内部审核实施计划.docx

内部审核实施计划.docx

《内部审核实施计划.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《内部审核实施计划.docx（47页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

内部审核实施计划

xxxxxx有限公司

2017年度内部审核计划

记录-19-01

审核

项目

受审

部门

质量体系要素

4.1

组织

基本

条件

4.2

人员

管理

4.3

设施

和环

境条件

4.4

仪器

设备

和标

准物

质

4.5.4

文件

控制

4.5.5

合同

评审

4.5.6

检测分包

4.5.7

服务和

供应品

采购

4.5.8

纠正

措施

4.5.9

预防

措施

4.5.14

记录

控制

4.5.15

内部

审核

4.5.16

管理

评审

4.5.17

检测

和校准

方法

4.5.18

测量不确定度的程序

4.5.19

抽样

管理

4.5.20

样品

管理

4.5.21

质量

控制

4.5.22

能力

验证

4.5.23

检测

报告

4.5.28

检验

检测

结果

发布

4.5.29

检验

检测

报告的

更改

4.5.30

检测

档案

保存

4.5.31

风险

评估

和控制

办公室

检测室

质量负责人

技术负责人

审核时间

2017年12月15日-16日

备注

此次审核的目的是质量手册和程序文件换版后，对体系运行情况的了解。

编制人：

上报时间：

年月日批准人：

批准时间：

年月日

内部审核实施计划

记录-19-02第1页共2页

编制人

xx

上报时间

2017年01月06日

批准人

xx

批准时间

2017年01月08日

审核目的

1.全面检查试验室技术活动的符合性。

2.验证管理体系运行的符合性和有效性，改进和完整管理体系。

审核范围

1.新运行的管理体系.2.管理体系涉及到的所有部门（管理层、办公室、检测室）场所和过程（现场检测）

审核依据

检验检测机构认证评审准则,管理体系文件和相关的法律,法规,规范,标准.

审核组成员

组　长：

xx

内审员：

xx、xx、xx

审核部门

审核时间

内审要素

备注

首次会议

2017年12月15日

7：

30-8：

30

首次会议

主持人：

xx

内审员和相关部门负责人

办公室

2017年12月15日

8：

00-11：

30

4.1组织基本条件4.2人员管理4.5.4文件控制4.5.5合同评审4.5.6检测分包4.5.7服务和供应品采购4.5.14记录控制4.5.15内部审核4.5.16管理评审4.5.20样品管理4.5.30检测档案保存4.5.31风险评估和控制

审核员：

检测室

2017年12月15日

13：

00-17：

00

4.3设施和环境条件4.4仪器设备和标准物质4.5.8纠正措施4.5.9预防措施4.5.17检测和校准方法4.5.19抽样管理4.5.20样品管理4.5.21质量控制4.5.22能力验证4.5.23检测报告4.5.28检验检测结果的发布4.5.29检验检测报告的更改

审核员：

质量负责人

2017年12月16日

9：

00-11：

30

4.1组织基本条件4.2人员管理4.5.4文件控制4.5.5合同评审4.5.7服务和供应品采购4.5.8纠正措施4.5.9预防措施4.5.14记录控制4.5.15内部审核4.5.16管理评审4.5.30检测档案保存4.5.31风险评估和控制

审核员：

备注

１、内审员要经过培训和授权有资质的人员参加。

２、内审员要独立于被审核工作。

３、审核员当审核到本部门时，自行回避。

内部审核实施计划

记录-19-02第2页共2页

编制人

xx

上报时间

2017年01月06日

批准人

xx

批准时间

2017年01月08日

审核目的

1.全面检查试验室技术活动的符合性。

2.验证管理体系运行的符合性和有效性，改进和完整管理体系。

审核范围

1.新运行的管理体系.2.管理体系涉及到的所有部门（管理层、办公室、检测室）场所和过程（以及现场检测）

审核依据

检验检测机构认证评审准则,管理体系文件和相关的法律,法规,规范,标准.

审核组成员

组　长：

xx

内审员：

xx、xx、xx

审核部门

审核时间

内审要素

备注

技术负责人

2017年12月16日

13：

00-15：

30

4.1组织基本条件4.2人员管理4.5.4文件控制4.5.5合同评审4.5.6检测分包4.5.7服务和供应品采购4.5.15内部审核4.5.16管理评审4.5.17方法确认4.5.18测量不确定度的程序4.5.22能力验证程序4.5.30检测档案留存

审核员：

xx、xx、xx

末次会议

2017年12月16日

16：

00-17：

00

末次会议

主持人：

xx

内审员和相关部门负责人参加

备注

１、内审员要经过培训和授权有资质的人员参加。

２、内审员要独立于被审核工作。

３、审核员当审核到本部门时，自行回避。

签到表

时间：

地点：

记录-02-04

序号

姓名

职务

备注

1

2

3

4

5

6

7

8

9

10

11

12

13

14

15

16

17

内部审核检查表

记录-19-03

受审核部门：

办公室内审员：

审核日期：

2017年12月15日

条款

审核项目

审核方法

审核记录

审核评价

4.1

组织基本条件

（1）

检验检测机构一般为独立法人；非独立法人的检验检测机构需经法人授权，能独立承担第三方公正检验，独立对外行文和开展业务活动，

机构的法人性质、机构设置和成立文件、法人代码。

非独立法人机构的法人授权文件。

机构检测工作是否能够独立承担。

法人性质：

独立法人

证明文件：

统一社会信用代码：

符合

（2）

检验检测机构有必要的财产与经费。

有独立帐目和独立核算

机构的独立帐目和核算形式。

独立核算账号：

大连银行支行

符合

（3）

检验检测机构应具备固定的工作场所，应具备正确进行检测和/或校准所需要的并且能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测和/或校准设备设施。

机构的固定办公和检测场所的地址，办公和检测场所的面积。

是否配备了进行正确检测的设备和设施；

设备和设施是否能够独立调配，查产权和使用权合同；

设备和设施是否包括固定、临时和可移动的检测。

以固定的和可移动的进行检测，见手册

第一页，检验检测机构平面布置图见附件1-6

符合

正确配备了检测设备和设施见手册附件1-6、1-7

符合

可独立调配、见财产台账

符合

（4）

检验检测机构能独立承担民事责任，检验检测机构及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；不得参与任何有损于检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动；

机构及其员工是否从事与检测活动相关的科研、咨询、商贸等活动；

出具的检测数据和结果是否与机构及其员工存在利益关系。

能够独立承担民事责任，未从事与检测活动相关的科研、咨询等活动、检测结果与员工不存在利益关系

符合

4.2

人员管理

（1）

检验检测机构应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。

查：

人员一览表

见质量手册附表1-4

经现场审核符合要求

符合

检验检测机构应使用正式人员或合同制人员。

查：

使用正式人员数量和合同制人员数量，是否均签定合同。

使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，检验检测机构应确保这些人员

胜任工作且受到监督，并按照检验检测机构管理体系要求工作。

查：

合同制人员及其他的技术人员及关键支持人的培训考核记录

未发生

查：

监督员监督记录，上述人员的工作是否受到监督

未发生

（2）

对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。

查：

对所有从事抽样、检测、签发检测报告以及操作设备等工作的人员的岗位资质和能力的规定。

有规定、见质量手册

符合

查：

对从事上述岗位的员工是否按照教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认。

查看培训档案、人员进行了资格培训、确认有确认记录

符合

查：

对确认合格人员，查看其上岗证

所有人员均进行岗位培训

符合

从事特殊产品的检测和/或校准活动的检验检测机构，其专业技术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定要求

查：

是否从事特殊产品的检测。

否

查：

专业技术和管理人员是否符合相关法律、行政法规的规定要求。

否

（3）

检验检测机构应确定培训需求，建立并保持人

员培训程序和计划。

查：

是否建立了人员培训程序，程序是否包括了本款所的的内容

查：

人员培训计划，是否确定了人员培训需求。

人员培训程序JXJC/CX/13内容齐全

符合

检验检测机构人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验。

查：

培训考核记录，人员是否应经过与其承担的任务相适应的教育、培训。

提问相关人员。

有培训计划、培训记录、考核记录、现场操作、提问

符合

（4）

使用培训中的人员时，应对其进行适当的监督。

查：

监督员监督记录，培训中人员的工作是否受到监督。

无新员工和转岗人员

符合

（5）

检验检测机构应保存人员的资格、培训、技能和经历等的档案。

查：

是否保存了人员的资格、培训、技能和经历等的档案。

检查档案内容是否满足要求。

有档案、档案内容满足要求

符合

（6）

检验检测机构技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称，熟悉业务，经考核合格。

查：

技术主管、授权签字人是否具有工程师及以上技术职称。

具有工程师技术职称

符合

考核提问：

职责和权利、具备的经历、熟悉质量管理程序、签字领域的标准、检测结果的判断力、报告签发程序、相关法律法规。

熟悉

符合

（7）

依法设置和依法授权的质量监督检验机构，其授权签字人应具有工程师以

上（含工程师）技术职称，熟悉业务，

在本专业领域从业3年以上。

查：

是否是依法设置和依法授权的质量监督检验机构。

是

符合

其授权签字人是否具有工程师及以上技术职称，在本专业领域从业3年以上。

满足

符合

4.5.4

文件控制

检验检测机构应建立并保持文件编制、审核、

批准、标识、发放、保管、修订和废止

等的控制程序，确保文件现行有效。

查：

是否建立了文件控制程序，程序是否包括了本款所有规定的内容。

按照程序控制的规定，查文件的编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等的控制记录，控制的有效性。

见程序文件JXJC/CX/1