企业合规第三方监管所有文书样本.docx

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企业合规第三方监管所有文书样本

第一步是什么？

尽职调查。

调查什么呢？

该企业有无人财物实力进行合规整改，该企业有无存在历史遗留问题（如土地是否合规取得？

别介在农用地上排污还要被自然资源局处罚+交纳出让费——转变土地性质）、企业主是否有真实的强烈的合规整改换取从宽处理的意愿（外围了解）、实地走访企业员工是否知晓企业要进行重大变革了……

没有开始的合格的尽职调查，将导致合规整改中存在较大问题，特别是漏罪新罪、中途整改不下去了…

由谁进行尽调？

第三方监管人！

切记！

企业合规第三方监督程序启动审批表

浙*检合规（）号

提请时间

承办检察官

案件名称

承办检察官意见

分管检察长意见

检察长意见

听证会情况

备注：

整改可行性分析

企业合规第三方监管授权书

甲方：

**人民检察院/打造最优营商环境办公室（营商办）

乙方（第三方监管人）：

因（涉案单位、犯罪嫌疑人）涉嫌（N罪名），鉴于该单位及涉案人员自愿认罪认罚，就整改生产经营过程中不规范事宜自愿接受本院的合规第三方监管，符合《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》的适用条件，为加强对涉案单位的合规第三方监管工作，促进企业合规经营，根据《刑事诉讼法》、《关于适用认罪认罚从宽制度的指导意见》，甲方授权乙方履行第三方监管人职责。

第一条乙方具备履行第三方监管人职责的资质和条件

（一）个人资质条件

1.中华人民共和国公民，无行政处罚及刑事处罚记录；

2.具备本授权书所涉案件合规领域的学术优势或业务专长；

3.具备履行第三方监管人工作的专业能力和经验，且能保

证履行职责所需的精力和时间；

4.获得所在行业/单位书面推荐意见和单位同意意见；

5.与本授权书所涉案件无利害关系。

（二）机构资质条件

1.具有良好的诚信和市场形象，三年内无行政处罚及行业处分记录；

2.经司法行政机关等主管单位批准成立且连续运营三年以上；

3.具有完善的内部管理、项目监管和操作制度，并且运行良好；

4.具备企业合规及法律风险防控的相关经验及承担独立监管职责的专业知识及技能；

5.与所涉案件无利害关系。

第二条乙方的工作职责

（一）在甲方检察官的主导下对涉案单位履行刑事合规承诺进行监管，包括监督企业制定并执行刑事合规计划，定期（签订本授权书后每两个月）向检察官报告企业履行刑事合规承诺的进度；

（二）考察期限届满后十个工作日内，对涉案单位履行刑事合规承诺的情况向甲方出具评定意见；

（三）开展与企业合规第三方监管有关的其他工作。

第三条乙方的权利

（一）可获取涉案单位文件资料和查阅案卷材料；

（二）完成合规第三方监管工作，可根据工作量获得一定劳务报酬（具体报酬详见第六条）；

（三）不定期获得本院和司法行政机关刑事合规试点工作相关的培训和情况通报；

（四）优先受邀参加与企业合规第三方监管有关的活动；

（五）根据工作需要受邀参加外出考察学习。

第四条乙方应当严格遵守法律和试点工作规定，按照规定权限和程序独立公正地履行监管职责,不得从事下列行为：

（一）妨碍案件公正处理；

（二）泄露案件涉及的国家秘密、商业秘密、个人隐私；

（三）披露其他依照法律法规和有关规定不应当公开的案件信息；

（四）在未经甲方同意的情况下进行公开宣传；

（五）以监管为名，随意干扰涉案单位正常生产经营或者实施收受财物等违反廉洁纪律的行为；

（六）实施违反第三方监管人工作职责和损害涉案单位权益的其他行为。

乙方在履职中有上述行为之一的，视情节给予劝诫或解除委托协议并免除第三方监管人资格，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第五条乙方应当勤勉履行工作职责，同时也负有如实向检察官报告企业合规承诺履行情况的义务，如发现企业有违法违规或者违反承诺约定义务的情况，应及时向检察官通报。

第六条甲方支付乙方的劳务报酬包含基础费用和差旅支出，基础费用为元，差旅支出按每次元全包计算,因履职需要前往涉案单位和本院开展监管工作计算差旅次数。

上述劳务报酬总额以3W为限，未超过则按实际发生数额支付报酬。

甲方应在乙方出具监管评定意见后十个工作日内支付。

第七条甲方的义务

（一）依照协议约定及时向乙方支付劳务报酬；

（二）根据工作需要向乙方提供履职所需的文件材料，沟通协调乙方进入涉案单位开展工作。

第八条乙方指派**组成第三方监管人团队与检察官**共同开展工作。

第九条乙方应于本授权书签订之日起十个工作日内向本院提交详细的监管工作计划。

第十条本授权书所涉案件设置的考察期为**个月，自**至**年月日。

第十一条本授权书一式两份，甲、乙两方各持一份。

甲方/年月日乙方年月日

（以下无正文，为签章）

**人民检察院

第三方合规监管及权利义务告知书

：

你（个人/单位）涉嫌一案，已由移送本院审查，根据《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》，现向你（个人/单位）告知合规考察相关事项以及相应诉讼阶段依法享有的诉讼权利和承担的诉讼义务。

年月日

本人已收到合规考察相关事项及权利义务告知书，已阅读并理解相关事项、诉讼权利及义务。

被告知人（签名）：

年月日

企业合规第三方合规监管权利义务告知书

一、认罪认罚并进行有效合规整改，可以依法从宽处理。

二、本院将聘请第三方监管人参与合规考察，相关费用由本院承担。

你单位也有权推荐第三方监管人。

三、有下列情形之一的，人民检察院有权更换第三方监管人：

（一）第三方监管人违背中立义务，参与涉案单位生产经营活动的。

（二）第三方监管人怠于履行职责，无合规监控成效的。

（三）因客观条件无法履行职责的。

（四）其他需要更换第三方监管人的情形。

四、涉案单位进行企业合规，应当遵守下列规定：

（一）遵守法律法规，服从检察机关、第三方监管人的监督。

（二）根据人民检察院要求，如实、全面披露并提供涉及整改的信息。

（三）配合第三方监管人进行企业合规调查及合规建设。

（四）制定有效的整改方案并认真执行。

（五）定期报告合规考察整改情况。

（六）及时报告及制止涉案单位、员工可能存在的违法犯罪行为。

（六）支持第三方监管人履行职责，并采取措施切实保障第三方监管人不因履行职责遭受不公正、不合理的对待。

犯罪嫌疑人应协助涉案单位遵守以上规定。

五、涉案单位提出的书面合规整改方案应征得人民检察院的同意。

合规整改方案应包括以下方面：

（一）构建有效的合规考察体系，包括但不限于合规组织架构、合规管理规章制度、合规审查监督体系、合规风险预警及应对机制、合规审查评估机制、违规行为上报机制、合规奖惩机制、纪律处分程序、合规文化培养体系等。

（二）其他有益于刑事涉案单位合规的内容。

六、涉案单位应向企业合规员披露涉案的真实过程、情节及人员，向企业合规员提供尽可能详尽的涉案相关资料。

七、人民检察院可根据实际情况，对合规整改方案的履行附加以下一项或几项条件：

（一）向社会提供公益服务。

（二）进行相关业务及法律培训。

（三）禁止从事特定活动。

（四）其他有益于刑事涉案单位合规的条件。

八、涉案单位、犯罪嫌疑人对企业合规程序提出异议的，人民检察院应及时审查。

九、涉案单位、犯罪嫌疑人认为监管部门、检察机关、第三方监管人有侵犯其诉讼权利和人身侮辱的行为，有权提出申诉或者控告。

九、人民检察院可根据涉案单位进行合规整改的情况，决定是否对涉案单位、犯罪嫌疑人不起诉或建议缓刑。

不愿意合规承诺报告书

**人民检察院：

我单位不同意进行合规承诺。

企业合规第三方监管决定宣布笔录

涉案单位（犯罪嫌疑人）：

____案由：

时间∶____年___月__日_时___分至___时___分

宣读人/记录人/其它在场人员

宣读人：

根据《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》及你单位/你所涉犯罪事实，经我院调查研究，现决定对你单位（你所在单位）开展刑事合规监督考察。

你单位有什么意见吗？

涉案单位（犯罪嫌疑人）意见/签章/签名∶

宣读人签名∶

见证人签名∶

记录人签名∶

**人民检察院

适用企业合规第三方监管征询意见书

涉案人员：

本院已经收到**（调查/侦查机关名称）侦查的你单位涉嫌**案的案件材料，根据《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》，**单位符合企业合规第三方监管的条件。

现就是否同意适用企业合规监管听取你个人的意见。

如你有异议，本院应当进行依法处理。

请将同意与否的意见填写在回执上，三日内反馈本院。

意见：

我不同意/同意。

**人民检察院

年月日

**人民检察院

合规整改申请答复书

岱检合规答复（）号

:

你单位于年月日申请检察机关进行合规整改，现经本院查认为你单位具有的情形，不符合《涉企案件刑事合规办理规程（试行）》的规定，决定不批准你单位的申请。

特此答复。

**人民检察院

年月日

**人民检察院

合规整改承诺书

一、涉案人员及涉案单位认罪认罚。

二、遵守规定，服从第三方监管人考察与检察机关监督，按照专项合规整改方案切实推荐合规整改，确保合规整改获得监管部门验收。

三、配合第三方监管人出具书面阶段性的考察报告，分析合规整改的进度及在该阶段尚存在的问题与原因，并对下一阶段合规整改作出具体安排。

四、合规考察整改期满前两个月前，配合第三方监管人出具总结性的书面考察报告，确保合规整改获得监管部门的验收。

以上告知书（个人/单位）已阅读并理解合规考察的相关事项、诉讼权利及义务，（同意/不同意）参与合规整改以及承担相应法律责任。

被告知人（签名）：

年月日

第三方监管人保证书

一、第三方监管人应保证自身符合下列条件：

（一）具有良好的诚信和市场形象。

（二）具有完善的内部管理、项目监控和操作制度，并且执行规范。

（三）具备承担独立监督职责的专业知识及技能。

（四）从事相关业务两年以上并有相关经验。

（五）近三年未被主管部门或者监管部门处罚。

（六）与案件无牵连关系。

（七）具有正向效应的。

二、第三方监管人应就涉案单位所存在的规章制度、人财物管理、流程监控、内部调查机制、奖惩机制、合规文化等方面的漏洞、问题进行调查，协助涉案单位制定涉案单位合规整改方案以及协助人民检察院监督整改方案的执行，并针对其履职情况及涉案单位执行合规整改方案情况向人民检察院出具阶段性书面监控报告。

三、第三方监管人应当恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉、中立的义务，并遵守下列规定：

（一）遵守法律法规，服从监督。

（二）有效地实施合规监控。

（三）定期向人民检察院报告合规监控情况。

（四）发现涉案单位、犯罪嫌疑人曾隐匿的或者新出现的不合规行为以及未严格履行涉案单位合规整改方案，应及时报告并督促其整改。

（五）对监控过程中知悉的商业秘密、案件情况及个人隐私等信息予以保密。

（六）禁止损害涉案单位的合法权益。

四、有下列情形之一，人民检察院有权更换第三方监管人：

（一）第三方监管人违背中立义务，参与涉案单位生产经营活动的。

（二）第三方监管人怠于履行职责，无合规监控成效的。

（三）因客观条件无法履行职责的。

（四）其他需要更换第三方监管人的情形。

本人已阅读并充分理解上述条款，（同意/不同意）遵守上述规定以及承担相应法律责任。

第三方监管人：

A/B/C

年月日

第三方监管人须知

第三方监管人可以通过以下一种或多种方式开展合规考察业务，并重点围绕组织架构、制度建设、工作机制与流程管控四大方面监督涉案单位进行合规整改：

一、组织架构方面

（一）协助涉案单位建立合规部门并确定专门负责人（可以与纪检监察部门有效整合）

（二）列席决策机构，通过参加会议、与有关人员交谈、接受合规情况反映等方式获取与合规考察有关的信息。

（三）对违规或者可能违规的人员和事件进行