云南省下半年证券从业资格考试国际债券考试题.docx

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云南省下半年证券从业资格考试国际债券考试题

云南省2015年下半年证券从业资格考试：

国际债券考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.国有资产折股时，如果净资产未全部折股，其差额部分应计入__。

A．公司负债B．任意公积金C．盈余公积金D．资本公积金

2.门禁制度的执行情况、信息的密级管理制度是否获利切实执行等，属于__的监察稽核。

A．信息技术系统控制B．公司内部管理制度C．基金投资决策与执行D．公司财务与投资管理

3.目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是__。

A．期末基金份额净值B．期末可供分配基金份额利润C．加权平均基金份额本期利润D．净值增长指标

4.根据证券化产品的属性，可以将资产证券化分为__。

A．境内资产证券化和离岸资产证券化B．股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化C．应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化D．不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化

5.艾略特波浪理论的数学基础来自__。

A．周期理论B．黄金分割数C．时间数列D．斐波那奇数列

6.行政清理组应当自成立之日起__日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。

A．3B．5C．10D．15

7.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．标准普尔指数B．特雷诺指数C．夏普指数D．詹森指数

8.融资融券业务的决策和主要管理职责应当由__承担。

A．证券公司总部B．证券公司总部授权融资融券机构C．证券公司总部授权分支机构D．证券公司总部及其分支机构

9.关于影响股票投资价值的因素，以下说法错误的是__。

A．从理论上讲，公司净资产增加，股价上涨；净资产减少，股价下跌B．在一般情况下，股利水平越高，股价越高；股利水平越低，股价越低C．在一般情况下，预期公司盈利增加，股价上涨；预期公司盈利减少，股价下降D．公司增资一定会使每股净资产下降，因而促使股价下跌

10.根据相关规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于__万元。

A．10B．50C．100D．500

11.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

A．1B．3C．5D．7

12.上市前重大事项的调查，如发生重大事项后，拟发行公司仍符合发行上市条件的，拟发行公司应在报告中国证监会后第__日刊登补充公告。

A．2B．3C．4D．5

13.下列各项中，__不是证券投资基金的作用。

A．有利于证券市场的国际化B．有利于证券市场的稳定和发展C．有利于降低通货膨胀率D．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

14.M日的乖离率=__。

A．（当日收盘价-N日移动平均价）÷N日移动平均价×100%B．（当日开盘价-N日移动平均价）÷N日移动平均价×100%C．（当日收盘价-N日移动总价）÷N日移动平均价×100%D．（当日收盘价-N日移动平均价）÷N日移动价×100%

15.欧洲美元债券属于__。

A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券

16.对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是__。

A．收益公司债券B．信用公司债券C．保证公司债券D．附认股权证的公司债券

17.提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。

A．有价证券B．商品证券C．货币证券D．资本证券

18.在上海证券交易所中，债券质押式回购交易实行国债回购交易按__进行申报。

A．证券账户B．资金账户C．席位D．交易所

19.基金管理公司内部控制的独立性原则是指__。

A．基金管理公司与其托管人保持独立B．基金管理人独立于基金托管人C．公司内部各机构、部门和岗位职责保持相对独立，公司基金资产与自有资产、其他资产相分离D．基金管理公司独立董事必须独立提出有关意见

20.基金托管在基金运行阶段的主要工作有__。

A．每个工作日进行基金资金净值计算B．根据管理人的指令进行资金划拨C．监督基金投资范围D．保管基金持有人名册

21.目前中国各家商业银行推广的外汇结构化理财产品等都是__。

A．金融互换B．金融期权C．金融期货D．结构化金融衍生工具

22.__是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。

A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度

23.根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。

A．1%B．2%C．3%D．5%

24.在我国香港特别行政区和英国，证券投资基金一般被称为__。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．私募基金

25.欧洲美元债券属于__。

A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券

26.__是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A．基金资产估值B．基金资产总值C．基金资产净值D．基金份额净值

27.目前，我国实行T+3交割、交收方式的债券种类为__。

A．B股B．权证C．A股D．基金

28.对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括__。

A．无差异曲线向左上方倾斜B．无差异曲线之间可能相交C．无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高D．无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关

29.基金绩效衡量中的短期衡量通常是对近__年表现的衡量。

A．1B．2C．3D．5

30.__是指公司清算时每一股所代表的实际价值。

A．股票的票面价值B．股票的账面价值C．股票的清算价值D．股票的内在价值

31.组合技术主要运用远期、期货、互换以及期权等衍生金融工具的组合体对__进行规避或对冲。

A．非系统性风险B．系统性风险C．敞口风险D．金融风险

32.公司以应付票据等债务凭证作为股息，称之为__。

A．股票股息B．财产股息C．负债股息D．建业股息

33.艾略特的波浪理论认为，每个周期都是由上升（或下降）的__过程和下降（或上升）的__个过程总共8个过程组成。

A．3，5B．4，4C．5，3D．6，2

34.居民储蓄存款是居民__扣除消费支出以后形成的。

A．总收入B．工资收入C．可支配收入D．税前收入

35.（）是指其出资额占有限责任公司资本总额50%以上或者其持有的股份占有限责任公司股本总额50%以上的股东。

A．控股股东B．实际控制人C．监视人D．经理

36.__最重要的功能发送字节较短的信息，包括证券行情和其他动态新闻。

A．自动传真B．电子信箱C．手机短信服务D．邮寄服务

37.下列各项中，不属于金融期货的性质的是__。

A．买卖双方的权利与义务是对称的B．双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金C．双方潜在的盈利和亏损无限D．回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益

38.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A．7B．5C．3D．1

39.客户交易结算资金汇总账户以______名义开立，资金全部为______所有。

__。

A．证券公司；客户B．客户；证券公司C．证券公司；证券公司D．客户；客户

40.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的（）以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（）以上通过。

A．30%；2/3B．30%；1/3C．50%；2/3D．50%；1/3

41.按照基金__的不同，可以将基金分为封闭式基金与开放式基金。

A．规模B．投资风格C．法律形式D．运作方式

42.__中国结算公司发布了配套的《中国证券登记结算有限责任公司特殊法人机构证券账户开立业务实施细则》。

A．2005年12月B．2004年12月C．2000年12月D．1999年12月

43.关于证券经纪业务的叙述错误的是__。

A．代理买卖证券业务，包括证券公司代理证券发行人发行证券的行为B．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用C．在证券经纪业务中，证券公司应遵循代理原则、效率原则和“三公”原则D．证券公司接受证券买卖的委托，应当根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则办理证券买卖

44.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。

A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%

45.股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是__。

A．修改公司章程B．增加或减少注册资本的决议C．对发行公司债券做出决议D．公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

46.利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平B．筹资者的资信C．债券期限长短D．资金使用方向

47.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是__。

A．券商与银行分工明确B．专业和高效C．证券和资金管理分离D．券商管理证券，银行管理资金

48.证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时，__有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

A．中国证监会B．证券从业人员所在机构C．中国证券业协会自律监察专业委员会D．人民法院

49.公司不得聘用从其他公司离任未满__个月的基金经理从事投资、研究、交易等相关业务。

A．5B．3C．2D．1

50.深证综合指数__。

A．以1992年2月28日为基期B．以全部A股为样本股C．以全部B股为样本股D．以全部上市股票为样本股