证券从业资格考试试题及汇总.docx
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证券从业资格考试试题及汇总
证券从业资格考试一试题及答案汇总
一、单项选择题
1.证券企业从事证券刊行上市保荐业务，应依照规定向（）申请保荐机构资格。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国保监会
2.连续督导工作结束后，保荐机构应该在刊行人通告年度报告之日起的（）个工作日内向中国证监会、
证券交易所报送保荐总结报告书。
3.保荐业务的工作稿本应该起码保留（）年。
4.拟上市企业应该本着谨慎的原则作出当年的盈余展望，并经过拥有证券业从业资格的（）审察。
A.注册会计师
B.律师
C.保荐人
D.财产评估师
5.刊行人在创业板上市企业初次公然刊行股票需知足的基本条件是：
刊行后股本总数许多于（）万元。
6.（）应付招股说明书的真切性、正确性、完好性进行核查，并在招股说明书正文后作出申明。
A.保荐人
B.刊行人律师
C.肩负审计业务的会计师事务所
D.中国证监会
7.在申请文件受理后、刊行审察委员会审察前，刊行人应该将招股说明书（申报稿）在（）早先表露。
A.刊行企业网站
B.交易所网站
C.中国证监会网站
D.中国证券业协会网站
8.招股说明书由刊行人在保荐人及其余中介机构的辅助下达成，由（）表决经过。
A.倡始人大会
B.股东大会
C.企业董事会
D.企业监事会
9.刊行人自股份有限企业建立后，连续经营时间应在（）年以上。
10.刊行人刊行前股本总数许多于人民币（）万元。
11.向不特定对象刊行的证券票面总值超出人民币（）的，应由承销团承销。
A.3亿元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000万元
12.依据（），保荐机构应在刊行保荐书中对刊行人能否切合刊行条件、刊行人存在的主要风险、保荐机构与刊行人的关系关系、保荐机构的介绍结论等事项发布示确建议。
A.《刊行证券的企业信息表露内容与格式准则第27号——刊行保荐书和刊行保荐工作报告》
B.《上市企业治理准则》
C.《证券刊行上市保荐业务管理方法》
D.《上市企业证券刊行管理方法》
13.以下对于保荐协议的说法错误的一项为哪一项：
（）。
A.保荐协议签订后，保荐机构应在10个工作日内报刊行人所在地的中国证监会派出机构存案。
B.登载证券刊行召募文件前停止保荐协议的，保荐机构和刊行人应该自停止之日起5个工作日内分别
向中国证监会报告，说明原由。
C.登载证券刊行召募文件此后直至连续督导工作结束，保荐机构和刊行人不得停止保荐协议，但存在合理原由的情况除外。
D.刊行人因再次申请刊行证券另行邀请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤除保荐机构资格的，应该停止保荐协议。
14.招股说明书的有效期为（）个月，自中国证监会赞同刊行申请前招股说明书最后一次签订之日起计
算。
15.刊行人自股份有限企业建立后，连续经营时间应该在（）年以上，但经国务院赞同的除外。
16.刊行人在主板上市企业初次公然刊行股票应该依照中国证监会的有关规定制作申请文件，由保荐
人保荐并向中国证监会申报，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内作出能否受理的决定。
二、多项选择题
1.以下对于保荐代表人的说法正确的选项是：
（）。
A.保荐代表人应该恪守职业道德准则，珍爱和保护保荐代表人职业名誉，保持应有的职业慎重，保持和提升专业胜任能力。
B.保荐代表人应该保护刊行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的刊行人信息保密。
C.保荐代表人及其配偶能够以个人名义拥有刊行人的股份。
D.保荐代表人应该恪守独立执行职责的原则，不因逢迎刊行人或许知足刊行人的不妥要求而丧失客观、公正的立场，不得教唆、辅助或许参加刊行人及证券服务机构实行非法的或许拥有欺骗性的行为。
2.保荐机构提交刊行保荐书后，应该配合中国证监会的审察，并肩负以下工作：
（）。
A.行人及券服机构中国会的意行回复
B.依照中国会的要求波及本次券行上市的特定事行尽或许核
C.指定保荐代表人与中国会能部行交流，保荐代表人在行核委会会上接受委
D.中国会定的其余工作
3.申初次公然行股票的企业（以下称“行人”）按《公然行券的企业信息表露内容与
格式准第9号——初次公然行股票并上市申文件》（2006年修）的要求制作申文件。
以下要求正
确的是：
（）。
A.申文件采纳幅面148毫米×210毫米格的（相当于准A5格），双面印刷（需提
供原件的史文件除外）。
B.申文件的封面和面明“××企业初次公然行股票并上市申文件”字。
C.申文件章与章之、与之有明的分开。
申文件中的与目中的
符合。
比如，第四章4-1的注4-1-1，4-1-2，4-1-3⋯⋯4-1-n。
D.行人在每次送面申文件的同，送一份相的准子文件（准.doc或.rtf格式文
件）。
行束后，行人将招股明的子文件及次送的子文件送中国会案。
4.盈余的数据（归并会表）起码包含以下哪几：
（）。
A.会年度收入
B.利、利
C.每股盈余
D.
5.初次公然行股票的企业的复核告起码包含以下哪几个部分：
（）。
A.复核时间、范围及目的
B.有关责任
C.执行的复核程序
D.复核结论
6.对于赞同刊行，以下说法正确的选项是（）。
A.自证监会赞同刊行之日起，上市企业应在6个月内刊行证券
B自证监会赞同刊行之日起超出6个月未刊行的，赞同文件无效，须从头经证监会赞同后方可刊行
C证券刊行申请未获赞同的上市企业，自证监会做出不予赞同的决定之日起3个月后，可再次提出发
行申请
D.上市企业刊行证券前发生重要事项的，应暂缓刊行，并实时报告证监会
7.债券筹资的特色有（）。
A.债券的税后成本低于股票的税后成本
B.企业运用债券投资，不单获得一笔运营资本，并且还向债权人购得一项以企业总财产为基础财产的看涨期权
C.债券投资拥有杠杆作用
D.企业债券往常不需要抵押和担保，不会削弱经理控制权和股东的节余控制权
8.保荐人出具的刊行保荐书、证券服务机构出具的有关文件应看作为招股说明书的备查文件，在中
国证监会指定的网站表露，并置备于（），以备民众查阅。
A.刊行人住处
B.拟上市证券交易所
C.保荐人住处
D.主承销商和其余承销机构住处
9.发审委的职责有（）。
A.依占有关法律法例和证监会的规定，审察股票刊行申请能否切合公然刊行股票的条件
B.审察保荐人、会计师事务所、律师事务所、财产评估机构等证券中介机构及有关人员为股票刊行所出具的有关资料及建议书
C.审察证监会有关职能部门出具的初审报告
D.依法对股票刊行申请提出审察建议
10.保荐人尽责检查中召募资本运用检查包含（）。
A.历次召募资本使用状况
B.本次召募资本使用状况
C.召募资本投向产生的关系交易
D.盈余状况
11.初次公然刊行股票，刊行人不得有（）情况。
A.近来36个月内未经法定机关赞同，私自公然或变相公然刊行过证券;或有关违纪行为固然发生在36
个月前，但当前仍处于连续状态
B.近来36个月内违犯工商、税收、土地、环保、海关以及其余法律、法例，遇到行政处分，且情节
严重
C.近来36个月内曾向证监会提出刊行申请，但报送的刊行申请文件有虚假记录、误导性陈说或重要
遗漏
D.涉嫌犯法被司法机关立案侦察，还没有有明确结论建议
12.以下对于保荐业务的说法正确的选项是：
（）。
A.同次刊行的证券，其刊行保荐和上市保荐应该由同一保荐机构肩负。
B.保荐机构依法对刊行人申请文件、证券刊行召募文件进行核查，向国务院、证券交易所出具保荐意
见。
C.证券刊行规模达到必定数目的，能够采纳结合保荐，但参加结合保荐的保荐机构不得超出3家。
D.证券刊行的主承销商能够由该保荐机构担当，也能够由其余拥有保荐机构资格的证券企业与该保荐机构共同担当。
13.保荐总结报告书应该包含以下内容：
（）。
A.刊行人的基本状况;保荐工作概括
B.执行保荐职责时期发生的重要事项及办理状况
C.项目运作流程、存在问题及其解决状况
D.对质券服务机构参加证券刊行上市有关工作状况的说明及评论
14.以下对于招股说明书纲要的描绘正确的选项是：
（）。
A.股说明书纲要的目的仅为向民众供给有关本次刊行的简要状况，不必包含招股说明书全文各部分的主要内容
B.招股说明书纲要内容一定忠实于招股说明书全文，不得出现与全文相矛盾之处
C.招股说明书纲要应尽量采纳图表或其余较为直观的方式正确表露刊行人的状况，做到简洁简要、通
俗易懂
D.招股说明书纲要应该依照有关法律、法例的规定，依照特定的格式和必需的记录事项的要求编制
15.以下对于法律建议书和律师工作报告的说法正确的选项是：
（）。
A.法律建议书和律师工作报告是刊行人向中国证监会申请公然刊行证券的必备文件
B.律师工作报告是律师对刊行人本次刊行上市的法律问题依法明确作出的结论性建议
C.律师在制作法律建议书和律师工作报告的同时，应制作工作稿本。
D.法律建议书和律师工作报告应是经三名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人署名，并经该律师事务所加盖公章、签订日期的正式文本。
16.各保荐人应依照（）的要求进行内核和介绍。
A.《证券法》
B.《初次公然刊行股票并上市管理方法》
C.《证券刊行上市保荐业务管理方法》
D.《证券企业从事股票刊行主承销业务有关问题的指导建议》
三、判断题
1.
保荐代表人应该保护刊行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的刊行人信息保密。
（）
2.
初次公然刊行股票并上市的，连续督导的时期为证券上市当年节余时间及后来
1
个完好会计年度。
（）
3.保荐业务的工作稿本应该起码保留5年。
（）
4.评估报告人依据整理后的评估资料及经过议论的修正建议，在考虑拜托人的要乞降法律规定的基础上，依照一致的格式编写财产评估报告，经项目负责人和评估机构负责人审察无误后，评估报告的工作达成。
（）
5.刊行人在创业板上市企业初次公然刊行股票需知足的基本条件是：
近来1期末净财产许多于1000
万元，且不存在未填补损失。
（）
6.早先表露的招股说明书（申报稿）是刊行人刊行股票的正式文件，应包含价钱信息，但刊行人不得据此刊行股票。
7.登载公然刊行召募文件后，保荐人和刊行人不得停止保荐协议，但刊行人因再次申请刊行新股或可变换债券另行邀请保荐人、保荐人被证监会从名单中去除的除外。
8.发审委委员在审察上市企业非公然刊行股票申请和证监会规定的其余非公然刊行申请时，不得建议暂缓表决。
9.保荐机构及其保荐代表人能够经过从事保荐业务获得额外利益。
（）
10.刊行保荐书中本次证券刊行的基本状况需要简述本次详细负责介绍的保荐代表人、本次证券刊行项目协办人及其余项目构成员、刊行人状况、内部审察程序和内核建议，详尽说明刊行人与保荐机构能否存在关系关系。
（）
11.刊行人因再次申请刊行证券另行邀请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤除保荐机构资格的，应该停止保荐协议。
（）
12.财产评估报告是评估机构在评估工作中出具的专业报告。
（）
13.刊行人自股份有限企业建立后，连续经营时间应该在5年以上，但经国务院赞同的除外。
（）
14.包销金额以确立的新股刊行价钱、配股价钱或增发价钱区间的下限为基础计算。
15.每次参加发审委会议的发审委委员为10名，表决投票时赞同票达到5票为经过。
答案分析
一、单项选择题
1.C2.B3.B4.A5.C6.A7.C8.C9.C10.D11.
二、多项选择题
1.
三、判断题1.√2.×3.×4.√5.×6.×7.√8.√9.×10.√11.√12.×13.×14.×15.×
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