中级经济师复习题.docx

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中级经济师复习题

　　建设工程监理的概念及特点

（一）定义　建设工程监理是指具有相应资质的工程监理单位受建没单位委托，根据法律法规、工程建设标准、勘察设计文件及合同，对建设工程质量、进度、造价进行控制，对合同、信息进行管理，对工程建设相关方的关系进行协调，并履行建设工程安全生产管理法定职责的服务活动。

　　建设单位也称为业主、项目法人.拥有确定建设工程规模、标准、功能以及选择勘察、设计、施工、监理单位等重大问题的决定权。

　　工程监理单位是依法成立并取得国务院建设主管部门颁发的工程监理企业资质证书，从事建没工程监理活动的服务机构。

是受建设单位委托为其提供管理和技术服务的独立法人或经济组织。

（二）建设工程监理概念要点

　　1.建设工程监理的行为主体

　　建设工程监理的行为主体是工程监理单位，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。

　　建设工程监理不同于建设行政主管部门的监督管理。

后者的行为主体是政府部门，它具有明显的强制性。

同样，总承包单位对分包单位的监督管理也不能视为建设工程监理。

　　【例1·单选题】建设工程监理的行为主体是（　　）。

　A.工程监理单位B.政府部门C.施工单位　D.承包商

　　【答案】A　【解析】建设工程监理的行为主体是工程监理单位，这是我国建设工程监理制度的一项重要规定。

　　2.建设工程监理实施的前提　建设工程监理的实施需要建设单位的委托和授权。

　　3.建设工程监理的依据

　　主要依据有：

法律法规及建设工程相关标准、建设工程勘察没计文件、建设工程监理合同及其他合同文件。

　　法律：

《建筑法》《合同法》《招标投标法》

　　行政规章：

《建设工程质量管理条例》《建设工程安全生产管理条例》

　　部门规章：

《工程建设监理规定》

　　标准、规范：

《工程建设标准强制性条文》《建设工程监理规范》（GB50319—2012）

　　【例3·单选题】下列属于建设工程监理部门规章依据的是（　　）。

　　A.《建筑法》　B.《建设工程质量管理条例》　C.《工程建设监理规定》　D.《建设工程监理规范》

　　【答案】C　【解析】A属于法律，B属于行政规章.D属于标准、规范。

　　4.建设_丁程监理的范围　　建设工程监理范围可以分为监理的工程范围和监理的建设阶段范闱。

（1）工程范围

　　下列建设工程必须实行监理：

　　①国家重点建设工程：

依据《国家重点建没项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨十项目。

　　②大中型公用事业工程：

项目总投资额在3000万元以上的供水、供电、供气、供热等市政工程项目;科技、教育、文化等项目;体育、旅游、商业等项目;卫生、社会福利等项目;其他公用事业项目。

　　③成片开发建设的住宅小区工程：

建筑面积在5万m2以上的住宅建设工程。

　　④利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程：

包括使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目;使用外国政府及其机构贷款资金的项目;使用国际组织或者外国政府援助资金的项目。

　　⑤困家规定必须实行监理的其他工程：

项目总投资额在3000万元以上，关系社会公共利益、公众安全的交通运输、水利建设、城市基础设施、生态环境保护、信息产业、能源等基础设施项目，以及学校、影剧院、体育场馆项目。

（2）阶段范围

　　建设工程监理可以适用于工程建设投资决策阶段和实施阶段，但目前主要是建设工程施工阶段。

　　【例3·单选题】下列不属于必须进行监理范围的是（　　）。

　　A.国家重点建设工程　B.总投资额在2000万元的市政项目

　　C.建筑面积在6万平米的成片开发建设的住宅小区　D.利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程

　　【答案】B【解析】总投资额在3000万元以上的市政项目必须进行监理。

　　（三）现阶段建设工程监理的特点

　　1.建设工程监理的服务对象具有单一性　　在国际上，建设项目管理的服务对象主要分为为建设单位提供管理服务和为承建单位提供管理服务。

我国的建设工程监理仅是为建设单位提供管理服务的项目管理。

　　2.建设工程监理属于强制推行的制度　　3.建设工程监理具有监督功能4.市场准入的双重控制

　　【例4·多选题】现阶段建设工程监理的特点有（　　）。

　A.建设工程监理的服务对象具有单一性　B.建设工程监理属于强制推行的制度C.风险较大D.建设工程监理具有监督功能E.市场准入的双重控制　　【答案】ABDE【解析】本题考查现阶段建设工程监理的特点。

建设工程监理组织

（一）项目监理机构的建立

1.项目监理机构建立步骤

（1）确定项目监理机构目标

（2）确定监理工作内容（4）制订工作流程和信息流程

（3）项目监理机构的组织结构设计　①选择组织结构形式　②合理确定管理层次与管理跨度　③划分项目监理机构部门　④制订岗位职责及考核标准⑤选派监理人员

　　项目监理机构中一般应有三个层次：

　　◇决策层，由总监理工程师和其他助手组成;　◇中间控制层（协调层和执行层）.由各专业监理工程师组成;

　　◇作业层（操作层），由监理员、检查员等组成。

　　【例5·单选题】项目监理机构中的中间控制层由（　　）组成。

　A.专业监理工程师B.总监理工程师　C.监理员　D.检查员

　　【答案】A　【解析】中间控制层由各专业监理工程师组成。

　　2.项目监理机构的组织形式

（1）直线式监理组织形式　这种组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令，适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。

（2）职能式监理组织形式　此种组织形式一般适用于大、中型建设丁程。

　　（3）直线职能式监理组织形式　直线职能式监理组织形式是吸收了直线式监理组织形式和职能式监理组织形式的优点而形成的。

　　（4）矩阵式监理组织形式

　　【例6·单选题】“项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令，适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程”，符合上述描述的项目监理机构组织形式是（　　）。

　　A.直线式监理组织形式　B.职能式监理组织形式　C.直线职能式监理组织形式　D.矩阵式监理组织形式

　　【答案】A　【解析】直线式监理组织形式的特点是项目监理机构中任何一个下级只接受唯一上级的命令，适用于能划分为若干相对独立的子项目的大、中型建设工程。

　　3.项目监理机构的人员配备

（1）项目监理机构应具有合理的人员结构，包括以下两方面的内容：

　①合理的专业结构。

　②合理的技术职务、职称结构。

建设工程项目目标控制

（一）目标控制类型

　　按照事物发展过程，控制可分为事前控制、事中控制、事后控制;　按照控制过程是否形成闭合回路，呵分为开环控制和闭环控制;

　　按照控制信息的来源或纠正措施，控制可分为前馈控制和反馈控制。

　　归纳起来，控制可分为两大类，即主动控制和被动控制。

　　1.主动控制

（1）简介　主动控制是在预先分析各种风险因素及其导致目标偏离的可能性和程度的基础上，拟订和采取有针对性的预防性措施，从而减少乃至避免目标偏离的过程。

　　主动控制通常是一种开环控制。

　主动控制是一种事前控制。

　主动控制是一种前馈控制。

　　综上所述，主动控制是一种面对未来的控制，它可以解决传统控制过程中存在的时滞影响，尽最大可能避免偏差已经成为现实的被动局面.降低偏差发生的概率及其严重程度，从而使控制更为有效。

（2）措施　①详细调查并分析研究外部环境条件，以确定影响目标实现和计划实施的各种有利和不利因素，并将这些因素考虑到计划和其他管理职能之中。

　②识别风险，努力将各种影响目标实现和计划实施的潜在因素揭示出来，为风险分析和管理提供依据，并在计划实施过程中做好风险管理工作。

　③用科学的方法制订计划。

做好计划可行性分析，消除那些造成资源不可行、技术不可行、经济不可行和财务不可行的各种错误和缺陷，保障工程的实施能够有足够的时间、空间、人力、物力和财力，并在此基础上力求使计划得到优化　　④高质量地做好组织工作，使组织与目标和计划高度一致，把目标控制的任务与管理职能落实到适当的机构和人员，做到职权与职责明确，使全体成员能够通力协作，为共同实现目标而努力。

　　⑤制定必要的备用方案，以对付可能出现的影响目标或计划实现的情况。

　　⑥计划应有适当的松弛度，即“计划应留有余地”。

　　⑦沟通信息流通渠道，加强信息收集、整理和研究工作，为预测工程未来发展状况提供全面、及时、可靠的信息。

　　【例11·单选题】主动控制通常是一种（　　）。

　　A.开环控制　B.事后控制　　C.闭环控制　D.反馈控制

　　【答案】A　【解析】主动控制通常是一种开环控制、事前控制、前馈控制。

　　2.被动控制

（1）简介被动控制是指当系统按计划运行时，对计划的实施过程进行跟踪，将系统输出的信息进行加工整理，并从中发现问题，找出偏差，通过对产生偏差原因的分析，研究制定解决问题和纠正偏差的措施，然后再反馈给计划实施系统付诸实施，以使偏差得以纠正的过程。

　　被动控制是一种事中控制和事后控制，是一种反馈式控制和闭环控制。

（2）措施　　①应用现代化管理方法和手段跟踪、测试、检查工程实施过程，发现异常情况，及时采取纠偏措施;

　　②明确项目管理组织中过程控制人员的职责，发现情况及时采取措施进行处理;

　　③建立有效的信息反馈系统，及时反馈偏离计划目标值的情况，以便及时采取措施予以纠正。

　　【例12·多选题】下列关于被动控制的说法中，正确的有（　　）。

　　A.被动控制是一种事中控制　B.被动控制是一种事后控制

　　C.被动控制是一种事前控制　D.被动控制是一种反馈控制　E.被动控制是一种闭环控制

【答案】ABDE　【解析】被动控制是一种事中控制和事后控制，是一种反馈式控制和闭环控制。

（二）建设工程项目管理的目标系统特征

（1）目标可度量、管理效果可验证。

（2）三个基本目标之间既对立又统一。

　　在确定建设工程项目管理的目标系统时不能片面强调最短工期、最好质量和最低投资，应当对投资、进度、质量三个目标之间的对立统一关系进行客观的分析。

在分析时应注意以下几方面问题：

　　①掌握客观规律，充分考虑制约因素;　②对未来的、可能的收益不宜过于乐观;　③将目标规划和计划结合起来。

　　（3）目标系统具有层次性。

　　（三）建设工程投资控制的含义

　　1.建设工程投资控制的目标　　建设工程投资控制的目标，就是通过有效的投资控制工作和具体的投资控制措施，在满足进度控制和质量要求的前提下，力求使工程实际投资不超过计划投资。

　　2.系统控制　　系统控制的思想就是要实现三大目标控制的统一，使整个目标系统最优。

　　3.全过程控制　　投资控制的全过程主要是指建设工程实施的全过程，也可以是工程建设的全过程。

建设工程的实施阶段包括设计阶段（含设计准备）、招标阶段、施工阶段以及竣工验收和保修阶段。

在这几个阶段中都要进行投资控制，但从投资控制的任务来看，投资控制主要集中在前3个阶段。

　　4.全方位控制　　在对建设工程投资进行全方位控制时，应注意以下几个问题：

（1）要认真分析建设工程及其投资构成的特点，了解各项费用的变化趋势和影响因素;　

（2）要抓主要矛盾、有所侧重;

　　（3）要根据各项费用的特点选择适当的控制方式。

　　（四）建设工程进度控制的含义

　　1.建设工程进度控制的目标　　建设工程进度控制的目标可以表述为：

通过有效的进度控制工作和具体的进度控制措施，在满足投资和质量要求的前提下，力求使工程实际工期不超过计划工期。

但是，进度控制往往更强调对整个建设工程计划总工期的控制，使工程按计划的时间投人使用（投产或交付使用）。

　　2.系统控制　　根据工程进展的实际情况和要求以及进度控制措施选择的可能性，有以下3种处理方式：

（1）在保证进度目标的前提下，将其对投资目标和质量目标的影响减少到最低程度;

（2）适当调整进度目标（如延长计划总工期），使其不影响或基本不影响投资目标和质量目标;　（3）介于上述两者之间进行选择。

　　3.全过程控制　　对建没工程项目进行全过程进度控制，主要应从以下几个方面入手：

（1）编制贯穿整个工程建设全过程的进度计划;　　

（2）编制进度计划时应充分考虑各阶段工作之间的合理搭接;

　　（3）对进度计划中的关键工作进行重点跟踪控制。

　　4.全方位控制　　

（1）对所有工程内容的进度控制。

（2）对所有工作内容的进度控制。

　（3）对影响进度各种因素的控制。

　　5.进度控制的特殊问题　　在建设工程三大目标控制中.组织协调对进度控制的作用最为突出且最为直接。

（五）建没工程质量控制的含义

　　1.建没工程质量控制的目标　　建设工程质量控制的目标，就是通过有效的质量控制工作和具体的质量控制措施，在满足投资和进度要求的前提下，实现丁程预定的质量目标。

　　2.系统控制　　对建设工程质量的系统控制应从以下几方面考虑：

（1）避免不断提高质量目标的倾向;　

（2）要确保基本质量目标的实现;　（3）应尽可能发挥质量控制对投资目标和进度目标的积极作用。

　　3.全过程控制　　建设工程总体质量目标的实现与工程质量的形成过程息息相关，因而必须对工程质量实行全过程控制。

　　4.全方位控制　对建设工程质量进行全方位控制应从以下几方面着手：

（1）对建设工程所有工程内容的质量进行控制：

（2）对建设丁.程质量目标的所有内容进行控制;（3）对影响建设工程质量目标的所有因素进行控制。

　　5.质量控制的特殊问题　　第一个问题是对建设工程质量实行三重控制;　第二个问题是工程质量事故处理。

　　（六）建设工程设计阶段和施工阶段的特点

　　1.设计阶段的特点　　建设工程设计阶段的特点主要表现为以下几方面：

（1）设计工作表现为创造性的脑力劳动;

（2）设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段;（3）设计阶段是影响建没工程投资的关键阶段;　（4）设计工作需进行多方面的反复协调;　（5）设计质量对建设工程总体质量有决定性影响。

　2.施丁阶段的特点

（1）施工阶段是以执行计划为主的阶段;

（2）施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段;

　（3）施工阶段是资金投人量最大的阶段;　（4）施工阶段需要协调的内容多;（5）施工质量对建设工程总体质量起保证作用。

此外，施工阶段还有一些其他特点，其中较为主要的表现在以下两方面：

（1）持续时间长、风险因素多;

（2）合同关系复杂、合同争议多。

　　【例13·多选题】建设工程施工阶段的特点有（　　）。

　　A.施工阶段是以执行计划为主的阶段　B.施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段

　　C.施工阶段是资金投入量最小的阶段　D.施工阶段需要协调的内容多　　E.施工质量对建设工程总体质量起保证作用

　　【答案】ABDE　　【解析】本题考查建设工程施工阶段的特点。

（七）建设工程目标控制的任务

　　1.设计阶段

（1）投资控制任务　在设计阶段，监理单位投资控制的主要任务是通过收集类似建设工程投资数据和资料，协助业主制订建设工程投资目标规划;开展技术经济分析等活动，协调和配合设计单位力求使设计投资合理化;审核概（预）算，提出改进意见，优化设计，最终满足业主对建设工程投资的经济型要求。

（2）进度控制任务　　在设计阶段，监理单位设计进度控制的主要任务是根据建设工程总工期要求，协助业主确定合理的设计工期要求;根据设计的阶段性输出，由“粗”而“细”地制订建设工程总进度计划，为建设工程进度控制提供前提和依据;协调各设计单位一体化开展设计工作，力求使设计能按进度计划要求进行;按合同要求及时、准确、完整地提供设计所需要的基础资料和数据;与外部有关部门协调相关事宜，保障没计工作顺利进行。

　　（3）质量控制任务　　在设计阶段，监理单位没计质量控制的主要任务是了解业主建设需求，协助业主制订建设工程质量目标规划（如设计要求文件）;根据合同要求及时、准确、完善地提供设计工作所需的基础数据和资料;配合设计单位优化设计，并最终确认设计符合有关法规要求，符合技术、经济、财务、环境条件要求，满足业主对建设工程的功能和使用要求。

　　2.施工招标阶段

（1）协助业主编制施工招标文件;　

（2）协助业主确定招标控制价;　（3）做好投标资格预审工作;　（4）组织开标、评标、定标工作。

　　【例14·多选题】建设工程目标控制的任务，在施工招标阶段表现为（　　）。

A.质量控制　B.协助业主编制施工招标文件　C.协助业主确定招标控制价　D.做好投标资格预审工作　E.组织开标、评标、定标工作

　　【答案】BCDE　【解析】施工招标阶段包括：

（1）协助业主编制施工招标文件;

（2）协助业主确定招标控制价;（3）做好投标资格预审工作;（4）组织开标、评标、定标工作。

　　3.施工阶段

（1）投资控制的任务　　施工阶段建设工程投资控制的主要任务是通过工程付款控制、工程变更费用控制、预防并处理好费用索赔、挖掘节约投资潜力来努力实现实际发生的费用不超过计划投资。

（2）进度控制的任务　　施工阶段建设工程进度控制的主要任务是，通过完善建设工程控制性进度计划、审查施工单位施工进度计划、做好各项动态控制工作、协调各单位关系、预防并处理好工期索赔，以求实际施丁进度达到计划施工进度的要求。

　　（3）质量控制的任务　　施工阶段建设丁程质量控制的主要任务是通过对施工投入、施工和安装过程、产出品进行全过程控制，以及对参加施工的单位和人员的资质、材料和设备、施工机械和机具、施工方案和方法、施工环境实施全面控制，以期按标准达到预定的施工质量目标。

　　（四）建设工程目标控制的措施

　　为了使建设工程目标控制取得理想的效果，应当从多方面采取措施实施控制，通常可以将这些措施归纳为组织措施、技术措施、经济措施、合同措施四个方面。

　　1.组织措施：

落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务和职能分工、权利和责任、制定目标控制的工作流程等。

组织措施是其他各种措施的前提和保障。

　　2.技术措施：

解决建设工程实施过程中的技术问题，纠正目标偏差。

　　3.经济措施：

审核工程量及相应的付款和结算报告。

从一些全局性、总体性的问题上考虑。

　　4.合同措施：

协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理模式和合同结构，拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同执行过程中的问题、防止和处理索赔等。

　　【例15·单选题】审核工程量及相应的付款和结算报告，属于建设工程目标控制中的（　　）措施。

　　A.组织措施　B.技术措施　C.经济措施　D.合同措施

　　【答案】C　　【解析】审核工程量及相应的付款和结算报告，属于建设工程目标控制中的经济措施

　建设工程合同管理和信息管理

（一）委托合同的特征

　　委托合同是指当事人双方约定一方委托他人处理事务，他人同意为其处理事务的协议。

在委托合同关系中，委托他人为自己处理事务的人称委托人，接受委托的人称受托人。

（1）委托合同的标的是劳务;　

（2）委托合同是诺成、非要式合同;　（3）委托合同是双务合同;

　（4）委托合同可以是有偿的，也可以是无偿的。

一般说来，委托他人办理营利性事务，以有偿为宜;而委托他人办理非营利性事务，以无偿为宜。

商务委托应为有偿，普通民事委托则可无偿。

合同是否有偿，依法律的规定或双方当事人的约定。

　　【例16·单选题】下列关于委托合同的特征说法不正确的是（　　）。

　　A.委托合同的标的是劳务　B.委托合同是诺成、要式合同　C.委托合同是双务合同　D.委托合同是有偿的、也可以是无偿的

　　【答案】B　【解析】委托合同是诺成、非要式合同，所以B项错误。

（二）建设工程监理合同应具备的条款结构

　　建设工程监理合同是委托任务履行过程中当事人双方的行为准则，因此内容应全面、用词要严谨。

合同条款的组成结构包括：

（1）合同内所涉及的词语定义和遵循的法规;　

（2）监理人的义务;　（3）委托人的义务;（4）监理人的权利;　（5）委托人的权利;（6）监理人的责任;　（7）委托人的责任;　（8）合同生效、变更与终止;　（9）监理报酬;　（10）其他;

　　（11）争议的解决。

（三）建设工程监理合同双方的权利和义务

　　1.委托人的权利

（1）委托人有选定工程总承包人，以及与其订立合同的权利。

（2）委托人有对工程规模、涉及标准、规划设计、生产工艺设计和设计使用功能要求的认定权，以及对工程设计变更的审批权。

　　（3）监理人掉换总监理工程师需事先经委托人同意。

　（4）委托人有权要求监理人提供监理月报及监理业务范围内的专项报告。

　（5）当委托人发现监理人员不按监理合同履行监理职责，或与承包人串通给委托人或工程造成损失的，委托人有权要求监理人更换监理人员，直到解除合同并要求监理人承担相应的赔偿责任或连带赔偿责任。

　　2.委托人的义务

（1）委托人在监理人开展监理业务之前应向监理人支付预付款。

（2）委托人应当负责工程建设的所有外部关系的协调，为监理工作提供外部条件，如将部分或全部协调工作委托监理人承担，则应在专用条款中明确委托的工作和相应的报酬。

　　（3）委托人应当在双方约定的时间内免费向监理人提供与工程有关的为监理工作所需要的工程资料。

　　（4）委托人应当在专用条款约定的时间内，就监理人书面提交并要求做出决定的一切事宜做出书面决定。

　　（5）委托人应当授权一名熟悉工程情况、能在规定时间内做出决定的常驻代表（在专用条款中约定），负责与监理人联系，委托人更换常驻代表，要提前通知监理人。

　　（6）委托人应当将授予监理人的监理权利，以及监理人主要成员的职能分工、监理权限，及时书面通知已选定的合同承包人，并在与第三人签订的合同中予以明确。

　　（7）委托人应当在不影响监理人开展监理工作的时间内提供如下资料：

　　①与本工程合作的原材料、构配件、配合单位的名录;　②提供与本工程有关的协作单位、配合单位的名录。

　　（8）委托人应免费向监理人提供办公用房、通信设备、监理人员工地住房及合同专用条件约定的设备。

对监理人自备的设备给予合理的经济补偿（补偿金额一设施在工程使用时间占折旧年限的比例×设施原值+管理费）。

　　（9）根据情况需要或双方约定，由委托人免费向监理方提供其他人员，应在监理合同专用条件中予以明确。

　　3.监理人的权利

　　监理人在委托人委托的工程范围内，享有以下权利：

（1）选择工程总承包人的建议权。

（2）选择工程分包人的认可权。

　（3）对工程建设有关事项包括工程规模、设计标准、规划设计、生产工艺设计和使用功能要求，向委托人的建议权。

　　（4）对工程设计中的技术问题，按照安全和优化的原则，向设计人提出建议;提出的建议可能会提供工程造价或延长工期.应当事先征得委托人的同意。

当发现工程设计不符合国家颁布的设计工程质量标准或设计合同约定的质量标准时，监理人应当书面报告委托人并要求设计人更正。

（5）审批工程施工组织设计和技术方案，按照保质量、保工期和降低成本的原则，向承包人提出建议，并向委托人提出书面报告。

　（6）主持工程建设有关协作单位的组织协调，重要协调事项应当事先向委托人报告。

　（7）征得委托人同意，监理人有权发布开工令、停工令、复工令，但应当事先向委托人报告。

　（8）工程上使用的材料和施工质量的检验权。

　（9）工程施工进度的检查、监督权，以及工程实际竣工日期提前或超过工程施工合同规定的竣工期限的签认权。

　（10）在工程施工合同约定的工程价格范围内，工程款支付的审核和签认权，以及工程结算的复核确认权与否决权。

未经总监理工程师签字确认，委托人不支付工程款。

　　4.监理人的义务

（1）监理人按合同约定派出监理工作需要的监理机构及监理人员。

（2）监理人在履