）组成。
98.按交易组织形式不同，证券市场可分为（）市场。
A、产权交易B、交易所C、场外交易D、证券一级
99.我国主要的股票价格指数有（）
100.证券发行市场上的机构投资者主要有（）。
101.按照证券的品种不同，证券市场可以分为（）。
102.关于我国证券交易所的大宗交易方式，下列说法正确的有（）。
（1分）
A.证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额
B.大宗交易的成交价格由买卖双方在当日已成交的最高和最低成交价格之间确定
C.大宗交易纳入指数计算
D.大宗交易成交量在收盘后不计入该证券成交总量
103.关于场外交易市场,以下说法正确的有（）。
A.在场外交易市场上,交易方式有不同的形式
B.场外交易市场只发生于投资者与投资者之间
C.场外交易市场包括店头市场
D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式
104.证券公司从事证券自营业务的风险控制指标包括（）。
（1分）
A.自营业务总值与公司净资本的比例
B.持有一种证券的价值与公司净资本的比例
C.自营证券总值与证券发行总值的比例
D.持有一种证券的数量于该证券发行总量的比例
105.证券登记结算公司职能包括（）。
（1分）
A.证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户
B.证券持有人名册登记及权益登记，证券结算和资金结算;
C.办理与上述业务相关的查询、信息、咨询和培训服务
D.受发行人委托派发证券权益
106.证券公司作为期货公司的介绍经纪商，能够为客户提供（）。
107.证券公司中间经纪业务是证券公司接受（）经纪商的委托，为（）经纪商介绍客户的业务。
A.期货，期货B.证券，期货C.证券，股票D.股权，期权
108.集合资产管理计划募集的资金可以投资于中国境内依法发行的（）。
109.证券自营业务是指证券公司以（）名义，为公司买卖依法公开发行的证监会认可的证券行为。
110.属于国家法律的是（）。
A.《证券法》B.《公司法》C.《基金法》D.《刑法》
111.《证券法》规定的法律责任包括（）。
（1分）
A.擅自公开或者变相公开发行证券的处理及处理
B.以欺骗手段骗取发行核准的处罚
C.证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚
D.承销证券中违法违规行为的处罚
112.《基金法》的主要内容包括（）。
A.总则，基金管理人，基金托管人
B.基金的募集，基金份额的交易，基金份额的申购与赎回
C.基金的运作与信息披露，基金合同的变更、终止与基金财产清算
D.基金份额持有人权利及其行使，监督管理，法律责任及附则
113.下列属于提供虚假财务会计报告罪的是（）。
（1分）
A.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告
B.对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他个人利益
C.上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司，致使上市公司利益遭受重大损失的
D.在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的
114.《证券公司监督条例》的主要内容包括（）。
（1分）
A.保护客户资产方面和证券公司的监管措施
B.防范证券公司账外经营和完善公司治理结构的规定
C.证券公司市场准入条件
D.证券公司高管人员的监管制度
115.《证券监督管理条例》中关于董事会执行委员会、管理委员会的描述，正确的有（）。
A.应由独立董事担当
B.应由监事担当
C.应由公司高级管理人员担当
D.应当在公司章程中明确其名称、组成、职责和议事规则
116.证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后（）个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。
A.10B.15C.20D.30
117.严厉打击损害（）利益的行为，全力维护市场的（），是各国证券监管的首要任务。
A.机构投资者，三公
B.机构投资者，监督与自律相结合的原则
C.中小投资者，三公
D.中小投资者，监督与自律相结合的原则
118.中国证监有权采取的措施包括（）。
（1分）
A.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查
B.进入涉嫌违法行为发生场所进行调查取证
C.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明
D.可随时冻结、查封与被调查事件有关的单位和个人的资产
119.《证券法》规定对内幕交易的法律责任包括（）。
（1分）
A.在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款
C.单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接负责人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
D.证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
120.取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：
（）。
（1分）
A.已被机构聘用
B.最近2年未受过刑事处罚
C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的
D.品行端正，具有良好的职业道德
（三）判断题（判断以下各小题的对错，正确的用A表示，错误的用B表示）
121.有价证券是指标有票面金额，用以证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债券的凭证。
（）
122.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券,其中金融债券尤为常见。
（）
123.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
包括公司（企业）、政府和政府机构、金融机构和个人。
（）
124.目前，场内市场和场外市场之间的截然划分已经不复存在，出现了多层次的证券市场结构。
（）
125.“股权分置”，是指新中国资本市场建立之初遗留下来的上市公司股权按所有者属性及取得方式区分为国家股、法人股、普通股公众股等不同类别，前两者不可在交易所市场公开转让。
（）
126.为支持和鼓励商业银行开展代客境外理财业务（QDII），有效规范和指导该项业务健康发展，2006年6月，中国银监会印发《关于商业银行开展代客境外理财业务有关问题的通知》，明确商业银行开展代客境外理财业务的方式、投资范围和托管资格管理等。
（）
127.1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，这是我国国内机构首次在境外发行外币债券。
（）
128.基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。
（）
129.股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。
（）
130.股票属于物权证券。
（）
131.股票的市场价格随公司的盈利水平、市场利率、宏观经济状况、政治局势等多种因素的影响而变化。
（）
132.认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，这种经济权益的实现形式是从公司领取股息和分享公司的红利。
（）
133.无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。
134.在盈利水平相同的前提下，账面价值越高，股票的收益越高，股票就越有投资价值。
（）
135.资产净值或称净资产是公司现有的实际资产，是总资产减去总支出。
136.外资股按上市地域可分为境内上市外资股和境外上市外资股。
（）
137.债券属于有价证券,拥有债券就拥有了债券所代表的权利,转让债券并没有将债券代表
的权利一并转移（）。
138.债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬，是债券的偿还性（）。
139.股票和债券都属于有价证券又都是虚拟资本（）。
140.在国债发展史上，还曾经出现过一种无期债券，这种国债在发行时并未规定还本期限，债权人平时仅有权按期索取利息，而无权要求清偿，政府可以随时从市场上买入而将其注销（）。
141.公司债券与金融债券不同，一般公司的信用状况要比政府和金融差，所以，大多数公司发行债券被要求提供某种形式担保（）。
142.在实际生活中，债券利率有多种形式，如单利，复利和贴现利率等（）。
143.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位（）。
144.以一种货币支付息票利息、以另一种不同的货币支付本金的债券是双货币债券（）。
145.在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束（）。
146.2001年9月，我国第一只封闭式基金诞生（）。
147.契约型基金基于信托原理而组织起来的代理投资方式，没有基金章程，也没有公司董事会，而通过基金契约来规范三方当事人的行为（）。
148.封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算（）。
149.
ETF不一定采用指数基金模式（）。
150.基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系（）。
151.一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，及资产净值增长，基金份额价格也随之提高。
尤其是封闭式基金，基金份额的申购与赎回价格的基础（）。
152.前我国基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债和金融债券、公司债券
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