供应商管理办法XXXX年修订版.docx

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供应商管理办法XXXX年修订版

重庆齿轮箱有限责任公司文件

重齿质〔2012〕9号

关于下发《供应商管理办法（2012年修订版）》的通知

公司各单位：

为进一步提升供应链运作的质效，公司对供应商管理的总体流程进行了梳理和优化，并根据实际工作情况的变化，对原《供应商管理办法（2010修订版）》（重齿企[2010]12号）文件进行修订，完善了“供应商准入”、“供应商日常考评”、“供应商备案制”、“军品协作配套保密管理”等方面的内容。

本办法自下发之日起开始实施，原《供应商管理办法（2010修订版）》（重齿企[2010]12号）文件作废。

公司要求各采购、协作部门在认真学习理解《供应商管理办法（2012年修订版）》的基础上，修订本部门的相关制度，并将相关内容传达到供应商。

附件：

供应商管理办法（2012年修订版）

二〇一二年三月十五日

主题词：

供应商管理办法修订通知

抄送：

公司副总师以上领导

拟稿部门:

综合管理部2012年3月15日印发

附件：

供应商管理办法（2012年修订版）

一目的

为推行“精品工程”，强化“重齿”品牌，遵循“又好又快、健康持续发展”的主导思想，按照科学发展观的要求，进一步优化供应链建设，完善对供应商准入、监控、备案、保密等方面的管理规定，特修订本办法。

二职责

1公司“供方评定组”归口公司“质量管理委员会”领导，日常办事机构设在“质量管理委员会办公室”。

评定组组长由公司主管质量工作的领导担任，成员由公司相关领导以及质量、技术、生产、采购、价格、保密、监督等部门人员组成。

2供方评定组的主要职责：

2.1供应商的准入管理

2.1.1审查采购/协作单位提交的新增供应商建议（或供应商新增供货范围建议），对照供应商提交的资质档案，组织对其综合保障能力的考察、论证活动，作出是否允许其开始试生产的决定。

2.1.2收集供应商试生产阶段的信息，作出是否允许其正式纳入重齿公司供应链体系或正式新增供货范围的决定。

2.1.3确认供应商已缴纳“质量诚信金”，并与我公司签订了保密、廉洁、质量等方面的相关协议后，下发通知，正式将其纳入重齿公司供应链体系实施管理。

2.2合格供应商的考评管理

2.2.1收集日常信息，组织相关单位从零件进厂前、生产中、出厂后三个方面监控合格供应商的综合保障能力，并定期做出评价意见。

2.2.2根据日常发现的供应商质量问题，督促相关职能部门对一般供应商开展现场考察。

2.2.3组织开展对核心、重要供应商开展现场考察。

2.2.4组织对出现典型质量问题的供应商开展专项核查，并予以通报。

2.2.5组织对合格供应商开展年度综合业绩考评，对供应商的分级予以调整，并作出相关表彰决定。

2.2.6军品协作配套实施单位负责对军品供应商的日常保密工作检查。

2.3供应商的退出管理

2.3.1审核采购/协作部门关于取消合格供应商供货资格的建议（或关于裁剪合格供应商供货范围的建议），下发取消合格供应商资格（或裁剪合格供应商供货范围）的通知。

2.3.2组织对出现严重质量问题的供应商开展专项核查，确认后下发取消合格供应商资格的通知。

2.3.3根据合格供应商开展年度综合业绩考评结果，作出取消合格供应商资格的决定，并在新下发的年度供应商目录中予以体现。

2.4组织召开年度供应商管理工作会。

3各职能部门负责配合供方评定组开展好对供应商的全过程管理。

三供应商的准入管理

供应商准入管理的具体办法详见《供应商准入流程节点说明》（说明1）

四供应商的考评管理

供应商考评管理的具体办法详见《供应商考评流程节点说明》（说明2）

五供应商的索赔管理

供应商索赔管理的具体办法详见《供应商索赔流程》节点说明（说明3）

六其它要求

1质量检验、仓储管理、成本管控和财务等部门在履行职能时，应严格对照《供应商目录》，正确理解一次性特殊采购的定义，防止超出审批范围的产品采购/协作事件发生。

2对于被取消供货资格的供应商，由采购/协作单位通知财务部门，暂时冻结对其付款。

待相关质量责任明确、损失统计清楚后（一般以3个月为准），再与其进行结算。

3凡被取消合格供应商资格的单位，两年内不得参加公司合格供应商的评定。

4对违反本办法的单位，将按公司质量奖惩考核及保密、廉政等相关规定处理。

七相关附件一览表

说明1

准入流程节点说明

附表1

新增供应商建议

附表2

新供应商基本情况调查表

附表3

关键生产、检测设备清单

附表4

特殊专业人员资质清单

附表5

拓展供应商供货范围建议

附表6

成品采购供应商建议

附表7

供应商现场考察表

附表8

一次性特殊采购申请表

附表9

供应商准入综合评价表

附件1

对成品采购的管理要求

附件2

各类供应商的管理要求

附件3

质量诚信金制度

附件4

质量保证协议

附件5

保密协议书

附件6

廉洁协议书

说明2

考评流程节点说明

附表10

交检统计表

附表11

供货量与质量损失统计表

附表12

交货统计表

附表13

不诚信及不执行技术文件行为统计表

附表14

零件故障及排除情况统计表

附表15

供应商业绩综合考评标准

附表16

供应商累积评分表

附表17

不符合项报告

附件7

供应商的分级准则

附件8

“按质论价”制度

附件9

供应商年度评定方法

说明3

索赔流程节点说明

附表18

质量索赔通知单

说明1

《供应商准入流程》节点说明

一、目的

规范供应商准入管理，保证符合公司需求的供应商进入供应链系统。

二、适用范围

适用于重齿公司（包括重齿采购协作部、重齿风电、重齿永进、重齿机械）生产物料（不含辅料）及协作加工供应商的准入管理。

三、流程负责部门

质量管理委员会办公室

四、关键控制点

B1提出准入申请

C4组织现场考察

D7检验

B11缴纳诚信金，签订相关协议

五、管理指标

新增供应商年度评定达标率=年度评价达到同类供应商平均水平的新增供应商数量/当年新开发供应商总数*100%

新增供应商比率=新增供应商数量/当年供应商总数*100%

六、流程节点说明

B1：

提出准入申请

1新供应商选点原则

1.1选点工作由采购/协作部门负责：

在原有供货范围内，原则上不新增供应商数量；新采购/协作产品（特别是主导类产品）同类型的供应商，原则上不得少于3家，以供优选。

1.2新供应商注册资本必须满足以下要求：

1.2.1铸锻件毛坯供应商注册资本：

大型零件1000万元以上；中型零件300万元以上；小型零件100万元以上。

1.2.2机加工协作（含成品采购）供应商注册资本：

大型零件500万元以上；中型零件200万元以上；小型零件100万元以上。

1.2.3热处理协作供应商注册资本：

大型零件300万元以上；中型零件200万元以上；小型零件100万元以上。

1.2.4轴承供货厂家注册资本300万元以上。

1.2.5其余机电配套件供应商注册资本100万元以上。

2填报新供应商资料

2.1选点完成后，采购/协作部门应向公司质量管理委员会办公室提出新增供应商建议（附表1），并按照“供应商资质档案电子化规范”的要求提供相应的电子文档。

2.2供应商资质档案电子化规范

2.2.1每个供应商的电子档案文件均保存在同一个文件夹中，文件夹以供应商现行有效的全称命名。

在供应商文件夹下可以建立子文件夹，分类保存相应的电子文档。

2.2.2新供应商基本情况调查表（WORD格式）：

具体格式见附表2。

2.2.3质量手册（WORD格式）：

至少包含企业简介、质量方针、质量目标、组织机构图、职责与权限、人力资源管理、质量手册目录、程序文件目录等必要的章节。

如供应商内部管理有特殊要求，也可以提供PDF或JPG格式。

2.2.4企业法人营业执照（对原件扫描或拍照形成的JPG格式）：

至少包含副本（证明企业按期通过年检，合法有效），如果副本中缺少正本中的内容，还需要提供正本。

2.2.5认证证书（对原件扫描或拍照形成的JPG格式）：

至少包含ISO9001质量管理体系第三方认证证书；拟承担重齿公司今后军品任务的供应商，还应当提供由保密资格审查认证机构颁发的“X级保密资格单位证书”；供应商还可以提供环境、职业健康安全管理体系认证和船级社认证、产品认证、工厂认证等特殊行业认证方面的证书，以证明企业管理的先进性。

2.2.6关键生产、检测设备清单（WORD格式）：

具体格式见附表3。

2.2.7特殊专业人员资质清单（WORD格式）：

具体格式见附表4。

2.2.8分包商目录（WORD格式）：

目录中应包含供货范围，成品采购供应商必须列出本单位评定合格的原材料分包商及热处理分包商。

2.2.9当供应商档案发生变化时，各协作/采购单位应及时予以更新。

3原合格供应商拓展供货范围

3.1未经批准，不得拓展供货范围。

3.2采购/协作单位在认为必要时，可向质量管理委员会办公室提出拓展原合格供应商供货范围的建议（附表5）。

建议应充分阐明理由，并说明供应商在资本、设备、人员资质等方面的变化情况。

3.3对成品采购的管理要求（附件1）更加严格细致。

采购/协作单位在认为必要时，可向质量管理委员会办公室提出成品采购供应商的建议（附表6）。

建议应充分阐明理由，并说明供应商的相关能力。

C2：

资料审核

质量管理委员会办公室审核建议理由是否明确，资料是否充分。

A3：

指示

供方评定组（组长或副组长）根据其供货产品的重要性判断是否进入现场审核或直接进入试生产阶段。

C4：

组织现场考察

供方评定组组织考察小组对其进行现场考察。

考察小组根据现场抽样证据填写《供应商现场考察表》（见附表7），作出考察结论。

A5：

考察意见

供方评定组（组长或副组长）根据考察小组考察结论作出是否允许其开始试生产的考察意见。

B6：

一次性特殊采购申请

1、采购部门应在签订采购合同之前，填写《一次性特殊采购申请表》（附表8），明确采购性质（样件试生产还是临时零星采购协作），报相关领导审批后方可进行采购/协作工作。

2、经考察同意试生产的供应商，将试生产范围纳入一次性特殊采购管理，有计划的进行小批量试生产，保证零件的可追溯性。

3、因特殊原因需要临时零星采购协作的，应按照《各类供应商的管理要求》（附件2）认真填写“理由及管控措施”，做到理由明确，措施具体。

4、对于军品协作配套，在《一次性特殊采购申请表》的“理由及管控措施”一栏中，必须明确提出所采取的保密措施。

D7：

检验

1一次性特殊采购产品质量出现问题，则进入不合格品审理流程。

2由质量检验部门监控一次性特殊采购产品质量的稳定性，拥有“质量一票否决权”，一旦出现严重问题，立即停止采购/协作。

C8：

判断一次性特殊采购性质

1临时零星采购协作产品合格，则结束本次特殊采购。

2试生产产品合格的，进入综合评价。

C9：

综合评价

综合管理部整理资料审核、现场考察、生产试用等过程的结果对供应商准入提出综合评价意见，填写《供应商准入综合评价表》（附表9）。

A10：

审批

供方评定组（组长或副组长）对质量管理办公室提交的《供应商准入综合评价表》签署意见，作出是否通过的结论。

B11：

缴纳诚信金，签订相关协议

1新增供应商应遵循重齿公司《质量诚信金制度》（附件1），缴纳“质量诚信金”。

2根据重齿公司有关部门要求，新增供应商必须签订《质量保证协议》（附件2）、《保密协议书》（附件3）、《廉洁协议书》（附件4）。

C12：

下发准入通知

在确认供应商已足额缴纳“质量诚信金”、并与我公司签订了质量、保密、廉洁等方面的相关协议后，经供方评定组组长批准（军品协作配套供应商还需经公司保密办和驻公司军代室会签），公司下发正式文件将其纳入重齿公司供应链体系或新增其供货范围。

七、相关表格与文件

附表1新增供应商建议

附表2新供应商基本情况调查表

附表3关键生产、检测设备清单

附表4特殊专业人员资质清单

附表5拓展供应商供货范围建议

附表6成品采购供应商建议

附表7供应商现场考察表

附表8一次性特殊采购申请表

附表9供应商准入综合评价表

附件1对成品采购的管理要求

附件2各类供应商的管理要求

附件3质量诚信金制度

附件4质量保证协议

附件5保密协议书

附件6廉洁协议书

附表1：

20_____年新增供应商建议

原供货厂家名称

供货类别

供货范围

新增供应商理由

1#备选供应商名称

新供应商地址

联系人

优势

联系电话

2#备选供应商名称

新供应商地址

联系人

优势

联系电话

3#备选供应商名称

新供应商地址

联系人

优势

联系电话

填报人：

部门领导：

日期：

文件审查：

新供应商已按“供应商资质档案电子化规范”提交电子文档，符合进入现场考察的条件。

质量管理委员会办公室：

日期：

是否进入现场考察或直接进入试生产阶段：

供方评定组：

日期：

附表2：

新供应商基本情况调查表

企业名称

寄信地址

邮编

企业性质

注册资本

实际资产

法人代表

联系电话

管理者代表

联系电话

公司传真

公司网址

企业定级

计量定级

职能划分

部门名称

联系人

联系电话

生产进度控制

质量问题处理

职工总人数

管理人员

技术人员

设备总台数

关键设备

工人

营业执照上的

经营范围

对我公司提供的产品范围

认证证书清单

企业主要业绩

企业和产品

主要荣誉

主要检测设

备及手段

供应商盖章：

年月日

附表3

关键生产设备清单

序号

名称

型号

数量

产地

生产能力（对范围和精度予以简要描述）

关键检测设备清单

序号

名称

型号

数量

产地

检测能力（对范围和精度予以简要描述）

附表4

特殊专业人员资质清单

管理人员（如质量工程师、注册审核员等经国家注册的，与质量管理有关的专业资质）

序号

姓名

岗位名称

证书名称

有效期

国家认可的中级工以上检验人员

序号

姓名

检验专业

证书名称

有效期

国家认可的无损探伤、理化计量人员

序号

姓名

检测专业

证书名称

有效期

附表5：

20_____年拓展供应商供货范围的建议

序号

供方名称

原供货范围

调整后供货范围

1

拓展理由及供应商在资本、设备、人员资质等方面的变化情况（必要时重新提交电子资质档案）：

2

供方名称

原供货范围

调整后供货范围

拓展理由及供应商在资本、设备、人员资质等方面的变化情况（必要时重新提交电子资质档案）：

填报人：

部门领导：

日期：

文件审查：

拓展理由明确，必要的相关资料已提交，符合进入现场考察的条件。

质量管理委员会办公室：

日期：

是否进入现场考察或直接进入试生产阶段：

供方评定组：

日期：

附表6：

20_____年成品采购供应商建议

供应商名称

原供货范围

拟成品供货范围

成品采购理由及相关能力说明（必须提交相关资料）：

填报人：

部门领导：

日期：

文件审查：

理由明确，已按成品采购管理要求提交必要的相关资料，符合进入现场考察的条件。

质量管理委员会办公室：

日期：

是否进入

现场考察

或直接进入

试生产阶段

采购/协作部门主管领导审批意见：

签字：

日期：

总经理审批意见：

签字：

日期：

董事长审批意见：

签字：

日期：

附表7

供应商现场考察表

供应商名称：

年月日编号：

供货类型

□准入□日常监督□涉及军品

调查项目

抽样事实描述

评价

得分

品质

1

职责分配

1、是否有部门职责；

2、是否分解部门职责；

3、是否有岗位分工。

□完全符合要求

□基本符合要求

□尚有一定差距

□基础太过薄弱

2

管理办法

1、是否有记录控制、目标分解、内部审核、测量统计、管理评审、纠正预防、技术、生产（保密）等方面的管理办法；

2、专项职责是否有对应的管理办法；

3

记录控制

1、是否有管理文件清单；

2、是否有技术文件清单；

3、是否有受控记录清单；

4

目标分解

1、是否有企业总体质量目标；

2、目标是否分解下去；

3、目标是否易于测量；

5

内部审核

1、是否定期开展内部审核；

2、内审不符合项是否整改；

3、内审发现的类似问题是否仍然存在；

6

测量统计

1、是否对目标进行了测量；

2、是否通过统计分析寻求改进机会；

7

管理评审

1、是否定期召开管理评审；

2、管理评审输入材料是提出的问题是否采取措施；

3、是否执行管理评审决议；

8

纠正预防

1、除内审和管理评审以外，是否对日常发现的问题采取纠正预防措施；

2、是否验证纠正预防措施的效果；

9

检测设备

1、是否具有必要的检测设备；

2、检测设备是否按期检定；

3、是否有委托外单位检测的项目；

10

检验规程

1、是否有相应的检验规程；

2、是否掌握相应的检验标准；

11

人员资质

1、是否开展学习培训活动；

2、特殊岗位人员是否有证；

12

不合格品

1、不合格品是否得到审理；

2、审理意见是否得到执行；

13

现场管理

1、区域划分是否清晰；

2、产品标识是否明确；

3、是否开展了现场6S管理；

技术

14

设计过程

1、是否有设计阶段策划；

2、设计输出前各阶段活动是否规范；

3、设计更改过程是否规范；

15

资料管理

1、是否有技术资料分类台帐；

2、是否有技术更改单的传递记录或标注；

3、是否能根据技术更改单找到对应的图纸、工艺；

4、是否使用现行有效的图纸、工艺；

5、是否对作废需备案的技术资料作出标识。

16

设备精度

1、供应商的设备是否满足我公司项目的精度和性能要求；

2、分包商的设备是否满足我公司项目的精度和性能要求；

17

工艺管理

1、是否制定项目工艺；

2、工艺文件是否经编审批；

3、工艺文件是否在必要时交我公司审查；

4、在工艺上是否有超出我公司水平的小诀窍；

生产

18

生产计划

1、是否建立起生产作业计划管理体系；

2、是否优先保证我公司项目进度；

19

设备能力

1、是否在产能上有富余能力；

2、是否在完成我公司项目时需要分包；

3、是否有规范的设备检查、保养、修理记录；

保密

20

保密能力

1、是否制定保密制度；

2、是否定期开展保密教育；

3、是否履行保密手续；

4、是否开展保密自查；

5、是否配备安全保密防范措施。

总分

考察结论：

考察小组成员：

供方评定组意见：

注：

1、完全符合要求5分，基本符合要求3分，尚有一定差距1分，基础太过薄弱0分。

2、可根据实际情况，对考察项目进行增减。

附表8

一次性特殊采购申请表

协作采购单位：

编号：

原厂家

现厂家

协作采购计划编号、采购品种及数量：

□样件试生产（需附公司同意试生产的批示证据）□临时零星协作采购

理由及管控措施：

协作采购单位领导：

年月日

公司主管质量的领导（或授权人）审查意见：

签字：

年月日

涉

军

项

目

公司保密办审核意见：

签字：

年月日

驻公司军代室意见：

签字：

年月日

验证结论（注明编号与技术状态）：

检验员：

年月日

协作采购单位待验证结论填写完毕后，复印送综合管理部及保密办（涉密项目）等相关部门。

附表9

《供应商准入综合评价表》

供应商名称

供货范围

地址

联系人

联系电话

审查阶段：

□资料审核□现场考察□试生产

综合评价意见：

质量管理委员会办公室：

日期：

审查结论（是否通过准入审查）：

供方评定组：

日期：

附件1：

对成品采购的管理要求

1如采购/协作单位认为确有必要开发成品采购供应商时，需经重齿公司分管领导、总经理、董事长逐级审批后，纳入供应商准入流程实施管理。

2供应商需要在现场考察之前提供：

2.1成品采购的零件清单；

2.2毛坯来源（自行采购毛坯的）；

2.3把毛坯加工为成品零件过程的工艺；

2.4供应商自身能够加工零件的工序，附设备能力及人员操作能力自我评估报告（包含检测设备能力和专业人员资质材料）；

2.5工序转承包方的企业基本资料和评估报告；

2.6具体可行的质控手段措施（含对转包供应商的管理）；

2.7加工过程中涉及的相关技术能力和相关负责人资料。

3考察方法

3.1必须到供应商现场实地考察。

3.2对于涉及到毛坯采购、热处理、焊接、涂装等特殊过程的供应商，必须到转承包方工作现场，确认其特殊过程、设备能力、人员资质、产能和质量保障能力的有效性。

4试生产

与准入流程要求相同。

5资格评审

根据试生产单位的质量信息，由质量管理者代表或供方评定组长召开专题会议，确认其供货质量是否满足公司技术质量要求，并确定毛坯、热处理和焊接等环节的转承包供应商。

6承制范围

下发正式文件确认为成品采购的供应商，在其供货范围中指明毛坯、热处理和焊接等环节的转承包供应商。

7后续管理

供应商在生产过程中，如需调整转承包方，则应重新进行试生产和资格评审。

附件2：

各类供应商的管理要求

1核心供应商的管理

（1）对质量管理、质量检验人员提供指导和培训，协助提高质量管理水平。

（2）指导建立从原材料进厂、生产过程、产品出厂等质量管理、质量检验制度。

（3）纳入重齿公司年度质量管理体系审核范围内，在重齿公司组织开展内部质