内部审核检查表(财务部).doc

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内部审核检查表

受审核部门：

财务部审核时间：

2013.5-22.

序号

审核依据

检查事项及检查方法

检查记录

备注

ISO9001

ISO14000

OHSMS18001

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4.4.1

4.4.1

提问部门负责人本部门的主要职责及部门内的人员配置和分工情况。

财务情况分析\成本核算\资金运用\环境因素识别与控制.

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4.2;4.3.3

4.2;4.3.34.3.4

抽样提问本部门人员是否了解本公司的质量/环境/职业健康安全方针、质量/环境/职业健康安全目标。

检查环境目标/分解目标的完成情况.

已了解。

质量/环境职业健康安全目标已完成

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4.4.5

4.4.5

检查文件的编制、审核、批准情况，有无未经批准发布的文件，有无审批权限与规定不一致的情况。

编、审、批齐。

无未经批准发布的文件

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4.4.5

4.4.5

查问《受控文件清单》，核对有无未受控或失效文件，检查是否标明了文件的版本和修订状态，有无未加盖受控标识的情况。

查《受控文件清单》，抽三份文件均符合要求。

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4.4.5

4.4.5

有无作废文件，是否进行了明确标识？

有无文件的销毁，销毁是否符合文件规定？

无作废销毁

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4.5.4

4.5.4

抽查记录的填写是否符合要求，有无空项或与规定不符之处？

抽查记录的保管情况，是否按类和产生的时间顺序进行了编目整理？

填写规范

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4.4.3

4.4.3

提问信息沟通的方式，抽查沟通相关的记录，如会议纪要等。

会议\电话\文件\网络等

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4.3.1

4.3.1

检查《环境因素/危险源登记表》，结合现场观察检查有无环境因素/危险源的遗漏。

对环境因素/危险源的调查是否覆盖了相关方

识别较全面.覆盖了相关方

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4.3.2

4.3.2

本部门适用的法律法规和其他要求有哪些？

是否进行了部门内部培训？

产品质量法\安全生产法\环境保护法等进行培训.

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4.3.3

4.3.3

本部门相关的目标/指标和管理方案有哪些？

完成情况如何？

公司统一组织制定

均完成

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4.4.6

4.4.6

检查办公现场的固废分类情况。

资金投入保障情况

按规定分类.,按规定进行资金投入

4.4.7

4.4.7

检查现场的消防设施配置情况；

检查配置图、疏散图等；

查定期的检查记录。

建立了《相关方名单》,发放相关方通用要求,施加影响

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4.5.3

4.5.2

对应纠正和预防措施的采取时机，采取了哪些纠正和预防措施？

对纠正和预防措施是否规定了时限要求，明确责任部门？

对纠正和预防措施的效果是否进行验证？

对各部门采取的纠正和预防措施是形成了一览表？

对工作中出现的不符合,及时进行沟通与更改完善.

受审核人：

审核员：

审核组长：