证券市场基础知识过关冲刺题五汇总.docx
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证券市场基础知识过关冲刺题五汇总
证券市场基础知识过关冲刺题（五）
时间：
120分钟
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求
1.在证券发行制度中，（D）实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制
2.影响股价格最基本的因素是（A）
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制
3.证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（D）年
A．10B．15C．5D．20
4.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（A）
A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债
5.认购公司型基金的投资人是基金公司的（C）
A．债权人B．收益人C．股东D．委托人
6.通常，在金融期权交易中，（D）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。
A．期权购入者B．期权买卖双方均C．期权买卖双方均不D．期权出售者
7．现在的恒生指数基期指数为（D点。
A．100B．1000C．10000D．975.47
8．根据《证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（D批准。
A．中国人民银行B．当地政府C．财政部D．国务院证券监督管理机构
9．根据《证券法》规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起（A个月内，提供中期报告。
A．2B．3C．4D．5
10.下列不属于证券中介机构的是（A。
A．证券业协会B．会计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构
11.龙债券利率的确定基准是（B。
A美国联邦基金利率B伦敦银行同业拆放利率C新加坡银行同业拆放利率D中国香港银行同业拆放利率12.在美国存托凭证（ADR的业务机构中，负责保管存托凭证所代表的基础证券的机构是（C。
A．证券交易所B．存券银行C．托管银行D．中央存托公司
13.在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对称的?
（C
A．远期合约B．期货合约C．期权合约D．互换合约
14.目前道·琼斯股价指数是采用（C。
A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法
15.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的（C特征。
A．跨期性B．期限性C．联动性D．不确定性或高风险性
16.资产证券化是（B。
A风险管理型创新的重要成果B增强流动型创新的重要成果C信用创造型创新的重要成果D股票创新型创新的重要成果
17.当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指（D。
A．优先股的权利B．所有股东的权利C．参与优先股的权利D．优先认股权
18.目前，我国境内上市的外资股（B股其最主要的投资主体是（C。
A．外国法人B．外国自然人C．中国港澳台地区的个人投资者D．中国内地居民
19.金融期货的保证金账户必须保持一个最低水平，称为维持保证金，这一水平一般为初始保证金的（C。
A．0~25％B．25％～50％C．50％-75％D．’75％~100％
20．可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与（A之比。
A．转换价格B．转换期限C．转换价值D．转换数量
21．买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（A。
A．手续费B．印花税C．申购费D．赎回费
22．按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（C。
A．内幕交易行为B．操纵市场行为C．欺诈客户行为D．虚假陈述行为
23．某投资者以26一股的价格买人甲公司股票，持有1年，分得现金1．30，则股利收益率是（D。
A．2％B．4％C．7％D．5％
24.以利率逐年累进方法计息的债券称为（C）
A．单利债券B．贴现债券C．累进利率债券D．复利债券
25．股票行市是指股票的（B。
A．清算价值B．市场价格C．内在价值D．账面价值
26．20世纪80年代，我国曾发行具有标准格式全面的国库券，这种国库券属于（B。
A．短期债券B．实物债券C．凭证式债券D．记账式债券
27．可转换公司债券是（C。
A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性型的创新的重要成果
C.信用创造型创新的重要成果D.股权创新型的重要成果
28．作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是（D。
A．股票股息B．负债股息C．财产股息D．建业股息
29．综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（C。
A．财务账户分开、业务人员合一B．业务人员分开、财务账户统一
C．业务人员、财务账户均应分开D．业务人员、账户财务均可合一
30．证券从业人员禁止的行为是（C。
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务-C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
31．用（B方式付息的债券通常被称为无息债券。
A．单利B．贴现C．复利D．分期
32．契约型基金是基于（C而组织起来的代理投资行为。
A．委托原理B．代理原理C．契约原理D．公约原理
33．政府证券不包括（C。
A．中央政府发行的债券B．地方政府发行的债券C．经批准的政府机构发行的证券D．国债
34．中国证监会按照（B授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
A．全国人大B．国务院C．全国人大常务委员会D．中国人民银行
35．下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是（A。
A．A股B．B股C．H股D．N股
36．银行本票、支票是一种（C。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券
37．股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于（B。
A．要式证券B．资本证券C．综合权利证券D．物权证券
38．从根本上决定股票价格长期变动趋势的是（B。
A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素
39．下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（C。
A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率
C．中央银行通过公开市场业务大量买人证D．政府大幅提高税率
40．B股采取记名股票形式，以（A标明股票面值，．以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。
A．人民币B．美元C．欧元D．港元
41．关于凭证式债券的论述不正确的是（D。
A．我国1994年开始发行凭证式国债
B．我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行
C．券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款余额
D．可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息
42．按照（B分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A．偿还期限B．资金用途C．流通与否D．发行本位
43．信用公司债的发行人实际上是将（C作为担保。
A．房屋B．土地C．公司信誉D．第三者保证
44．附权益权证债券允许权证持有人（D。
A.以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B。
以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币
C．按约定条件向债券发行人购买黄金D．以约定的价格购买发行人的普通股票
45．欧洲债券是指（B。
A．借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B．借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
C．某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D．某一国借款人在本国发行以外币为面值的债券
46．下列对证券投资基金的认识不正确的是（C。
A．在美国，有50％左右的家庭投资于基金B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道
C．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险
D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险
47．关于股票基金的描述，正确的是（D。
A．股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金
B．股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值
C．按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金
D．基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的
48．我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（C担任。
A．实力雄厚的证券公司B．信托投资公司C．商业银行D．基金公司
49．公认最早的基金机构是（B。
A．英国信托基金B．海外和殖民地政府信托组织C．英国国际信托组织D。
英国皇家信托组织
50．下列对平衡型基金认识不正确的是（A。
A．将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上
B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C．一般将25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股
D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
51．金融衍生工具产生的最基本原因是（D。
A．新技术革命B．金融自由化C．利润驱动D．避险
52．关于期货市场价格发现功能论述不正确的是（D。
A．期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同B．期货价格成为世界各地现货成交价的基础
C．期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期性的特点
D．价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能
53．交易所交易基金的期权属于（C。
A．单只股票期权B．货币期权C．股票组合期权D．股票指数期权
54．如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为（C元。
A．2400B．1000C．1500D．666．7
55．20世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括（D。
A．期权B．期货C．互换D．远期
56．通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是（C一。
A．定向发行B．私募发行C．招标发行D．承购包销
57．电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是（D。
A．柜台终端B．通信网络C．结算系统D．撮合主机
58．属于综合指数类的是（A。
A．深证新指数B．深证A股指数C．深证B股指数D．深证创新指数
59．某债券的票面价值为1000元，息票利率为5％，期限为4年，现以950；~的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为（B。
A．5％B．5.26％C．10％D．11％
60．我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前（B名股东的，可以由上市公司自行销售。
A．5B．10C．15D．20
二、不定项选择题（本大题共60小题，前40题每小题0．5分，后20题每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求
61．截至2003年12月，已成立的中外合资证券公司包括（AB。
A．华欧国际B．长江巴黎百富勤C．海富通D．湘财荷银
62．货币市场基金的投资对象包括（ABCD。
A．银行短期存款B．短期国库券C．短期公司债券D．银行承兑票据
63．与股票比较，债券风险相对较小的原因是（ABC。
A．债券利息固定B．债券有固定的本金偿还期C．债券价格波动小D．债券品种多
64．国际债券的发行人主要有（ABCD。
A．政府B．国际组织C．金融机构D．工商企业
65．综合类券商可以从事的业务有（BD。
A．证券发行B．证券经纪C．证券贷款D．资产管理
66．股票价格指数的编制步骤包括（ABCD。
A．选择样本股B．选定基期并计算基期平均股价C．计算基期平均股价并作必要修正D．指数化
67．目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营（AD业务。
A．股票和债券的承销B．股票和债券的包销C．股票的经纪和自营D．债券的经纪和自营
68．普通股票的特征可表述为（BCD。
A.普通股票是股息率固定的股票B.普通股票是最基本、最重要的股票
C．普通股票是标准的股票D．普通股票是风险最大的股票
69．筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素为（BCD。
A．偿还能力B．资金使用方向C．市场利率变化D．债券变现能力
70．欺诈客户行为包括（ABCD。
A．以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖B．违背代理人的指令为其买卖证券
C．不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件D．将自营业务和代理业务混合操作
71．基金投资人享有基金的（ACD。
A．信息知情权B．经营管理权C．表决权D．收益权
72．深圳证券交易所综合指数包括（ABC。
A．深证综合指数B．深证A股指数C．深证B股指数D．深证成分股指数
73．对证券投资进行限制的主要目的是（ABC。
A．引导基金分散投资、降低风险B．避免基金操纵市场
C.发挥基金引导市场的积极作用D.增加基金资产的收益水平
74．（ABCD会受到利率风险的影响。
A．长期债券B．短期债券C．普通股票D．优先股票
75．所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票。
这一记载的金额也称为（BCD。
A．股票价格B．票面价值C．股票面值D．票面金额
76．证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括（ABC。
A．执行会员大会的决议B．制定、修改证券交易所的业务规则
C．审定对会员的接纳D．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告
77．套期保值的基本类型的是（AB。
A．多头套期保值B．空头套期保值C．对应套期保值D．对冲套期保值
78．下列信息属于内幕信息的是（ABCD。
A．公司分配股利或者增资计划B．公司债务担保的重大变更
C．公司股权结构的重大变化D．上市公司收购的有关方案
79．证券投资的系统风险包括（ABCD。
A．政策风险B．周期波动风险C．利率风险D．购买力风险
80．未来证券市场的发展趋势有投资证券化、证券投资者法人化、金融创新深化和（CD。
A．金融机构分业化B．交易所会员制化C．证券市场网络化D.金融风险复杂化
81．ADR、GDR和IDR的相同之处表现在（ABC。
A．法律规定上B．发行流程上C．交易流程上D．营销方向上
82．证券市场按照品种结构主要包括（ABC。
A．债券市场B．股票市场C．基金市场D．回购协议市场
83．债券反映了债权债务关系，其定义包含了（AB等方面的基本内容。
A．债券是由债务人出具的B．债务人有一定的条件利用他人资金
C．债权人可以随时转让债券D．债券的面额单位是本国本位币
84．证券投资基金的作用包括（ABD。
A．基金为中小投资者拓宽了投资渠道B．有利于证券市场的稳定与发展
C．有利于增加国家的税收收入D．有利于证券市场的国际化
85．我国《证券投资基金法》规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定（ABD。
A提前终止基金合同B基金扩募或者延长基金合同期限
C更换基金管理公司的高级管理人员D．更换基金管理人、基金托管人
86．金融衍生工具按照市场形态划分，包括（ABD。
A内置型衍生工具B交易所交易的衍生工具C信用创造型的衍生工具D0TC交易的衍生工具
87．《证券法》规定，（ABC为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员B．持有公司5％以上股份的股东
C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的相关人员D发行股票或公司债的公司一般工作人员
88．以下证券投资风险中属于非系统风险的是（AD。
A．财务风险B．利率风险C．周期波动风险D．经营风险
89．证券发行信息披露的基本要求是（ABC。
．
A．全面性B．时效性C．真实性D．易读性
90．政府发行实物国债的主要情况有（AB。
A在货币经济不发达时，实物交易占主导地位B币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债C．为弥补政府预算赤字D．为了实施某种特殊政策91．中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括（ABD。
A．运行独立B．代码独立C．规则独立D．指数独立92．决定再投资收益的主要因素是（ABD。
A．债券的偿还期限B．息票收入C．宏观经济政策D．市场利率的变化93．会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括（ABD。
A．制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审定总经理提出的工作计划D．审议和通过理事会、总经理的工作报告94．境外上市外资股的名称包括（ACD。
A．H股B．B股C．N股D．S股95．影响股票价格的宏观经济因素有（BC。
A．盈利水平B．经济增长C．经济周期循环D．公司资产净值96．下列对非上市证券认识不正确的是（C。
A．非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券97．在我国，社保基金主要由（AB组成。
A．社会保障基金B．社会保险基金C．企业年金D．对冲基金98．我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括（ABD。
A．外国证券机构可以（不通过中方中介直接从事B股交易。
外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员B．允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务C加入后4年内，允许外国证券公司设立合营公司D允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务99．我国《公司法》规定股票发行价格可以是（AB。
A．票面金额B．超过票面金额C．低于票面金额D．任意金额100．社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，所谓的景气循环包括（ABCD。
A．高涨B．衰退C．萧条D．复苏101．享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ABD。
A．行使权利认购发行的普通股票B．将权利转让给他人，从中获得一定的报酬C．按超出其持股比例5％以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利D．不行使权利而听任其过期失效102．下列关于债券与股票的比较，正确的是（ABCD。
A．债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定B．债券是一种有期投资，股票是一种无期投资C股票风险较大，债券风险相对较小D发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司103．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为（AB。
A一般债券和专项债券B普通债券和收益债券C特种债券和保值债券D基本建设债券和国家重点建设债券104．关于欧洲债券票面使用的货币描述正确的是（AB。
A．主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等B．也有使用复合货币单位的，如特别提款权C．主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等D．主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等105．属于证券投资基金、股票与债券的区别是（ABC。
A．反映的经济关系不同B．风险水平不同C．所筹集资金的投向不同D．收益不同
106．封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件（ABCD。
A．基金运营业绩良好B．基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．基金份额持有人大会决议通过D．法律规定的其他条件。
107．我国有关法规规定基金收益分配原则是（ABCD。
A．基金收益分配比例不得低于基金净收益的90％。
基金收益分配采取现金方式，每年至少分配1次B．基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配C．基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配D．基金收益分配后基金份额净值不能低于面值108．关于信用衍生工具的论述正确的是（BD。
A．主要品种包括信用互换、信用连接票据、政治期货等B．用于转移或防范信用风险C．0TC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品D．信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品109．关于期货交易结算所论述正确的是（ABCD。
A．结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建B．所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算C．结算所通常采取会员制D．结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度110．股权类期权通常包括（ABC。
A．单只股票期权B．股票组合期权C．股价指数期权D．百慕大期权111．由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值，主要有（ABC。
A．转换价值B．理论价值C．市场价格D．投资价值112．关于债券发行的定价方式，描述正确的是（ABC。
A．债券发行的定价方式以公开招标最为典型B．一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C．一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标D．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的113．场外交易市场的特征包括（ACD。
A．场外交易市场是一个分散的无形市场B．场外交易市场的组织方式采取经纪制C．场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场D．场外交易市场的管理比证券交易所宽松114．金融时报证券交易所指数包括（ACD。
A．金融时报工业股票指数B．FT—200指数C．100种股票交易指数D．综合精算股票指数115．证券公司经营（BC，注册资本最低限额
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