矿司71附件三中一大管理制度.docx

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矿司71附件三中一大管理制度

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徐州矿务集团有限公司

"三重一大"决策制度实施办法

第一章总则

第一条为进一步促进企业领导人员廉洁从业，规范决策行

为，提高决策水平，防范决策风险，保证企业科学发展，实现国

有资产保值增值，根据《公司法》、《固有企业领导人员廉洁从业

若干规定》、《关于进一步推进固有企业贯彻落实"三重一大"决

策制度的意见））（中办发[2010J17号）等法律法规和有关文件

精神，结合徐州|矿务集团有限公司（以下简称集团公司）实际，

制定本办法。

第二条"三重一大"是指集团公司重大决策、重要人事任

免、重大项目安排和大额度资金运作事项。

重大决策事项，指依照有关法律法规、公司章程、制度规定，

应当由党委会、董事会、总经理办公会、职工代表大会决定的事

项。

重要人事任免事项，指集团公司直接管理的领导人员以及其

他经营管理人员的职务调整事项。

重大项目安排事项，指对集团公司资产规模、资本结构、资

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源配置、盈利能力以及生产装备、技术状况等产生重要影响的项

目的设立和安排。

大额度资金运作事项，指超过规定限额的资金调动和使用O

第三条"三重一大"事项决策必须坚持以下原则:

（一）依法决策。

必须遵守国家法律法规、党内法规和公司

规章制度，保证决策合法合规。

（二）规范决策。

必须依据职责、权限和议事规则进行决

策，按规定应当报股东单位审批的必须报批。

（三）民主决策。

充分发扬民主，广泛听取意见，防止个人

决策专断。

（四）科学决策。

决策前应当充分调研论证，必要时进行专

家论证、技术咨询、决策评估、公示等程序。

第二章"三重-大"事项的主要范围

第四条列入党委会审议或决策范围的"三重一大"事项:

（一）贯彻执行党的路线方针政策、国家法律法规和上级重

大决策、重要工作部署的意见和措施。

（二）研究决定党的组织和制度建设、反腐倡廉工作、精神

文明建设、思想政治工作、企业文化建设的重大问题。

（三）研究决定集团公司领导班子成员分工及公司中层正

职以上人员兼职。

（四）研究决定集团公司管理干部的选拔、任用、考核奖

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惩、责任追究等事项，人才队伍建设及后备干部的培养和管理，

各级党代表、人大代表、政协委员等初步入选候选人推荐。

（五）研究决定集团公司及重要子公司以市场化方式公开

选聘经营管理人员的原则、程序、方式等。

（六）研究决定集团公司薪酬和奖金分配的原则、公司各级

管理人员履职待遇和业务支出的总体方案。

（七）研究决定重大安全责任事故、群访集访等突发事件的

处理意见，重大违纪案件、法律诉讼（或仲裁）、经济纠纷以及

影响公司稳定的重大事件的处理意见。

（八）对董事会、总经理办公会拟决定的事项中关系集团公

司改革发展稳定的重大问题进行讨论研究，提出意见和建议。

具

体包括:

对集团公司章程及重要规章制度研究提出指导性意见;

对董事会议事规则、总经理办公会议事规则研究提出指导性意

见，研究集团公司内部组织架构、经营管理流程、岗位设置以及

人员编制的重大原则问题;公司发展战略和中长期发展规划、公

司生产经营方针、公司营产重组和资本运作以及重大项目投资中

的原则性方向性问题;公司重要改革方案以及职工分流安置、劳

动保护等涉及职工切身利益的重大事项。

（九）其他需要集团公司党委会集体讨论研究或决定的重

要事项。

第五条列入董事会审议或决策范围的"三重一大"事项:

（一）审议公司的战略规划;决定集团公司的经营计划和

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投资方案。

（二）制订集团公司的年度财务预算方案、决算方案。

（三）制订集团公司的利润分配方案和弥补亏损方案。

（四）制订集团公司增加或者减少注册资本金以及发行公

司债券的方案。

（五）制订集团公司合井、分立、解散或者变更公司形式的

方案。

（六）依法决定集团公司内部管理机构和人员编制的设置、

调整方案。

（七）依法决定聘任或者解聘公司经营班子成员。

（八）制定、修改、废除集团公司基本管理制度。

（九）审议决定集团公司年度投资计划。

审议属于重点管控

范围的股权投资项目，包括:

第三层级及以下子公司的股权投资

项目;高风险和参股性的股权投资项目;自有资金不足或资产负

债率高于85%子公司的投资项目;不属于企业主业范围以及年度

投资计划外的投资项目。

（十）审议决定200（J万元以上大宗物资（设备）及服务采

购方案。

（十一）审议决定公司年度资金调动和使用计划及超过

1000万元（含）单项资金调动和使用事项。

（十二）审议决定集团公司及子公司对外捐赠、赞助事项。

（十三）审议决定集团公司借出资金、对外（含子公司）担

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保计划以及超计划借出资金、融资、担保等事项。

（十四）审议决定集团公司的资产处置和损失核销事项;审

议决定子公司500万元以上的资产处置，单笔或者单项300万元

以上固定资产、100万元以上的其他损失核销事项。

（十五）审议决定集团公司及子公司改制、兼并重组、上市

以及资产置换、产权转让、重要资产的质押、拍卖等事项。

（十六）审议决定集团公司重大会计政策调整、会计估计

变更和重大会计差错更正。

（十七）审议决定集团公司及子公司领导人员薪酬和奖金

分配方案、公司各级管理人员履职待遇和业务支出管理方案。

（十八）制订集团公司章程的修订草案。

（十九）其他应由集团董事会审议和决定的事项。

第六条列入总经理办公会审议或决策范围的"三重一大"

事项:

（一）研究贯彻落实集团公司党委会和董事会决定、决议和

部署的工作安排。

（二）审议评估股权投资项目方案。

（三）拟订集团公司战略规划草案并向党委会、董事会提出

战略规划建议。

（四）拟订集团公司年度经营计划方案。

（五）拟订集团公司年度投资计划和拟提交董事会审议的

项目投资方案。

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（六）研究决定集团公司年度预算内1000万元以下资金调

动和使用事项。

（七）拟订集团公司对外借贷、融资、担保计划并提交董事

会审议。

（八）拟订新增金融投资额度分配及实施方案。

（九）拟订集团公司管理机构和人员编制调整、设置方案及

基本管理制度并提交董事会审议，研究制定具体经营管理规定。

（十）拟订集团公司薪酬调整方案并按规定提请党委会、董

事会或职代会审议。

（十一）拟订集团公司资产调整、产权转让、重要资产的质

押、拍卖等事项并提交董事会审议。

（十二）其他应由总经理办公会审议和决定的重要事项。

第七条职工代表大会审议或决策事项范围:

（一）审议并通过企业改制破产、兼并重组过程中的职工分

流、安置方案。

（二）选举或罢免企业职工董事、职工监事。

（三）审议企业中长期发展规划、改制方案、重大改革措施

等重大事项。

（四）审议有关劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全

卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接

涉及职工切身利益的规章制度或者重大事项。

（五）审议职工福利基金使用、企业公益金使用、住房公积

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金和社会保险费缴纳等事项。

（六）其他应由职工代表大会决定或审议的事项。

第三章决策方式和程序

第八条决策方式:

（一）H三重一大"事项决策时，应根据职责范围确定决策

机构，并以会议集体讨论审议的方式履行程序，不得以传阅、会

签或个别征求意见等方式代替。

紧急情况下由个人或少数人临时

决定的，应在事后及时向党委会、董事会或总经理办公会报告，

按程序予以追认。

党委会、董事会或总经理办公会认为临时决定

不正确的，应当重新决策。

（二）须集团公司党委会参与决策的"三重一大"事项，应

召开党委会讨论研究，提出意见和建议。

进入董事会、经理层尤

其是任董事长或总经理的党委成员，要在议案正式提交董事会或

总经理办公会前，就党委的有关意几和建议与董事会、经理层其

他成员进行沟通。

进入董事会、经理层的党委成员在董事会、经

理层决策时，要充分表达党委意见和建议，并将决策情况及时向

党委报告。

（三）研究集团公司改革以及经营管理方面的重大问题、涉

及职工切身利益的重大事项、制定重要的规章制度等，应当事先

听取工会的意见和建议。

需职工大会或职代会审议或通过的，需

召开职工大会或职代会。

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第九条决策程序:

（一）"三重一大"事项决策程序包括会前、会中、会后三

部分，一般应当包括调查研究、论证评估、酝酿沟通、集体讨论、

规范表决、组织实施、监督执行、责任追究等环节。

（二）"三重一大"事项提交会议集体决策前，提交议题的

职能部门应按照党委会、董事会、总经理办公会的决策范围制定

详实的议案，并经分管负责人审核和主要负责人确认。

主要负责

人提出的决策建议可作为会议议题。

（三）对拟决策议题，分管负责人和职能部门应进行广泛深

入的调研论证并组织稳定风险评估。

对专业性、技术性较强的事

项，决策前须进行专家论证、技术咨询或决策评估。

涉及企业规

章制度、经济合同、重要法律事务的内容应由公司总法律顾问及

法务机构进行法律审核把关。

重要人事事项，应当事先就相关人员的廉洁从业情况征求集

团公司或上级纪检监察机构的意见。

大额度资金运作事项，应对资金使用的必要性、预期收益、

风险规避等内容进行全面分矿评判并形成议案。

重大项目投资事项，职能部门或董事会投资委员会向与会人

员提交尽职调研报告、经认定的咨询评估机构或专家出具的论

证、咨询或评估报告、项目可研报告、公司总法律顾问及法务机

构出具的法律审核意见书、拟合作方资信情况等相关资料。

（四）"三重一大"事项决策前，参与决策人员之间、部门

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之间应进行充分沟通。

决策事项议案及调研报告、可研报告、法

律审核意见书等有关材料应经主要负责人、分管负责人审阅后按

有关规定提前送达，保证其在会前充分了解相关情况。

职代会决

策事项应将有关情况提前7日印发给职工代表。

（五）"三重一大"事项决策会议出席人数应达到规定人数

方可召开。

其中，党委会、董事会、总经理办公会应有三分之二

以上应到人员出席方可召开。

（六）与会人员应充分讨论并分别发表意见，主要负责人最

后发表意见，并按少数服从多数原则对讨论事项总结出结论性意

见。

在其他参会人员未充分发表意见前，主要负责人一般不发表

倾向性意见。

会议决定多个事项时，应逐项研究、逐项表决。

（七）"三重一大"事项决策应全程纪实并形成会议记录，

包括决策事项、决策过程、决策参与人及意见、决策结论等。

会

议记录、纪要及相关调研论证材料等所有决策过程资料应存档备

杏。

（八）"三重一大"事项的落实，应按照领导班子分工确定

牵头领导、工作部门及封任人，遇有分工和职责交叉的，由领导

班子主要负责人明确一名班子成员牵头。

第十条省属企业监事会列席集团公司董事会、总经理办公

会、研究经济工作的党委会，以及决策"三重一大"事项的其他

会议。

企业研究"三重一大"事项应与监事会事先沟通。

第十一条按规定应由省国资委审批、核准或备案的事项，

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在组织实施前报省国资委审批、核准或备案。

第四章纪律要求

第十二条集团公司党委、董事会及经营层成员个人不得决

定应由集体决策的事项。

对集体决策形成的决定，所有成员必须

坚决执行，个人不得改变集体决策结果。

如果个人对集体决策有

不同意见，可以保留或向上级反映，在没有做出新的决策前，不

得擅自变更或拒不执行。

第十二条"三重一大"事项决策会议应严格按照预定议题

进行，不得临时动议议题或表决事项。

紧急情况必须临时动议的，

动议人必须书面陈述理由，并作为会议资料保存。

与会过半数（含

半数）人员不同意|临时动议的，会议不讨论临时动议事项。

第十四条在"三重一大"事项集体决策过程中，对于有实

质性争议事项，应推迟议决。

待重新调研，意见成熟后，再提交

会议讨论。

会议原则通过但具体事项尚需完善的，分管负责人及

职能部门应尽快落实完善措施，并在下次会议上向参会人员书面

报告相关情况。

第十五条建立回避制度，在讨论与本人及直系亲属或其他

关联人有关的议题时，本人应回避。

第十六条"三重一大"事项决策会议尚未正式公布的内容，

与会人员不得外泄。

应公开或公示的事项，应按要求予以公开或

公示。

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第五章责任追究

第十七条集体决策因违反法律法规的规定或不符合决策

规则、程序和纪律要求，给固有资本权益、职工合法权益造成损

失或不良影响的，主要负责人应承担直接责任，参与决策的其他

成员应承担相应责任。

表决时曾表明异议并在会议记录中有明确

记载的决策成员，免予责任追究。

第十八条违反"三重一大"决策制度的责任追究主要包括

以下情形:

（一）集体决策违反法律法规或相关制度规定的;

（二）未履行集体决策程序，由个人或少数人决定替代集体

决策，或因特殊原因未经集体决策而由个人或少数人临时决定、

事后又不及时报告，以及虽事后报告但经集体决策程序认定临时

决定不正确的;

（三）重要人事任免事项，违反组织人事管理规定程序的;

（四）对"三重一大"决策事项未广泛征求意见或充分调研

论证而导致决策失误或r生大规模群访、集访事件的;

（五）职能部门未充分履行尽职调查责任、未提供真实情况

和完整的可行性方案或知情不报而导致决策失误的;

（六）拒不执行集体决策或擅自改变集体决策的;

（七）在决策执行和组织实施过程中，有关人员和部门发现

可能造成损失或影响而不及时报告并采取相关措施的;

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（八）决策事项涉及与会人员本人或其利益关联方、本人未

予回避的;

（九）违规拆解资金额度、重大投资项目，规避集体决策或

法定招标程序的;

（十）违反保密纪律，泄露集体决策内容或涉密材料，造成

不良影响和后果的;

（十一）会议记录不规范甚至篡改、销毁会议记录的;

（十二）其他违反"三重一大"决策制度而造成重大损失或

严重不良影响的。

第十九条对违反第十八条规定并造成资产损失的行为依

据《江苏省省属企业经营投资失误和资产损失责任追究办法》

（苏国资（2015J2号）规定追究相关责任人责任;未造成损失

的，依据集团公司有关规定予以相应处理。

第六章监督检查

第二十条集团公司党委书记、董事长、总经理分别为党委

会、董事会、总经理办公会实施"三重一大"决策制度的主要责

任人。

集团公司领导班子成员应根据分工和职责及时向领导班子

报告"三重一大"决策制度的执行情况。

集团公司领导班子应向

省委组织部、省国资委及时报告贯彻本实施办法的情况。

第二十一条集团公司自觉接受上级纪检监察机构和监事

会对贯彻落实"三重一大"决策制度情况的监督检查。

集团公司

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纪委应将领导班子成员执行"三重一大"决策制度的情况作为向

上级纪检监察机构报告工作的重点内容。

第二十二条集团公司执行"三重一大"决策制度的情况，

作为领导班子及其成员年度考核、党风廉政建设责任制考核、经

济责任履行情况审计评价和监事会年度监督检查的重要内容，并

作为领导班子民主生活会、述职述廉和企务公开的重要内容。

第七章附则

第二十三条本办法经省委组织部、省国资委批准后实施。

第二十四条集团公司所属各子公司应依据本办法，结合实

际制定"三重一大"决策制度实施办法，报集团公司批准后实施。

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