工程监理要掌握的知识.docx
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工程监理要掌握的知识
工程监理要掌握的知识
一．监理的基本概念
从新中国成立直至 20 世纪 80 年代，我国固定资产投资基本上是由国家统
一安排计划，由国家统一财政拨款。
这时我国进入了改革开放的新时期，国务
院决定在基本建设和建筑业领域采取一些重大的改革措施，例如，投资有偿使
用（即“拨改贷”）、投资包干责任制、投资主体多元化、工程招标投标制等。
在这种情况下，改革传统的建设工程管理形式，已经势在必行。
在此基础上，
建设部于 1988 年发布了“关于开展建设监理工作的通知”，明确提出要建立建
设监理制度。
建设工程监理制于 1988 年开始试点，5 年后逐步推开，1997 年
《中华人民共和国建筑法》以法律制度的形式作出规定，国家推行建设工程监
理制度，从而使建设工程监理在全国范围内进入全面推行阶段。
1.监理的定义是什么？
答：
监理--执行者，根据一定的准则或标准对某些行为主体的某些行为进
行监督管理。
2.什么是建设工程监理？
答：
建设工程监理是指具有相应资质的监理单位受工程项目建设单位的委
托，依据国家有关工程建设的法律、法规，经建设主管部门批准的工程项目建
设文件、建设工程委托监理合同及其他建设工程合同，对工程建设实施的专业
化监督管理。
3.简述监理单位与建设设单位、承包单位之间的关系
答：
监理单位必须与建设单位签订建设工程委托监理合同。
建设单位应将
委托监理合同的相关授权书面通知承包单位。
建设单位与承包单位之间在委
托监理合同范围内的联系活动应当通过监理单位进行。
4. 建设工程监理的监理对象、行为主体、实施前提是什么？
答：
建设工程监理的对象是建设工程项目 ，建设监理行为主体是工程监理企业 ，建设工
程监理实施的前提是业主的委托 ，建设工程监理的实施是一个履行合同的过程。
5. 监理单位的工作内容是什么？
以什么为重点？
答：
建设工程监理工作的主要内容包括：
协助建设单位进行工程项目可行
性研究，优选设计方案、设计单位和施工单位，审查设计文件，控制工程质量、
造价和工期，监督、管理建设工程合同的履行，以及协调建设单位与工程建设
有关各方的工作关系等。
并将工程质量作为工作重点。
6.建设工程监理的范围
答：
建设工程监理的范围是：
国家重点建设工程、 大中型公用事业工程、
成片开发建设的住宅小区工程、利用外国政府或者国际组织贷款、 援助资金的
工程、 国家规定必须实行监理的 其他工程。
7.从事建设工程监理活动，应当遵循什么准则？
答：
从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。
8. 实施建设工程监理制度具备的什么条件？
答：
实施建设工程监理制度具备的三个条件是市场经济，良好的法制环境和对应的配套制
度，其中市场经济是建设工程监理存在发展的前提条件。
9.简述建设工程监理的性质
答：
在我国，工程监理单位是社会主义市场经济发展的产物，除具有我国
社会主义企业的共性外，还有其本身服务性、独立性、科学性、公正性等特性。
1）.服务性。
工程监理单位是根据业主的需要，以自己的知识和经验为其工
程建设的事务提供技术服务，并根据投入的人员、力量和取得的成果，按规定
收取相应的技术服务报酬。
管理服务的内涵是控制建设工程的投资、进度、质
量，完成计划目标；服务的对象是建设单位。
工程监理企业不能完全取代建设
单位的管理活动。
它不具有工程建设重大问题的决策权，它只能在授权范围内
代表建设单位进行管理。
2）.科学性。
建设工程监理是一种高智能的技术服务；工程监理单位是知
识密集型的技术服务企业，它必须具有一批工程建设方面的专家，他们具有深
厚的科学理论基础和丰富的工程设计与施工技术、管理经验，具有能发现与解
决工程项目建设过程中的技术与管理方面问题的能力；同时，拥有一定数量的
监理工程师。
3.） 独立性。
工程监理单位在实施工程建设监理活动的过程中，是处于建
设工程合同签约双方之外的第三方，是独立的一方。
在委托监理的工程中，与
承建单位不得有隶属关系和其他利害关系。
独立性的表现：
组织独立——法人单位，没有行政隶属关系；社会地位—
—自主地位，无依附关系；经济独立——唯一收入，无经济牵扯。
4.） 公正性。
公正性是社会公认的职业道德准则，是监理行业生存发展的
基本职业道德。
监理单位在维护建设单位的合法权益时，不损害承建单位的合
法权益。
为何要求公正性。
制度规定——制衡作用；市场要求——合作基础；道德
规范——素质条件。
10. 建设工程监理的任务和基本工作是什么？
答：
监理的任务是控制，基本工作是“三控”、“两管”、“一协调”。
“三控”是指监理工程师在工程建设全过程中的工程进度控制、工程质量
及安全生产控制和工程投资控制。
“两管”是指监理活动中的合同管理和信息管理：
“一协调”是指全面的组织协调。
（1）工程进度控制是指项目实施阶段（包括设计准备、设计、施工、使用
前准备各阶段）的进度控制。
其控制的目的是：
通过采用控制措施，确保项目
交付使用时间目标的实现。
（2）工程质量及安全生产的控制，实际上是指监理工程师组织参加施工的
承包商，按合同标准进行建设，并对形成质量的诸因裹进行检测、核验，对差
异提出调整、纠正措施的监督管理过程及安全生产的管理，这是监理工程师的
一项重要职责。
（3）工程投资控制不是指投资越省越好，而是指在工程项目投资范围内得
到合理控制。
项目投资目标的控制是使该项目的实际投资小于或等于该项目的
计划投资。
（4）合同管理。
建设项目监理的合同贯穿于合同的签订、履行、变更或终
止等活动的全过程，目的是保证合同得到全面认真的履行。
（5）信息管理。
建设项目的监理工作是围绕着动态目标控制展开的，而信
息则是目标控制的基础。
信息管理就是以电子计算机为辅助手段对有关信息的
收集、储存、处理等。
（6）协调是建设监理能否成功的关键。
协调的范围可分为内部的协调和外
部的协调。
内部的协调主要是工程项目系统内部人员、组织关系、各种需求关
系的协调。
外部的协调包括与业主有合同关系的施工单位、设计单位的协调和
与业主没有合同关系的政府有关部门、社会团体及人员的协调。
10.工程建设监理的实施中应遵循的八项基本原则是什么？
答：
（1） 坚持监理执业资质审核的原则
这里包含两层涵义：
一是从事监理的单位，都要经有关主管部门进行资质
审查并取得《临时资质证书》或《资质等级证书》，没有证书的不得从事监理业
务；取得证书的监理单位，必须依照资质等级规定或批准的监理范围承接监理
业务，不得越级或者超范围实施监理。
二是凡以监理工程师名义从事监理业务的专业人员，必须是经过全国建设
监理主管部门考核确认或经过全国统一考试合格取得资格并经注册得到“监理
工程师岗位证书”的工程建设技术与管理人员。
否则，不可以监理工程师名义
从事监理业务。
（2） 监理工程师必须坚持独立、公正、科学性的原则
监理工程师必须在保证国家利益的前提下，为业主服务，维护业主的合法
权益。
监理工程师应遵照其职责，独立、公正地开展工作。
监理单位的各级负
责人和监理工程师，不得在政府机关或施工、设备制造、材料供应单位任职，
不得是施工、设备制造和材料供应单位的合伙经营者或有经营隶属关系，不得
承包施工和建筑材料销售业务。
监理单位从事监理业务时，“必须遵照守法，诚
信、公正、科学的基本职业道德。
”
（3） 监理项目实行总监理工程师全权负责的原则
总监理工程师是监理单位派出的履行监理委托合同的全权负责人。
他根据
监理委托合同赋予的权限，全权负责整个监理事务，并领导项目监理工作组的
其他监理工程师开展工作。
监理工作组的其他监理工程师具体履行监理职责，
并向总监理工程师负责。
（4） 监理工程师实行有偿服务的原则
监理工程师的服务属于专业技术咨询服务类，其投入或消耗应该得到合理
的补偿。
我国的监理取费是采取确定最低保护价与最高限价的原则，具体标准
由有关双方根据监理工作的深度来确定。
监理单位与业主协商确定的监理酬金，
应在监理委托合同中加以明确。
（5） 权责一致的原则
监理工程师根据建设监理法规和业主的授权履行其职责，他所承担的职责
应与业主的授权相一致，业主向监理工程师的授权，应以能保证其正常履行监
理的职责为原则。
（6） 监理单位应当坚持严格监理、竭诚服务的原则
监理工程师一方面要严格按照有关法律、法规、规范、标准、建设文件和
工程建设合同实施监理，严格把关，认真履行职责；另一方面要运用合理技能，
谨慎而努力地工作，为委托者提供满意的服务，同时与被监理单位密切配合、
友好合作，共同实现工程项目总目标。
（7） 工程建设监理实施过程中应坚持综合效益原则
在实施监理活动时既要考虑业主的经济效益，也要考虑社会效益和环境效
益，并使它们有机统一。
（8） 监理工程师应坚持实事求是的原则
监理工作中监理工程师应尊重事实，任何指令、判断应有事实依据，有证
明、检验、试验资料，以理服人。
11. 监理单位与质量监督机构的区别在哪里？
答：
建设工程监理行为主体是工程监理企业。
质量监督机构代表政府对工
程质量进行约束，行为主体是政府部门，它具有明显的强制性，是行政性的监
督管理。
工程监理单位对工程质量的监督管理需要接受政府委托的质量监督机
构的监督和检查。
工程质量监督机构对工程质量实施的宏观控制也有赖于工程
监理单位驻项目监理机构的日常管理、检查等微观控制活动。
12.简述建设工程监理制
答：
建设工程监理制是在建设工程实施过程中对工程建设参与各方的建设
行为进行约束。
这是一种新的约束机制。
这种机制贯穿于工程建设的全过程，
采用事前、事中和事后控制相结合的方式，可以有效地规范承建单位的建设行
为，最大限度的避免不当建设行为的发生。
13. 实行建设工程监理制的目的是什么？
答：
实行建设工程监理制，目的在于提高工程建设的投资效益和社会效益。
14. 实现建设工程投资效益最大化的三种不同表现形式是什么？
答：
1）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设投资最少。
2）在满足建设工程预定功能和质量标准的前提下，建设工程寿命周期费用
（或全寿命费用）最少。
3）建设工程本身的投资效益与环境、社会效益的综合效益最大化。
14. 建设工程监理理论的研究对象是什么？
答：
建设工程监理理论的研究对象是建设工程项目管理总目标的有效控制。
包括：
费用目标——投资目标——投资控制；时间目标——工期目标——进
度控制； 质量目标——质量控制。
15.简述“FIDIC”组织
答：
“FIDIC”是国际咨询工程师联合会的法文缩写，总部设在瑞士洛桑。
它是一独立的国际组织，目前有 60 多个代表不同国家和地区的咨询工程师专业
团体会员国（其会员在每个国家只有一个），是国际上最有权威的被世界银行认
可的咨询工程师组织；中国工程咨询协会代表中国于 1996 年 10 月加入了该组
织。
16.什么是 FIDIC”合同条件？
答：
“FIDIC”的本意是指国际咨询工程师联合会，习惯上有时也指
“FIDIC”条款或“FIDIC”方法。
主要出版物有《土木工程施工合同条件》、
《电气和机械工程合同条件》、《业主与咨询工程师标准服务协议书》等，又分
别称为“红皮书”、“黄皮书”和“白皮书”，已获得国际上的广泛认可和推荐使
用。
17. FIDIC 合同条件的特点是什么？
答：
国际性。
汲取总结国际经验，不断修改，今天，“FIDIC”合同条件已
成为国际公认的标准合同示范本，在国际上被广泛采用，所以又被称为国际通
用的承包工程合同条件；
权威性。
它以严谨性、科学性和公正性而为世界和有关业主、承包商、咨
询机构所接受，特别是由于世界银行等国际金融机构的认可和应用，使该文本
的影响不断扩大，在国际上被广泛采用。
18.现阶段建设工程监理的特点是什么？
答：
1）.建设工程监理的服务对象具有单一性。
服务对象是建设单位。
工
程监理企业只接受建设单位的委托。
2）.属于强制推行的制度。
建设工程监理是一项新的管理制度。
运用行政
手段与法律手段推行建设工程监理制度。
国务院可以规定实行强制监理的建筑
工程的范围。
3）.建设工程监理具有监督功能。
监理工程师根据业主的的委托与授权，
有权对承建单位不当的建设行为进行监督，预先防范，指令及时改正；向有关
单位部门反映，请求纠正；对施工过程和施工工序的监督、检查、检改。
4）.市场准入的双重控制。
取决于监理企业资质和人员资格。
二.建设工程法律法规
1. 建设工程法律的公布程序如何？
答：
建设工程法律是指由全国人民代表大会及其常务委员会通过的规范工
程建设活动的法律规范，由国家主席签署主席令予以公布。
2. 建设工程行政法规的公布程序如何？
答：
建设工程行政法规是指由国务院根据宪法和法律制定的规范工程建设
活动的各项法规，由总理签署国务院令予以公布。
3.建设工程部门规章的公布程序如何？
答：
建设工程部门规章是指建设部按照国务院规定的职权范围，独立或同
国务院有关部门联合根据法律和国务院的行政法规、决定、命令，制定的规范
工程建设活动的各项规章，属于建设部制定的由部长签署建设部令予以公布。
4. 简述我国建设工程监理法规体系构成三个层次是什么？
答：
我国建设工程监理法规体系构成分三个层次，第一层次是建设法律，第二层次是行政
法规，第三个层次是部门规章和地方法规，其中法律效力是建设法律效力高于行政法规，
行政法规的效力高于部门规章，行政法规、地方法规和部门规章具有同级法律效力。
4. 法律效力
答：
法律效力高于行政法规，行政法规的效力高于部门规章。
5.与建设工程监理有关的建设工程法律有哪些？
答：
法律《中华人民共和国建筑法》
《中华人民共和国合同法》
《中华人民共和国招标投标法》
《中华人民共和国土地管理法》
《中华人民共和国城市规划法》
《中华人民共和国城市房地产管理法》
《中华人民共和国环境保护法》
《中华人民共和国环境影响评价法》
6.与建设工程监理有关的建设工程 行政法规有哪些？
答：
建设工程质量管理条例
建设工程勘察设计管理条例
中华人民共和国土地管理法实施条例
7. 与建设工程监理有关的建设工程部门规章有哪些？
答：
工程监理企业资质管理规定
监理工程师资格考试和注册试行办法
建设工程监理范围和规模标准规定
建筑工程设计招标投标管理办法
房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法
……
8. 建筑法
建筑法是我国工程建设领域的一部大法。
以建筑市场管理为中心。
以建筑工程质量和安全为重点
以建筑活动监督管理为主线
二． 项目质量控制
1. 如何进行工程项目质量控制？
答：
工程项目的质量控制就是为了确保合同所规定的质量标准而进行的各
项组织、管理工作和采取的一系列质量监控措施、手段和方法。
对工程项目的
质量控制包括政府、建设单位和施工单位对工程质量的控制；在实行建设监理
制的管理中，质量监督机构和项目监理机构分别代表政府和业主对工程项目的
质量实施控制。
2. 监理工程师在进行工程项目质量控制的过程中，应遵循什么原则？
答：
1）．坚持质量第一，提高质量意识。
2）．坚持全过程质量控制，预防为主
3）．坚持质量标准，以实测数据为依据
4）．坚持以人为核心的质量控制
5）. 坚持“严格控制、积极参与、热情服务”的监理方法
3．施工阶段的质量控制的依据是什么？
答：
施工阶段的质量控制，包括施工过程的质量控制和最终产品的质量控
制，其依据是：
（1）建设工程施工合同和监理合同等；
（2）设计图纸、说明和文件等；
（3）建筑工程施工质量验收统一标准；
（4）有关工程的施工质量验收规范、规程及标准；
（5）有关原材料、半成品和产品的技术标准；
（6）有关试验方法的技术标准；
（7）有关材料验收、包装、标志的技术标准；
（8）新材料应有权威机构的技术检验鉴定证书；
（9）有关建筑安装作业的操作规程；
（10）凡采用新工艺、新技术、新材料、新结构的工程，应在试验的基础
上制订施工工艺规程，并进行相应的技术鉴定及鉴定文件。
3. 施工前期质量控制的内容是什么？
答：
施工前期质量控制即在正式施工前进行的质量控制，其具体工作内容
有：
1）.审查施工单位的资质，包括总包单位和分包单位的资质。
审查有关人
员的岗位证书、上岗证。
2）.对工程所需的原材料、半成品和各种加工预制品的质量进行检查与控
制。
3）.对永久性设备或装置，应按审批同意的设计图纸采购和订货；设
备进场后，应进行抽查和验收；主要设备还应按交货合同规定的期限开箱
查验。
4）.审查施工单位提交的施工方案和施工组织设计，其中主要审查施工方
法和施工顺序是否科学合理，有无工程质量方面的潜在危害。
5）专业监理工程师应要求承包单位报送重点部位、关键工序的施工工艺和
确保工程质量的措施，审核同意后予以签认。
6）当承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时，专业监理工程师
应要求承包单位报送相应的施工工艺措施和证明材料，组织专题论证，经审定
后予以签认。
7）进行工程施工预检工作。
预检是指工程施工前进行的检查、复核工作，
是确保工程质量，防止可能发生的差错或造成重大工程质量事故的有力措施。
8）检查、复核施工现场的测量标志、建筑物的定位轴线以及高程水准点等。
9）搞好计量管理工作，定期检查施工单位的直接影响工程质量的计量设备
的技术状况，完善计量及质量检测技术和手段，对各种计量器具要建立台账，
并按规定的周期，定期进行检定。
10）协助施工单位建立和完善质量保证体系。
11）协助施工单位完善现场质量管理制度，包括现场会议制度、现场质量
检验制度、质量统计报表制度和质量事故报告及处理制度等。
12）组织设计交底和图纸会审，并作好会议纪要。
13）编好监理规划和监理工作实施细则，包括检查验收程序、质量要求和
标准等。
14）对工程质量有重大影响的施工机械、设备，应审核施工单位提供的技
术性能报告，凡不符合质量要求的不能使用。
15）把好开工关。
监理工程师在对现场各项施工准备工作检查，符合要求
以后，才发布开工令。
4. 施工中质量控制的内容是什么？
答：
施工中质量控制即在施工过程中进行的质量控制，其具体内容有：
1）协助施工单位完善工序控制，把影响工序质量的因素都纳入管理状态。
2）严格工序间交接检查，严格班组的自检、交接制度。
自检达到合格标准，
并经专业质量员和下道工序的班组进行检查、验收、签证后，方可进行下道工
序的施工。
3）项目监理机构应对承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果进行
复验和确认。
4）隐蔽工程验收是指将被其他分项工程所隐蔽的分项工程或分部工程，在
隐蔽前所进行的检查或验收。
隐蔽工程验收后，要办理验收手续和签证，列入
工程档案。
未经验收或验收不合格，不得进行下一道工序施工。
5）重要的工程部位、专业工程、材料或半成品等，在施工单位检验、测试
的前提下，监理人员还要进行技术复核或复试。
6）对完成的检验批、分项工程、分部（子分部）工程应按建筑工程施工质
量验收统一标准和有关工程的施工质量验收规范进行检查、验收，并按规定写
监理小结（或评价报告）。
7）审核设计变更和图纸修改。
8）组织定期或不定期的现场会议，及时分析、通报工程质量状况，并协调
有关单位间的业务活动。
9）做好成品、半成品的保护工作，并合理安排施工顺序，防止后道工序损
坏或污染前道工序；同时，对已完成的成品、半成品，采取妥善措施加以保护，
以免造成损伤或影响工程质量。
10）对施工过程中出现的质量缺陷，专业监理工程师应及时下达监理工程
师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。
11）参加或主持工程质量事故的调查处理。
当发现施工存在重大质量隐患，
可能造成质量事故或工程发生不符合质量标准、达不到设计要求的质量事故时，
应通过总监理工程师及时下达工程暂停令，立即组织有关部门进行质量事故调
查分析，查明原因，对事故的严重程度和危害程度进行分析，并作出鉴定，提
出处理方案，经有关部门同意后，进行处理，再进行验收。
整改完毕并经监理人员复查，符合规定要求后，总监理工程师应及时签署
工程复工报审表。
总监理工程师下达工程暂停令和签署工程复工报审表，宜事
先向建设单位报告。
12）按合同规定行使质量监督权；并在以下情况下，监理工程师有权下达
停工令：
①使用没有产品合格证的工程材料，或者使用不符合设计要求的工程材料；
②不按设计图纸和有关文件施工，或者擅自变更设计要求；
③对已经发生的工程质量问题或事故未进行处理，未提出有效措施而继续
进行作业时；
④隐蔽工程未经检查、验收、签证而自行封闭、掩盖时；
⑤施工中出现异常情况，经监理人员提出后仍不采取改进措施，或整改措
施不力，使工程质量状况继续恶化时；
⑥分包单位或人员未经资质审查同意，而进入施工现场施工时。
5. 施工后质量控制
答：
施工后质量控制即指对施工已经完成的检验批、分项工程、分部（子
分部）工程、并已形成为产品的质量控制。
其具体内容包括：
1）按规定的质量评定标准和评定办法，对已完成的检验批、分项工程、分
部（子分部）工程和单位（子单位）工程进行检查验收；
2）组织单机（或分系统）、或联动调试；
3）审核施工单位提供的工程质量检验报告及有关技术文件；
4）审核施工单位提交的竣工图；
5）整理本工程项目质量的文件（包括工程质量评定资料、验收资料和有关
报表等），并编目，建立档案。
6. 监理人员在施工阶段的质量控制中，审核有关的技术文件、报告或报表，具
体内容有哪些？
答：
1）审核各有关分包单位的技术资质证明文件；
2）审核施工单位的开工报告；并经核实后，下达开工令；
3）审核施工单位提交的施工方案或施工组织设计，以确保工程质量有可靠
的技术措施；
4）审核施工单位提交的有关原材料、半成品和构配件的质量检验报告；
5）审核施工单位提交的有关工序交接检查、分项工程、分部工程和单位工
程的质量检查和质量等级评定资料；
6）审核有关设计变更、修改图纸和技术核定单等；
7）审核有关工程质量事故处理报告；
8）审核施工单位提交的反映工程质量动态的统计资料或管理图表等；
9）审核有关应用新工艺、新技术、新材料、新结构的技术鉴定文件；
10）审核并签署有关质量签证、文件等。
7. 监理组成员应常驻现场，进行质量监督、检查与验收的主要工作内容有哪些？
答：
监理组成员应常驻现场，进行质量监督、检查与验收，主要工作内容
有：
1）开工前检查是否具备开工条件，开工后能否保证工程质量，能否进行正
常的施工；
2）工序交接检查，主要是在施工单位班组自检、互检、专业质量检查人员
检查的基础上，还应经监理人员对重要的工序或对工程质量有重大影响的工序
进行质量检查；
3）对隐蔽工程检查与验收是监理人员的正常工作之一；监理人员应根据承
包单位报送的隐蔽工程报验申请表和自检结果进行现场检查，应经监理人员检
查、验收、签证后才能隐蔽，才能进行下一道工序；
4）停工整顿后，复工前的检查。
当施工单位严重违反有关规定，监理人员
可行使质量否决权，令其停工；以及因其他原因停工后需复工时，均需检查复
工条件后，下达复工令；
5）分项工程、分部工程完成后，以及单位工程竣工后，需经监理人员检查
认可。
8. 在建设工程监理中的质量控制的手段有哪些？
答：
当前，进行质量控制通常采用手段有旁站、巡视、见证。
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