审核员的能力与评价制度.docx
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审核员的能力与评价制度
审核员的能力与评价制度
7.1总则
审核过程的信心和可信程度取决于进行审核的人员的能力。
这种能力通过以下方面予以证实：
----具有7.2条款所述的个人素质；
----具有7.3条款所述的知识和技能的应用能力，这些知识和技能通过7.4条款所描述的教育、工作经历、审核员培训和审核经历获得。
图4描述了审核员能力的概念。
7.3条款描述的知识和技能有一些是对质量管理体系审核员和环境管理体系审核员通用的，有一些是特别针对单一领域审核员的。
审核员通过持续的专业发展和不断地参加审核来获得、保持和提高其能力（见7.5）。
7.6条款描述了对审核员和审核组长的评价过程。
能力
质量环境
有关质量的特定通用的知识有关环境的特定
知识和技能和技能知识和技能
（7.3.3）（7.3.1和7.3.2）（7.3.4）
图4：
能力的概念
7.2个人素质
审核员应当具备个人素质，使其能够按照第4章所描述的审核原则进行工作。
审核员应当：
a）有道德，即公正、可靠、忠诚、诚实和谨慎；
b）思想开明，即愿意考虑不同意见或观点；
c）善于交往，即灵活地与人交往；
d）善于观察，即主动地认识周围环境和活动；
e）有感知力，即能本能地了解和理解环境；
f）适应能力强，即容易适应不同情况；
g）坚韧不拔，即对实现目标坚持不懈；
h）明断，即根据逻辑推理和分析及时得出结论；
i）自立，即在同其他人有效交往中独立工作并发挥作用。
7．3知识和技能
7.3.1质量和环境管理体系审核员通用的知识和技能
审核员应当具有下列方面的知识和技能：
a）审核原则、程序和技术：
使审核员能恰当地将其应用于不同的审核并保证审核实施的一致性和系统性。
审核员应当能够：
----运用审核原则、程序和技术；
----对工作进行有效地策划和组织；
----按商定的时间表进行审核，
----优先关注重要问题；
----通过有效地面谈、倾听、观察和对文件、记录和数据的评审来收集信息；
----理解审核中运用抽样技术的适宜性和后果；
----验证所收集信息的准确性；
----确认审核证据的充分性和适宜性以支持审核发现和结论；
----评定影响审核发现和结论可靠性的因素；
----使用工作文件记录审核活动；
----编制审核报告；
----维护信息的保密性和安全性，
----通过个人的语言技能或通过翻译人员有效地沟通；
b）管理体系和引用文件：
使审核员能理解审核范围并运用审核准则。
这方面的知识和技能应当包括：
----管理体系在不同组织中的应用；
----管理体系各组成部分之间的相互作用；
----质量或环境管理体系标准、适用的程序或其它用做审核准则的管理体系文件；
----认识引用文件之间的区别及优先顺序；
----引用文件在不同审核情况下的应用；
----用于文件、数据和记录的授权、安全、发放、控制的信息系统和技术。
c）组织状况：
使审核员能理解组织的运作情况。
这方面的知识和技能应当包括：
----组织的规模、结构、职能和关系，
----总体运营过程和相关术语，
----受审核方的文化和社会习俗。
d）适用的法律、法规和相关领域的其他要求：
使审核员能了解并在适用于受审核方的这些要求的范围内开展工作。
这方面的知识和技能包括：
----国家的、区域的和地方的法律、法规和规章；
----合同和协议，
----国际条约和公约，
----组织遵守的其他要求。
7.3.2审核组长的通用知识和技能
审核组组长还应当具有关于领导审核方面的知识和技能，以便审核能有效地和高效地进行。
审核组长应当能够：
----对审核进行策划并在审核中有效地利用资源；
----代表审核组与审核委托方和受审核方进行沟通；
----组织和指导审核组成员；
----为实习审核员提供指导和指南；
----领导审核组得出审核结论；
----预防和解决冲突；
----编制和完成审核报告。
7.3.3质量管理体系审核员特定的知识和技能
质量管理体系审核员应当具有下列知识和技能：
a）与质量有关的方法和技术：
使审核员能检查质量管理体系并形成适当的审核发现和结论。
这方面的知识和技能应当包括：
----质量术语，
----质量管理原则及其运用，
----质量管理工具及其运用（例如：
统计过程控制，失效（故障）模式和影响分析等）。
b）过程和产品，包括服务：
使审核员能理解被审核范围内的技术内容。
这方面的知识和技能应当包括：
----行业特定的术语，
----过程和产品包括服务的技术特性，
----行业特定的过程和惯例。
7.3.4环境管理体系审核员特定的知识和技能
环境管理体系审核员应当具有下列知识和技能：
a）环境管理方法和技术：
使审核员能检查环境管理体系并形成适当的审核发现和结论。
这方面的知识和技能应当包括：
----环境术语，
----环境管理原则及其应用，
----环境管理工具（例如：
环境因素和（或）环境影响评价，生命周期评价，环境表现评价等）。
b）环境科学和技术----使审核员能理解人类活动和环境间的基本关系。
这方面的知识和技能应当包括：
----人类活动对环境的影响，
----生态系统的相互作用，
----环境介质（如：
空气，水，土壤），
----自然资源的管理（如：
矿物燃料、水、动植物种群），
----环境保护的一般方法；
c）运作的技术和环境因素：
使审核员能理解受审核方的活动、产品、服务和运作与环境的相互作用。
这方面的知识和技能应当包括：
——行业特定的术语；
——环境因素与环境影响；
——评价环境因素重要性的方法；
——运作过程、产品和服务的关键特性；
——监视和测量技术；
——污染预防技术。
7.4教育、工作经历、审核员培训和审核经历
7.4.1审核员
审核员应当具备以下教育、工作经历、审核员培训和审核经历：
a）他们应当已接受过足以获得7.3条款所规定的知识和技能的教育；
b）他们应当具备有助于获得7.3.3和7.3.4条款所描述的知识和技能的工作经历。
这些工作经历应当在涉及进行判断、解决问题以及与其他管理人员或专业人员、同行、顾客和（或）相关方进行沟通的技术、管理或专业岗位上获得。
部分的工作经历应当来自有助于获得下述领域的知识和技能的岗位：
----对于质量管理体系审核员，质量管理领域，
----对于环境管理体系审核员，环境管理领域。
c）他们应当已完成审核员培训，该培训有助于获得7.3.1、7.3.3和7.3.4条款所描述的知识和技能。
该培训可由审核员所在组织或外部机构提供。
d）他们应当具备包括第6章所描述的审核经历。
这种审核经历应当在具有审核组长能力的同一领域的审核员指导和帮助下获得。
注：
审核中所需的指导和帮助（见本条款及7.4.2、7.4.3条款和表1）由审核方案的管理人员和审核组长决定。
指导和帮助并不意味着连续的监督，也不要求单独指定人员完成此任务。
7.4.2审核组长
审核组长应当取得附加的审核经历，以获得7.3.2条款所述的知识和技能。
这种附加的经历应当是在能胜任审核组长的另一名审核员的指导和帮助下担任组长的经历。
7.4.3审核质量和环境管理体系的审核员
质量管理体系或环境管理体系的审核员，如希望成为第二领域的审核员，则应当：
a）具有获得第二领域的知识和技能所需的培训和工作经历；
b）在能胜任第二领域审核组长的另一名审核员的指导和帮助下进行第二领域管理体系的审核。
第一领域的审核组长应当满足上述条款方可成为第二领域的审核组长。
7．4．4教育、工作经历、审核员培训和审核经历的等级
为使审核员获得与审核方案相适应的知识和技能，组织应当通过实施7.6.2条款所规定的评价过程的步骤1和步骤2，确定审核员所需的教育、工作经历、审核员培训和审核经历的水平；
实践表明，表1给出的等级适用于从事认证或类似审核的审核员。
根据审核方案，更高或更低的水平可能是适当的。
表1--从事认证或类似审核的审核员的教育、工作经历、审核员培训和审核经历的水平的示例：
项目
审核员
两个领域的审核员
审核组长
教育
中等教育（见注1）
同审核员要求
同审核员要求
全部工作经历
5年（见注2）
同审核员要求
同审核员要求
质量或环境管理领域的
工作经历
5年全部工作经历中至少有2年
第二领域2年工作经历（见注3）
同审核员要求
审核员培训
40小时的审核培训
24小时第二领域培训（见注4）
同审核员要求
审核经历
作为实习审核员，在能胜任审核组长的审核员的指导和帮助下完成4次完整审核且不少20天的审核经历（见注5）
审核应在最近连续三年内完成
在能胜任第二领域审核组长的审核员的指导和帮助下完成第二领域的3次完整审核且不少于15天的审核经历（见注5）
审核应在最近连续2年内完成
作为审核组长，在能胜任审核组长的审核员的指导和帮助下完成3次完整审核且不少于15天的审核经历（见注5）
审核应在最近连续2年内完成
注1：
中等教育是在国家教育体系中，初等教育阶段后，进入大学或类似教育机构前完成的一部分。
注2：
如果已完成中等教育以后阶段的适当的教育，工作经历可减少一年。
注3：
两种领域的工作经历可同时发生。
注4：
第二领域的培训是为获得相关标准、法律、法规、原则、方法和技术的知识。
注5：
一次完整审核包含6.3至6.6条款所描述的所有步骤。
总的审核经历应当覆盖整个管理体系标准。
7.5能力的保持和提高
7.5.1持续的专业发展
持续的专业发展关注知识、技能和个人素质的保持和提高。
这可以通过一些方法来实现，例如：
更多的工作经历、培训、自学、教学、参加各种有关会议或其他相关活动。
审核员应当证实其持续的专业发展。
持续的专业发展活动应当考虑个人和组织的需要、审核实践、标准及其他要求的变化。
7.5.2审核能力的保持
审核员应当通过不断地参加质量和（或）环境管理体系的审核来保持和证实其审核能力。
7.6审核员的评价
7.6.1总则
应当根据审核方案程序，对审核员和审核组长的评价进行策划、实施和记录，以提供客观、一致、公正和可信的结果。
评价过程应当识别培训和其它技能提高的需要。
对审核员的评价有以下不同的阶段：
----对希望成为审核员的申请人进行初始评价；
----对审核员的评价,作为6.2.4条款所描述的审核组选择过程的组成部分；
----对审核员表现的持续评价，以识别知识和技能的保持与提高的需要。
图5描述了评价阶段之间的关系。
7.6.2条款描述的过程步骤可用于每个评价阶段。
能力发展
不符合准则
初始评价
（7.6）
表现的持续评价
符合准则（7.6）
符合准则
审核员
不符合准则
不选择
审核组选择
（6.2.4）
能力的保持
（7.5）
审核
（6）
图5：
评价阶段之间的关系
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7.6.2评价过程
评价过程包括四个主要步骤。
步骤1——识别个人素质、知识和技能，以满足审核方案的需要
在确定适宜的知识和技能时，应当考虑下列内容：
----受审核组织的规模、性质和复杂程度
----审核方案的目标和内容
----认证认可的要求
----审核过程在受审核组织管理中的作用
----审核方案中所要求的可信性水平；
----受审核的管理体系的复杂程度
步骤2——设立评价准则
准则可以是定量的（如工作经历和教育的年限、审核的次数、审核培训的学时），或定性的（如在培训或工作中已经证实的个人素质、知识或技能表现）。
步骤3——选择适当的评价方法
评价可以由一人或一个小组使用从表2中选择的一种或多种方法进行。
使用表2时应当注意：
----所列举的方法作为选择的范围，不一定适用所有情况；
----所列举的不同方法的可靠性可能不同；
----总的说来，应当使用综合的方法以保证结果是客观、一致、公正和可信的。
步骤4——实施评价
在这个步骤中，将收集到的有关人员信息与步骤2设立的准则进行比较。
当人员不符合准则时，则要求增加培训、工作经历和（或）审核经历，并进行再评价。
表3给出了在一个假设的内审方案中如何应用评价过程各步骤并形成文件的例子。
表2：
评价方法
评价方法
目的
举例
对记录的评审
对审核员背景的验证
对教育、培训、工作和审核经历的记录进行分析
正面和负面的反馈
提供观察到的有关审核员表现的信息
调查表，问卷，个人资料，证明书，抱怨，业绩评价，同行评审
面谈
评价个人素质和沟通技巧，验证信息和测试知识，获得更多信息
面对面和电话交谈
观察
评价个人素质以及运用知识和技能的能力
角色扮演，审核见证，岗位表现
测试
评价个人素质、知识和技能及其运用
口试和笔试，心理测试
审核后的评审
在直观观察不可能或不适当时，提供信息
评审审核报告，与审核委托方、受审核方和同事及审核员交谈
表3：
在一个假设的内部审核方案中，审核员评价过程的应用
能力领域
步骤1
个人素质、知识和技能
步骤2
评价准则
步骤3
评价方法
个人素质
有道德，思想开明，善于交往，善于观察，有感知力，适应能力强，坚韧不跋，明断，自立。
在工作场所满意的工作表现
表现评价
通用知识和技能
审核原则、程序和技术
根据内部程序进行审核的能力，与工作场所同事沟通的能力。
完成内审员培训课程。
作为内审组成员完成3次审核。
培训记录的评审
观察
同行评审
管理体系和引用文件
应用管理体系手册相关部分和有关程序的能力。
阅读和理解管理体系手册有关审核目的、范围和准则的程序。
培训记录的评审
测试
面谈
组织状况
在组织文化以及组织的结构和报告的结构中有效运作的能力。
在组织中的监督岗位至少工作一年
聘用记录的评审
适用的法律、法规和其它要求
对与过程、产品和（或）环境排放有关的法律法规的应用进行识别和理解的能力。
完成与受审核活动和过程有关的法律培训课程。
培训记录的评审
针对质量的知识和技能
与质量有关的方法和技术
描述内部质量控制方法的能力。
区别过程测试和最终测试要求的能力。
完成质量控制方法应用的培训。
证实在工作场所使用过程测试和最终测试程序。
培训记录的评审
观察
过程和产品，包括服务
识别产品、产品制造过程、规范和最终使用的能力。
作为过程策划人员从事生产策划工作。
在服务部门工作。
聘用记录的评审
针对环境的知识和技能
环境管理方法和技术
理解环境表现评价方法的能力。
完成环境表现评价培训。
培训记录的评审
环境科学和技术
理解组织针对重大环境因素采取的污染预防和控制方法的能力。
在类似制造环境中具有6个月从事污染预防和控制的工作经历。
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运作的技术和环境因素
识别组织的环境因素及其影响（如材料，与其它材料反应以及泄漏和释放对环境的潜在影响）的能力。
评定应用于环境事故的应急响应程序的能力。
完成有关材料储存、混合使用、处置及其环境影响的内部培训课程。
完成应急响应计划的培训并具有作为应急响应小组成员的经历。
培训记录、课程内容和培训结果的评审
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