标准化评审记录表3.docx

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标准化评审记录表3

3风险管理（100分）（现场评审要素得分：

）

企业达标标准

评审方法

扣分标准

考核记录

扣分

3.1范围与评价方法（10分）

1.制定风险评价管理制度，并明确风险评价的目的、范围、频次、准则及工作程序；

2.明确各部门及有关人员在开展风险评价过程中的职责和任务。

查文件：

风险评价管理制度，各部门和有关人员的职责与任务。

询问：

1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况；

2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。

1.未制定风险评价管理制度，或未明确风险评价的目的、频次、准则及工作程序，一项不符合扣1分；

2.未明确各部门及有关人员的职责和任务，一项不符合扣1分；

3.企业负责人没有组织开展风险评价工作，或不了解风险评价工作情况，一项不符合扣2分；

4.从业人员不了解风险评价制度内容，1人次扣1分。

3.1.1

企业风险评价的范围应包括:

（1）规划、设计和建设、投产、运行等阶段；

（2）常规和非常规活动；

（3）事故及潜在的紧急情况；

（4）所有进入作业场所人员的活动；

（5）原材料、产品的运输和使用过程；

（6）作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；

（7）丢弃、废弃、拆除与处置；

（8）企业周围环境；

（9）气候、地震及其他自然灾害等。

查文件：

1.风险评价记录；

2.风险评价管理制度。

风险评价范围不符合标准要求，一项扣1分。

3.1.2

1.可选用JHA法对作业活动、SCL法对设备设施（安全生产条件）进行危险、有害因素识别和风险评价；

2.可选用HAZOP法对危险性工艺进行危险、有害因素识别和风险评价；

3.选用其他方法对相关方面进行危险、有害因素识别和风险评价。

查文件：

1.风险管理制度；

2.风险评价记录；

3.选用的风险评价方法。

询问：

有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。

1.未规定选用何种风险评价方法，扣2分；

2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法，1人次扣1分。

3.1.3

1.企业应依据以下内容制定风险评价准则：

1）有关安全生产法律、法规；

2）设计规范、技术标准；

3）企业的安全管理标准、技术标准；

4）企业的安全生产方针和目标等；

2.评价准则应符合有关标准规范规定；

3.评价准则应包括事件发生可能性、严重性的取值标准以及风险等级的评定标准。

查文件：

风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容。

1.未根据实际制定风险评价准则，扣2分；

2.风险评价准则不符合标准规定，一项扣1分。

3.风险评价涉及的事件发生可能性、严重性的取值标准不明确，或风险等级评定标准不明确，一项扣2分。

3.1.4

3.2风险评价（10分）

企业应依据风险评价准则，选定合适的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。

1.建立作业活动清单和设备、设施清单；

2.根据规定的频次和时机，开展危险、有害因素辨识、风险评价；

3.从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重性进行评价。

查文件：

1.作业活动清单、设备、设施清单；

2.风险评价记录；

3.风险评价报告。

现场检查：

从业人员参与风险评价活动的情况。

未按规定的频次和时机开展风险评价，扣10分（B级要素否决项）。

1.未建立作业活动清单、设备设施清单，每一项不符合扣1分；

2.危险、有害因素识别、评价不全面或不正确，一项扣1分。

3.2.1

企业各级管理人员应参与风险评价工作，鼓励从业人员积极参与风险评价和风险控制。

1.厂级评价组织应有企业负责人参加；

2.车间级评价组织应有车间负责人参加；

3.所有从业人员应参与风险评价和风险控制。

查文件：

1.各级机构组织开展风险评价的有关文件；

2.风险分析记录、风险评价报告；

3.风险评价有关会议记录或纪要。

询问：

有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。

1.没有组织开展风险评价的文件，一项扣2分；

2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作，1人次扣1分。

3.2.2

3.3风险控制（15分）

1.根据风险评价的结果及经营运行情况等，建立重大风险清单；

2.结合实际情况，确定优先顺序，制定措施消减风险，将风险控制在可以接受的程度；

3.企业在选择风险控制措施时：

1）应考虑：

⑴可行性；

⑵安全性；

⑶可靠性。

2）应包括：

⑴工程技术措施；

⑵管理措施；

⑶培训教育措施；

⑷个体防护措施。

查文件：

1.重大风险清单；

2.风险控制措施；

3.风险评价记录，风险评价报告。

现场检查：

重大风险控制措施现场落实情况。

未将重大风险降到可以接受的程度，扣15分（B级否决项）。

1.未建立重大风险清单，扣1分；

2.风险控制措施缺乏针对性、可操作性和可靠性，一项扣1分。

3.3.1

企业应将风险评价的结果及所采取的控制措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，掌握、落实应采取的控制措施。

1.制定风险管理培训计划；

2.按计划开展宣传、培训。

查文件：

1.风险管理培训教育计划；

2.风险管理培训教育记录。

询问：

从业人员是否知道本岗位的危险、有害因素及应采取的控制措施。

1.没有风险管理培训教育计划，或培训教育记录缺少风险评价内容，一项扣2分；

2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施，1人次扣2分。

3.3.2

3.4隐患排查与治理（20分）

1.建立隐患治理台账；

2.对查出的每个隐患都下达隐患治理通知，明确责任人、治理时限；

3.重大隐患项目做到整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位”；

4.按期完成隐患治理。

查文件：

1.隐患治理制度；

2.隐患治理台账；

3.隐患治理记录；

4.重大隐患治理工作“五到位”落实情况。

1.未建立隐患治理台账，扣5分；

2.未向相关部门下达隐患治理通知,一项扣2分；

3.通知内容不符合要求，一项扣1分；

4.重大隐患项目未做到“五到位”，一项扣1分；

5.隐患项目未按期治理，一项扣5分。

3.4.1

建立重大隐患项目档案，包括隐患名称、标准要求内容及“五到位”等内容。

其中标准要求的内容应包括：

（1）评价报告与技术结论；

（2）评审意见；

（3）隐患治理方案，包括资金概预算情况等；

（4）治理时间表和责任人；

（5）竣工验收报告；

（6）备案文件。

查文件：

重大隐患项目档案。

1.未建立重大隐患项目档案，扣5分；

2.档案内容不全，缺一项扣2分。

3.4.2

1.暂时无力解决的重大事故隐患，应制定并落实有效的防范措施；

2.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明无力解决的原因和采取的防范措施。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.书面报告。

未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。

未采取有效防范措施，扣5分。

3.4.3

1.不具备整改条件的重大事故隐患，必须采取防范措施；

2.纳入隐患整改计划，限期解决或停产；

3.书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告，报告要说明不具备整改条件的原因、整改计划和防范措施等。

查文件：

1.重大事故隐患的防范措施；

2.隐患整改计划。

1．不具备整改条件的重大事故隐患，未采取防范措施，或未纳入计划，或未限期解决或停产，一项不符合扣20分（B级要素否决项）；

2．未书面向主管部门和当地政府、安全监管部门报告扣20分（B级要素否决项）。

3.4.4

二级企业符合本要素要求，不得失分，不存在重大隐患。

查文件：

本要素涉及的文件。

现场检查：

现场检查是否存在重大隐患。

二级企业本要素若失分，或存在重大隐患，扣100分（A级要素否决项）。

3.5重大危险源（20分）

1.按照GB18218辨识并确定重大危险源；

2.建立重大危险源档案，包括：

辨识、分级记录；重大危险源基本特征表；区域位置图、平面布置图、工艺流程图和主要设备一览表；重大危险源安全管理制度及安全操作规程；安全监测监控系统、措施说明；事故应急预案；安全评价报告或安全评估报告。

查文件：

1.重大危险源管理制度的建立和执行情况；

2．安全评价报告或安全评估报告；

3.重大危险源档案。

未建立重大危险源管理制度，或未辨识、确定重大危险源，扣100分（A级要素否决项）。

1.每遗漏一处扣5分；

2.未建立重大危险源档案，扣5分；

3.档案内容，每遗漏一项或一项不符合扣1分。

3.5.1

企业应按照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。

1.重大危险源涉及的压力、温度、液位、泄漏报警等重要参数的测量要有远传和连续记录；

2.对毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施应设置紧急切断装置；

3.毒性气体应设置泄漏物紧急处置装置，独立的安全仪表系统；

4.设置必要的视频监控系统。

查文件：

安全监控报警设施台账。

现场检查：

1.重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；

2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置；

3.毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统

1.未按有关规定设置安全监控报警系统，一项不符合扣2分；安全监测监控报警系统不符合国家标准或行业标准，一项不符合扣2分；

2.毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分；

3.毒性气体未设置泄漏物紧急处置装置及独立的安全仪表系统，一项不符合扣2分。

3.5.2

1.建立、明确定期评估的时限和要求等；

2.定期对重大危险源进行安全评估。

查文件：

1.重大危险源定期评估制；

2.定期安全评估报告。

1.未建立重大危险源定期评估制度或要求，扣10分；

2．未按要求定期评估，扣10分；

3.无重大危险源安全评估报告，扣2分。

3.5.3

1.定期检查、维护重大危险源的设备、设施，包括检测仪表、附属设备及配件；

2.按国家有关规定进行定期检测、检验，取得检验合格证。

查文件：

1.重大危险源的设备、设施定期检查记录；

2.设备、设施的检验报告或检验合格证。

现场检查：

重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。

重大危险源有重大事故隐患，且未采取安全防范措施的，扣100分，（A级要素否决项）。

1.未定期检查、维护，扣2分；

2.未定期检验，1台次扣2分；检验不合格仍在使用，扣2分；

3.无检验报告或检验合格证，1份扣2分。

4.设备、设施完整性或有效性一处不符合，扣2分。

3.5.4

1.按要求编制重大危险源应急救援预案；

2.根据重大危险源的危险特性配备必要的救援器材、装备；

3.涉及吸入性有毒、有害气体的重大危险源，应配备便携式浓度检测设备、空气呼吸器、化学防护服、堵漏器材等；

4.涉及剧毒气体的的重大危险源，应配备两套以上气密性化学防护服；

5.每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。

查文件：

1.重大危险源应急救援预案；

2.重大危险源应急预案演练记录；

3.应急救援器材台账。

询问：

抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、对应急援救器材、装备使用情况。

现场检查：

应急救援器材、装备的现场状况。

1.没有重大危险源应急救援预案，扣2分；

2.救援器材装备不符合要求，一项扣2分；

3.从业人员对应急救援预案不清楚，1人次扣2分。

3.5.5

重大危险源及相关安全措施、应急措施形成报告，报所在地县级人民政府安全生产监管部门和有关部门备案。

查文件：

备案资料。

未备案或备案内容不符合要求，一项扣2分。

3.5.6

1.危险化学品的生产装置和储存危险化学品数量构成重大危险源的储存设施的防护距离应满足国家规定要求；

2.防护距离不符合国家规定要求的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。

查文件：

1.重大危险源安全评估报告；

2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、措施，包括防范措施。

现场检查：

1.重大危险源现场测量防护距离；

2.重大危险源防范措施的落实情况。

防护距离不符合规定要求，且无防范措施，一处扣20分（B级要素否决项）； 

1.整改计划、措施不符合要求，一项扣2分；

2.未按期整改或防范措施不落实，一项扣4分。

3.5.7

二级企业应符合本要素要求，不得失分。

按照以上评审方法。

若失分，扣100分（A级要素否决项）。

3.6变更（10分）

企业应严格履行以下变更程序及要求：

（1）变更申请：

按要求填写变更申请表，由专人进行管理；

（2）变更审批：

变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；

（3）变更实施：

变更批准后，由主管部门负责实施。

不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限；

（4）变更验收：

变更实施结束后，变更主管部门应对变更的实施情况进行验收，形成报告，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。

查文件：

1.变更管理制度；

2.变更管理记录。

现场检查：

查看变更实施现场。

1.未按程序实施变更，一项扣5分；

2.履行变更程序过程，一项不符合扣2分；

3.变更实施现场一项不符合，扣2分。

3.6.1

1.对每项变更过程产生的风险都进行分析，制定控制措施；

2.变更实施过程中，认真落实风险控制措施。

查文件：

1.变更的风险分析记录；

2.变更风险的控制措施。

3.变更实施验收报告。

对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实，一项不符合扣2分。

3.6.2

3.7风险信息更新（10分）

企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。

非常规活动及危险性作业实施前，应识别危险、有害因素，排查隐患。

查文件：

1.风险评价记录或报告；

2.作业许可证。

未按规定进行危险、有害因素识别，一项扣2分；识别不充分，一项不符合扣1分。

3.7.1

企业应每年评审或检查风险评价结果和风险控制效果。

查文件：

年度评审或检查报告，或者评审记录。

 未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查，扣2分。

3.7.2

企业应在下列情形发生时及时进行风险评价：

1）新的或变更的法律法规或其他要求；

2）操作条件变化或工艺改变；

3）技术改造项目；

4）有对事件、事故或其他信息的新认识；

5）组织机构发生大的调整。

查文件：

风险评价报告、记录。

 未及时进行风险评价，一项不符合扣2分。

3.7.3

3.8供应商（5分）

企业应严格执行供应商管理制度：

1.建立供应商名录、档案（包括资格预审、业绩评价等资料）；

2.对供应商资格预审、选用、续用进行管理；

3.定期识别与采购有关的风险。

查文件：

1.供应商管理制度；

2.合格供应商名录、档案；

3.供应商选用、续用、评价记录；

4.与采购有关的风险信息。

 1.未建立合格供应商名录、档案，一项扣2分；

2.未对供应商进行规范管理，一项不符合扣1分；

3.未定期识别与采购有关的风险，1次扣2分。

3.8