证券市场基础知识过关冲刺题五汇总.docx

1、证券市场基础知识过关冲刺题五汇总证券市场基础知识过关冲刺题（五）时间：120分钟一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求1. 在证券发行制度中，（D ）实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A 审批制 B 特许制 C 核准制 D 注册制2. 影响股价格最基本的因素是（ A ）A 审批制 B 特许制 C 核准制 D 注册制3. 证券登记结算机构主要的原始凭证的保存期不少于（ D ）年A 10 B 15 C 5 D 204. 公司不以任何资产作担保而发行的债券是（ A ）A 信用公司债 B 保证公司债 C 抵押公司债 D 信托公

2、司债5. 认购公司型基金的投资人是基金公司的（ C ）A 债权人 B 收益人 C 股东 D 委托人6. 通常，在金融期权交易中，（ D ）需要开立保证金账户，并按规定缴纳保证金。A 期权购入者 B 期权买卖双方均C 期权买卖双方均不 D 期权出售者7现在的恒生指数基期指数为( D 点。A 100 B 1000 C 10000 D 975.478根据证券法规定，证券公司设立分支机构，必须经( D 批准。A 中国人民银行 B 当地政府 C 财政部 D 国务院证券监督管理机构9根据证券法规定，上市公司应当在每一会计年度的上半年结束之日起( A 个月内，提供中期报告。A 2 B 3 C 4 D 510

3、. 下列不属于证券中介机构的是( A 。A 证券业协会 B 会计审计机构 C 律师事务所 D 资产评估机构11. 龙债券利率的确定基准是( B 。A 美国联邦基金利率B 伦敦银行同业拆放利率C 新加坡银行同业拆放利率 D 中国香港银行同业拆放利率12. 在美国存托凭证(ADR的业务机构中，负责保管存托凭证所代表的基础证券的机构是( C 。A 证券交易所 B 存券银行 C 托管银行 D 中央存托公司13. 在下列金融衍生工具中，哪类金融工具交易者的风险与收益是不对 称的?( C A 远期合约 B 期货合约 C 期权合约 D 互换合约14. 目前道琼斯股价指数是采用( C 。A 简单算术平均法 B

4、 加权股价平均法 C 修正平均股价法 D 加权股价指数法15. 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，规则变动，这体现了金融衍生工具的( C 特征。A 跨期性 B 期限性 C 联动性 D 不确定性或高风险性16. 资产证券化是(B 。A 风险管理型创新的重要成果B 增强流动型创新的重要成果C 信用创造型创新的重要成果D 股票创新型创新的重要成果17. 当股份公司为增加公司资本而决定增加发行新的股票时，原普通股股东享有按其持股比例，以低于市价的某一特定价格优先认购一定数量新发行股票的权利是指( D 。A 优先股的权利 B 所有股东的权利 C 参与优先股的权利 D 优先认股权18. 目前

5、，我国境内上市的外资股(B股 其最主要的投资主体是( C 。A 外国法人 B 外国自然人 C 中国港澳台地区的个人投资者 D 中国内地居民19. 金融期货的保证金账户必须保持一个最低水平，称为维持保证金，这一水平一般为初始保证金的( C 。A 025 B 2550 C 50-75D 7510020可转换证券的转换比例取决于可转换证券面值与( A 之比。A 转换价格 B 转换期限 C 转换价值 D 转换数量21买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为( A 。A 手续费 B 印花税 C 申购费 D 赎回费22按照我国现行规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于( C 。A 内幕交易行

6、为 B 操纵市场行为 C 欺诈客户行为 D 虚假陈述行为23某投资者以26 一股的价格买人甲公司股票，持有1年，分得现金130 ，则股利收益率是( D 。A 2 B 4 C 7 D 524. 以利率逐年累进方法计息的债券称为（ C ）A 单利债券 B 贴现债券 C 累进利率债券 D 复利债券25股票行市是指股票的( B 。A 清算价值 B 市场价格 C 内在价值 D 账面价值2620世纪80年代，我国曾发行具有标准格式全面的国库券，这种国库券属于( B 。A 短期债券 B 实物债券 C 凭证式债券 D 记账式债券27可转换公司债券是( C 。A. 风险管理型创新的重要成果 B. 增强流动性型的

7、创新的重要成果C. 信用创造型创新的重要成果 D. 股权创新型的重要成果28作为无盈利无股息原则的一个例外的股息形式是( D 。A 股票股息 B 负债股息 C 财产股息 D 建业股息29综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务( C 。A 财务账户分开、业务人员合一 B 业务人员分开、财务账户统一C 业务人员、财务账户均应分开 D 业务人员、账户财务均可合一30证券从业人员禁止的行为是(C 。A 举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B 接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务 - C 以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D 接受客户委托，按规定的标准收取各项费用31用( B

8、 方式付息的债券通常被称为无息债券。A 单利 B 贴现 C 复利 D 分期32契约型基金是基于( C 而组织起来的代理投资行为。A 委托原理 B 代理原理 C 契约原理 D 公约原理33政府证券不包括(C 。A 中央政府发行的债券 B 地方政府发行的债券C 经批准的政府机构发行的证券 D 国债34中国证监会按照(B 授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。A 全国人大 B 国务院 C 全国人大常务委员会 D 中国人民银行35下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是( A 。A A 股 B B 股 C H 股 D N 股36银行本票、支票是一种( C 。A 商品证券 B 资本证券

9、 C 货币证券 D 凭证证券37股票是投入股份公司资本份额的证券化，由此可见股票属于( B 。A 要式证券 B 资本证券 C 综合权利证券 D 物权证券38从根本上决定股票价格长期变动趋势的是( B 。A 财政政策 B 景气变动 C 货币政策 D 心理因素39下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是( C 。A 中央银行提高法定存款准备金率 B 中央银行提高再贴现率C 中央银行通过公开市场业务大量买人证 D 政府大幅提高税率40B 股采取记名股票形式，以( A 标明股票面值，以外币认购、买卖，在境内证券交易所上市交易。A 人民币 B 美元 C 欧元 D 港元41关于凭证式债券的论述不正确的

10、是( D 。A 我国1994年开始发行凭证式国债B 我国的凭证式国债通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行C 券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款余额D 可记名、挂失，可以上市流通，从购买之日起计息42按照( B 分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。A 偿还期限 B 资金用途 C 流通与否 D 发行本位43信用公司债的发行人实际上是将( C 作为担保。A 房屋 B 土地 C 公司信誉 D 第三者保证44附权益权证债券允许权证持有人( D 。A. 以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券B 。以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换

11、成另一种货币C 按约定条件向债券发行人购买黄金 D 以约定的价格购买发行人的普通股票45欧洲债券是指(B 。A 借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券B 借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C 某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券D 某一国借款人在本国发行以外币为面值的债券46下列对证券投资基金的认识不正确的是( C 。A 在美国，有50左右的家庭投资于基金B 基金为中小投资者拓宽了投资渠道C 基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险D 与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的

12、规模和市场开放风险47关于股票基金的描述，正确的是( D 。A 股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金B 股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值C 按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金D 基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的48我国基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的( C 担任。A 实力雄厚的证券公司 B 信托投资公司 C 商业银行 D 基金公司49公认最早的基金机构是( B 。A 英国信托基金 B 海外和殖民地政府信托组织C 英国国际信托组织 D 。英国皇

13、家信托组织50下列对平衡型基金认识不正确的是( A 。A 将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上B 在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C 一般将2550的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股D 特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大51金融衍生工具产生的最基本原因是(D 。A 新技术革命 B 金融自由化 C 利润驱动 D 避险52关于期货市场价格发现功能论述不正确的是( D 。A 期货价格与现货价格的走势基本一致并逐渐趋同 B 期货价格成为世界各地现货成交价的基础C 期货价格克服了分散、局部的市场价格在时间上和空间上的局限性，具有公开性、连续性、预期

14、性的特点D 价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中，通过分散竞价形成期货价格的功能53交易所交易基金的期权属于( C 。A 单只股票期权 B 货币期权 C 股票组合期权 D 股票指数期权54如果某可转换债券面额为1000元，转换价格为40元，当股票的市价为60元时，则该债券当前的转换价值为( C 元。A 2400 B 1000 C 1500 D66675520世纪80年代，围绕市场风险管理进行的风险转移型金融创新最为流行，其典型代表不包括( D 。A 期权 B 期货 C 互换 D 远期56通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式是( C 一。A 定向发行 B 私募发行

15、C 招标发行 D 承购包销57电子化交易是世界各国证券交易的发展方向，整个交易系统的核心是(D 。A 柜台终端 B 通信网络 C 结算系统 D 撮合主机58属于综合指数类的是( A 。A 深证新指数 B 深证A 股指数 C 深证B 股指数 D 深证创新指数59某债券的票面价值为1000元，息票利率为5，期限为4年，现以950；的发行价向全社会公开发行，则投资者在认购债券后到持至期满时可获得的直接收益率为( B 。A 5 B 5.26 C 10 D 1160我国上市公司证券发行管理办法规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前( B 名股东的，可以由上市公司自行销售。A 5 B 10 C 15 D

16、 20二、不定项选择题(本大题共60小题，前40题每小题05分，后20题每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求61截至2003年12月，已成立的中外合资证券公司包括( AB 。A 华欧国际 B 长江巴黎百富勤 C 海富通 D 湘财荷银62货币市场基金的投资对象包括( ABCD 。A 银行短期存款 B 短期国库券 C 短期公司债券 D 银行承兑票据63与股票比较，债券风险相对较小的原因是( ABC 。A 债券利息固定 B 债券有固定的本金偿还期 C 债券价格波动小 D 债券品种多64国际债券的发行人主要有( ABCD 。A 政府 B 国际组织 C 金融机构 D

17、 工商企业65综合类券商可以从事的业务有( BD 。A 证券发行 B 证券经纪 C 证券贷款 D 资产管理66股票价格指数的编制步骤包括( ABCD 。A 选择样本股 B 选定基期并计算基期平均股价C 计算基期平均股价并作必要修正D 指数化67目前，外资参股证券公司可向中国证监会申请经营( AD 业务。A 股票和债券的承销 B 股票和债券的包销 C 股票的经纪和自营 D 债券的经纪和自营68普通股票的特征可表述为( BCD 。A. 普通股票是股息率固定的股票 B. 普通股票是最基本、最重要的股票C 普通股票是标准的股票 D 普通股票是风险最大的股票69筹资者在确定债券期限时，主要需要考虑的因素

18、为( BCD 。A 偿还能力 B 资金使用方向 C 市场利率变化 D 债券变现能力70欺诈客户行为包括( ABCD 。A 以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖 B 违背代理人的指令为其买卖证券C 不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件 D 将自营业务和代理业务混合操作71基金投资人享有基金的(ACD 。A 信息知情权 B 经营管理权 C 表决权 D 收益权72深圳证券交易所综合指数包括( ABC 。A 深证综合指数 B 深证A 股指数 C 深证B 股指数 D 深证成分股指数73对证券投资进行限制的主要目的是( ABC 。A 引导基金分散投资、降低风险 B 避免基金操纵市场

19、C. 发挥基金引导市场的积极作用 D. 增加基金资产的收益水平74(ABCD 会受到利率风险的影响。A 长期债券 B 短期债券 C 普通股票 D 优先股票75所谓有面额股票，是指在股票票面上记载一定金额的股票。这一记载的金额也称为( BCD 。A 股票价格 B 票面价值 C 股票面值 D 票面金额76证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(ABC 。A 执行会员大会的决议 B 制定、修改证券交易所的业务规则C 审定对会员的接纳 D 审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告77套期保值的基本类型的是( AB 。A 多头套期保值 B 空头套期保值 C 对应套期保值 D 对

20、冲套期保值78下列信息属于内幕信息的是(ABCD 。A 公司分配股利或者增资计划 B 公司债务担保的重大变更C 公司股权结构的重大变化 D 上市公司收购的有关方案79证券投资的系统风险包括( ABCD 。A 政策风险 B 周期波动风险 C 利率风险 D 购买力风险80未来证券市场的发展趋势有投资证券化、证券投资者法人化、金融创新深化和(CD 。A 金融机构分业化 B 交易所会员制化 C 证券市场网络化 D. 金融风险复杂化81ADR 、GDR 和IDR 的相同之处表现在(ABC 。A 法律规定上 B 发行流程上 C 交易流程上 D 营销方向上82证券市场按照品种结构主要包括( ABC 。A 债

21、券市场 B 股票市场 C 基金市场 D 回购协议市场83债券反映了债权债务关系，其定义包含了( AB 等方面的基本内容。A 债券是由债务人出具的 B 债务人有一定的条件利用他人资金C 债权人可以随时转让债券 D 债券的面额单位是本国本位币84证券投资基金的作用包括( ABD 。A 基金为中小投资者拓宽了投资渠道 B 有利于证券市场的稳定与发展C 有利于增加国家的税收收入 D 有利于证券市场的国际化85我国证券投资基金法规定，下列事项应该通过召开基金持有人大会审议决定( ABD 。 A 提前终止基金合同 B 基金扩募或者延长基金合同期限C 更换基金管理公司的高级管理人员 D 更换基金管理人、基金

22、托管人86金融衍生工具按照市场形态划分，包括( ABD 。A 内置型衍生工具 B 交易所交易的衍生工具 C 信用创造型的衍生工具 D0TC 交易的衍生工具87证券法规定，(ABC 为知悉证券交易内幕信息的知情人员。A 发行股票公司的控股公司的高级管理人员 B 持有公司5以上股份的股东C 由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的相关人员D 发行股票或公司债的公司一般工作人员88以下证券投资风险中属于非系统风险的是( AD 。A 财务风险 B 利率风险 C 周期波动风险 D 经营风险89证券发行信息披露的基本要求是( ABC 。 A 全面性 B 时效性 C 真实性 D 易读性90政府发行实物国债

23、的主要情况有( AB 。 A 在货币经济不发达时，实物交易占主导地位 B 币值不稳定，为维持国债信誉，增强国债吸引力，发行实物国债 C为弥补政府预算赤字 D为了实施某种特殊政策 91中小企业板块的总体设计可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中“四个独立”包括(ABD 。 A运行独立 B代码独立 C规则独立 D指数独立 92决定再投资收益的主要因素是( ABD 。 A债券的偿还期限 B息票收入 C宏观经济政策 D市场利率的变化 93会员大会是证券交易所的最高权力机构，具有的职权包括( ABD 。 A制定和修改证券交易所章程 B选举和罢免会员理事 C审定总经理提出的工作计划 D审议和通过理事会

24、、总经理的工作报告 94境外上市外资股的名称包括(ACD 。 AH 股 BB 股 CN 股 DS 股 95影响股票价格的宏观经济因素有(BC 。 A盈利水平 B经济增长 C经济周期循环 D公司资产净值 96下列对非上市证券认识不正确的是( C 。 A非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券 B非上市证券不允许在证券交易所内交易 C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易 D凭证式国债和开放式基金份额属于非上市证券 97在我国，社保基金主要由(AB 组成。 A社会保障基金 B社会保险基金 C企业年金 D对冲基金 98我国证券业在 5 年过渡期对外开放的内容主要包括(ABD 。 A外国

25、证券机构可以(不通过中方中介直接从事 B 股交易。外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易 所的特别会员 B允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务 C 加入后 4 年内，允许外国证券公司设立合营公司 D 允许合资券商开展咨询服务及其他辅助性金融服务 99我国公司法规定股票发行价格可以是( AB 。 A票面金额 B超过票面金额 C低于票面金额 D任意金额 100社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，所谓的景气循环包括(ABCD 。 A高涨 B衰退 C萧条 D复苏 101享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择( ABD 。 A行使权利认购发行的普通股

26、票 B将权利转让给他人，从中获得一定的报酬 C按超出其持股比例 5以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利 D不行使权利而听任其过期失效 102下列关于债券与股票的比较，正确的是( ABCD 。 A债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定 B债券是一种有期投资，股票是一种无期投资 C 股票风险较大，债券风险相对较小 D 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司 103地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为(AB 。 A 一般债券和专项债券 B 普通债券和收益债券 C 特种债券和保值债券 D 基本建设债券和国家重点建设债券 104关于欧洲债券票面使用的

27、货币描述正确的是( AB 。 A主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等 B也有使用复合货币单位的，如特别提款权 C主要为欧元，其次还有美元、英镑、日元等 D主要为欧元、英镑，其次还有美元、日元等 105属于证券投资基金、股票与债券的区别是( ABC 。 A反映的经济关系不同 B风险水平不同 C所筹集资金的投向不同 D收益不同 106封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件( ABCD 。 A基金运营业绩良好 B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚 C基金份额持有人大会决议通过 D法律规定的其他条件。 107我国有关法规规定基金收益分配原则是(ABC D 。

28、 A基金收益分配比例不得低于基金净收益的 90。基金收益分配采取 现金方式，每年至少分配 1 次 B基金当年收益应先弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配 C基金投资亏损，或者基金当年虽有收益但基金份额净值低于面值，则不进行收益分配 D基金收益分配后基金份额净值不能低于面值 108关于信用衍生工具的论述正确的是( B D 。 A主要品种包括信用互换、信用连接票据、政治期货等 B用于转移或防范信用风险 C0TC 交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品 D信用衍生工具是 20 世纪 90 年代以来发展最为迅速的一类衍生产品 109关于期货交易结算所论述正确的是( ABC D

29、。 A结算所是期货交易的专门清算机构，通常附属于交易所，但又以独立的公司形式组建 B所有的期货交易都必须通过结算会员由结算机构进行，而不是由交易双方直接交割清算 C结算所通常采取会员制 D结算所实行无负债的每日结算制度，又称逐日盯市制度 110股权类期权通常包括(ABC 。 A单只股票期权 B股票组合期权 C股价指数期权 D百慕大期权 111由于可转换债券既有债券或优先股的特征，又有转化成普通股的潜在可能，所以在不同的条件下具有不同的价值， 主要有( ABC 。 A转换价值 B理论价值 C市场价格 D投资价值 112关于债券发行的定价方式，描述正确的是(ABC 。 A债券发行的定价方式以公开招

30、标最为典型 B一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 C一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标 D以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有 中标者的认购成本是相同的 113场外交易市场的特征包括( ACD 。 A场外交易市场是一个分散的无形市场 B场外交易市场的组织方式采取经纪制 C场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场 D场外交易市场的管理比证券交易所宽松 114金融时报证券交易所指数包括( ACD 。 A金融时报工业股票指数 BFT200 指数 C100 种股票交易指数 D综合精算股票指数 115证券公司经营( BC ，注册资本最低限额