期货法规真题2.docx
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期货法规真题2
一、单项选择题
1、期货交易所的负责人由（）任免。
A、期货交易所
B、中国期货业协会
C、国务院
D、中国证监会
期货法规真题2
2、当期货公司变更注册资本或者办理中国证监会规定的其他事项时，中国证监会应当自受理申请之
日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A、20日
B、15日
C、3个月
D、2个月
3、中国期货业协会的章程由（）制定。
A、管理委员会
B、董事会
C、会员大会
D、理事会
4、理事会会议，应当由理事本人出席。
理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出
席；委托书中应载明授权范围，每位理事只能接受（）理事的授权。
A、一位
B、二位
C、三位
D、无限制
5、当期货公司涉及重大诉讼时，期货公司自该事件发生之日起（）日内向中国证监会提交书面报告。
A、5
B、7
C、3
D、10
6、在设立期货公司时，股东货币出资比例不得低于（）。
A、10%
B、20%
C、55%
D、85%
7、会员大会制作的会议纪要，由（）签名。
A、理事长
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B、秘书长
C、出席会议的理事
D、全体理事
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8、股东大会会议结束之日起（）日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3
B、7
C、5
D、10
9、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结
算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。
A、3
B、2
C、5
D、7
10、设立期货公司，其注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A、1200
B、3000
C、4000
D、1800
11、（）依法对期货公司交易实行集中统一的监督管理。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、中国证券业协会
D、国务院
12、会员制期货交易所会员应当履行（）义务。
A、接受期货交易所业务监督
B、按规定转让会员资格
C、联名提议召开临时会员大会
D、使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务
13、期货交易所应当按照手续费收入的（）比例提取风险准备金。
A、15%
B、10%
C、20%
D、25%
14、关于理事会职权的说法，不正确的是（）。
A、选举理事长、副理事长
B、决定对违规行为的纪律处分
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C、审议批准期货交易所对外投资计划
D、监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的事情
15、下列说法正确的是（）。
A、中国证监会提议时可以召开期货交易所会员大会
B、期货交易所会员大会和理事会均由理事长主持
C、期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免
D、期货交易所总经理每届任期3年，可以连任
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16、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A、3
B、5
C、10
D、7
17、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。
A、3
B、10
C、5
D、15
18、下列不属于总经理行使的职权的是（）。
A、组织协调专门委员会的工作
B、组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议
C、决定期货交易所员工的工资和奖惩
D、主持期货交易所的日常工作
19、设立期货公司，持有100%股权的股东其净资本应当不低于人民币（）亿元。
A、1
B、2
C、5
D、10
20、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件不包括（）。
A、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B、具有从事金融期货经纪业务的详细计划
C、控股股东净资产不低于人民币3000万元
D、高级管理人员近3年内未受到过刑事处罚
21、持有（）以上股权的股东受让股权，应当经中国证监会批准。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
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22、期货公司变更住所，应当向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料不包括（）。
A、变更住所的详细计划
B、妥善处理客户保证金和持仓的报告
C、近3年内无重大违法违规经营记录的证明
D、拟变更后住所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
23、期货公司的股东每年应当至少召开（）次会议。
A、1
B、2
C、3
D、5
24、期货公司应当根据《<期货经纪合同>指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报（）备案。
A、中国证券业协会
B、中国期货业协会
C、中国证监会
D、国务院
25、投资者以电话方式下达交易指令的，期货公司必须（）。
A、同步录音
B、填写交易指令单
C、填写期货经纪合同
D、事后得到投资者书面确认
26、交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他记录应当至少保存（）年。
A、5
B、10
C、15
D、20
27、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（）人，并应当出示合
法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
A、2
B、3
C、5
D、10
28、未经中国证监会批准，任何个人或者单位及其关联人擅自持有期货公司5%以上股权，或者通过
提供虚假申请材料等方式成为期货公司股东，情节严重的，给予警告，单处或者并处（）万元以下
罚款。
A、2
B、3
C、5
D、10
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29、期货公司聘请或者解聘会计题事务所的，应当自作出决定之日起（）个工作日内向其住所地的
中国证监会派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、10
30、期货公司传递投资者指令时，应当按照（）原则。
A、时间优先
B、价格优先
C、交易量大优先
D、价格优先，时间优先
31、证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标符合规定标准。
A、3
B、4
C、5
D、6
32、《期货从业人员职业行为准则》是（）对期货从业人员进行纪律处分的依据。
A、期货交易所
B、期货公司
C、中国期货业协会
D、中国证监会
33、期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人委托进行期货交易，或者将客户的资
金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处（）万元以下罚款。
A、2
B、3
C、5
D、10
34、期货交易所的会员大会有（）以上会员参加方可为有效。
A、1/2
B、1/3
C、2/3
D、3/5
35、期货公司申请金融期货交易结算业务资格，注册资本不低于人民币（）万元。
A、2000
B、3000
C、5000
D、8000
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36、全面结算会员期货公司应当建立并执行（）。
A、每日结算制度
B、商品抵押制度
C、现金交割制度
D、当日无负债结算制度
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37、非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，客户应当通过非结算会员向（）
报告。
A、中国证券业协会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、中国证监会
38、中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起（）个月内，作出批准或者不批准的决定。
A、1
B、2
C、3
D、4
39、期货公司委托其他机构提供中间介绍业务的，净资本不得低于人民币（）。
A、2000万元
B、3000万元
C、5000万元
D、1亿元
40、期货公司风险监管报告的保存期限应当不少于（）年。
A、3
B、5
C、10
D、15
41、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。
A、1
B、2
C、3
D、6
42、在期货交易过程中，出现（）情形时，期货交易所可以宣布进入异常情况。
A、地震、水灾、火灾等不可抗力
B、会员出现结算、交割危机
C、一旦期货价格出现同方向连续涨跌停板
D、期货交易所管理人员发生重大人事变动
43、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但
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经中国证监会批准延长的除外。
A、3
B、5
C、7
D、10
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44、（）认为期货市场出现异常情况时，可以决定采取延迟、暂停交易等必要的风险处置措施。
A、中国证监会
B、中国期货业协会
C、期货交易所
D、中国证监会派出机构
45、（）是为人处事的基本要求，也是职业道德的基础。
A、三公原则
B、勤勉尽责原则
C、诚实守信原则
D、保守秘密原则
46、期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在（）个工作日内向协会报告。
A、2
B、5
C、10
D、20
47、期货从业人员有违反法律、规章等，应当由（）向协会进行举报。
A、当地公检法机关
B、受损害的人
C、期货从业人员所在机构
D、任何人都可以
48、期货从业人员违反执业准则，如果情节轻微，可给与警告。
警告应该以（）的形式向个人发出。
A、电话通知
B、口头传达
C、媒体公开
D、警告信
49、一般来说，期货纠纷案件的管辖机构是（）。
A、基层人民法院
B、中级人民法院
C、高级人民法院
D、最高人民法院
50、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为所产生的民事责任，应由（）承担。
A、进行交易的交易所
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B、从业人员本人
C、视情况而定
D、所在的期货公司
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51、期货交易过程中，因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，在确定责任归属时应（）。
A、由客户自行承担
B、由期货公司承担
C、由期货交易所承担
D、根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任归属
52、某期货公司营业部经理甲某，因某种原因辞职，后在另一期货公司开户从事期货交易，但由于
行情走势不利而亏损，于是甲某提出期货公司在开户时未向其提示《期货交易风险说明书》内容，
并由其签字或者盖章，因此要求期货公司赔偿其损失。
根据司法解释的相关规定，本案例的民事责
任应由（）。
A、开户的期货公司承担
B、甲某本人承担
C、期货交易所承担
D、甲某和期货公司共同承担
53、期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，造成的损失期
货交易所应赔偿不超过损失的（）。
A、50%
B、60%
C、80%
D、90%
54、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期
货公司履行，造成交易对方损失的，那么应该承担赔偿责任的是（）。
A、期货交易所
B、期货公司
C、期货交易所与客户共同承担
D、期货公司与客户共同承担
55、因期货公司私下对冲，不将客户指令入市交易的行为，由此造成的经济损失由（）承担赔偿责
任。
A、客户
B、自营会员
C、期货交易所
D、期货公司
56、人民法院保全与会员资格相应的会员资格费或者交易席位，应当（）。
A、依法裁定不得转让该会员资格，同时可以停止该会员交易席位的使用
B、依法裁定可以转让该会员资格，但可以停止该会员交易席位的使用
C、依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
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D、依法裁定不得转让该会员资格，但不得停止该会员交易席位的使用
57、在确认期货公司是否将客户的交易指令入市交易时，应当以几个相关记录中的品种、买卖方向
是否一致，价格、交易时间是否相符为标准。
以下不属于判断依据的是（）。
A、期货交易所的交易记录
B、期货公司的交易记录
C、期货公司通知的交易结算结果
D、客户的交易指令记录
58、如果期货公司的交易保证金不足，并且未能按交易所的规定时间追加保证金，那么应（）。
A、可以允许期货公司继续持仓
B、交易所应对期货公司没有保证金支持的头寸予以强行平仓
C、交易所应对期货公司所持全部头寸予以强行平仓
D、按交易规则的规定处理
59、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔
偿责任，赔偿额不超过损失的（）。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
60、客户由于交易保证金不足而继续持仓造成穿仓，那么穿仓损失应由（）承担。
A、客户
B、期货公司
C、客户承担主要责任
D、期货公司承担主要责任
二、多项选择题
61、期货交易所的风险管理制度有（）。
A、当日无负债结算制度
B、持仓限额和大户持仓报告制度
C、风险准备金制度
D、公积金制度
62、设立期货公司应具备的条件有（）。
A、有符合法律、行政法规规定的公司章程
B、有合格的经营场所和业务设施
C、注册资本金在5000万元以上
D、在健全的风险管理和内部控制制度
63、当期货公司办理下列（）事项时，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出
批准或者不批准的决定。
A、合并、分立、停业、解散或者破产
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B、变更公司形式
C、中国证监会规定的其他事项
D、变更注册资本
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64、当期货公司办理下列（）事项时，中国证监会派出机构应当自受理申请之日起20日内做出批准
或者不批准的决定。
。
A、变更法定代表人
B、变更住所或者营业场所
C、设立或者终止境内分支机构
D、变更5%以上的股权
65、当期货公司或者分支机构存在以下（）情形时，中国证监会应当依法办理期货业务许可证注销
手续。
A、营业执照被公司登记机关依法注销
B、成立后无正当理由超过2个月未开始营业
C、主动提出注销申请
D、开业后无正当理由停止连续3个月以上
66、客户向期货公司下达交易指令的方式包括（）。
A、书面委托
B、电话面委托
C、口头委托
D、互联网委托
67、交割仓库不得有的行为包括（）。
A、出具虚假仓单
B、违反国家有关规定参与期货交易
C、泄露与期货交易有关的商业秘密
D、中国证监会规定的其他行为
68、下列属于中国证监会的职责的是（）。
A、教育和组织会员遵守期货法律法规和政策
B、监督检查期货交易的信息公开情况
C、对期货业协会的活动进行指导和监督
D、制定有关期货市场监督管理的规章、规则
69、期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所
得。
A、违反规定收取手续费的
B、发布价格预测信息的
C、不按照规定公布即时行情的
D、违反规定使用、分配收益的
70、期货公司及有（）的行为，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍
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以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情
节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。
。
A、不按照规定提取风险准备金
B、允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易
C、作用不具备资格的期货从业人员
D、未建立当日无负债结算制度
71、下列属于操纵期货交易价格的行为有（）。
A、合谋利用信息优势，操纵期货交易价格
B、大量囤积现货的相关替代品
C、以自己为交易对象，自买自卖
D、按事先约定的价格进行期货交易，影响期货交易量
72、下列属于内幕信息的是（）。
A、中国证监会制定的对期货交易价格可能发生重大影响的政策
B、期货交易所做出的可能对期货交易价格发生重大影响的决定
C、期货交易所会员、客户的资金和交易动向
D、尚未公布的国外最新相关期货品种的行情
73、申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料包括（）。
A、申请书
B、章程和交易规则草案
C、期货交易所的经营计划
D、拟加入会员或者股东名单
74、经中国证监会批准，当（）时，期货交易所终止。
A、章程规定的营业期限届满
B、会员大会决定解散
C、股东大会决定解散
D、因合并而终止
75、期货交易所的会员大会行使的职权包括（）。
A、决定增加或者减少期货交易所注册资本
B、审议期货交易所风险准备金使用情况
C、任免高级管理人员
D、选举和更换会员理事
76、下列属于理事长行使的职权的是（）。
A、任免高级管理人员
B、组织协调专门委员会的工作
C、主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
D、检查理事会决议的实施情况并向理事会报告
77、下列关于理事会会议的说法，正确的是（）。
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A、理事会会议须有1/2以上理事出席方可有效，其决议须经全体理事2/3以上表决通过
B、理事会会议应当由理事本人出席，理事因故不能出席，应经书面形式委托其他理事代为出席
C、在接受其他理事委托代为参加理事会会议时，每位理事只能接受一位理事的委托
D、理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会
78、下列属于总经理行使的职权的是（）。
A、决定期货交易所员工的工资和奖惩
B、拟订风险准备金的使用方案
C、组织协调专门委员会的工作
D、决定对违规行为的纪律处分
79、期货交易所会员享有的权利包括（）。
A、参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B、联名提议召开理事会临时会议
C、按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
D、按规定转让会员资格
80、发生下列（）重大事时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。
A、期货交易所涉及占其净资产15%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
B、发现期货交易所工作人员存在或者可能存在严重违反国家有关法律、行政法规、规章政策的行为
C、期货交易所的重大财务支出、投资事项以及可能带来较大财务或者经营风险的重大财务决策
D、期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼
81、申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，持有5%以上股权的股东应当具备的条件包括
（）。
A、净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%，不存在对财务状况产生重大不确
定影响的其他风险
B、近5年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
D、没有较大数额的到期未清偿债务
82、下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件是（）。
A、具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
B、符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
C、控股股东净资产不低于人民币5000万元
D、控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在
因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形
83、期货公司的股东及实际控制人出现下列（）情形之一的，应当在3日内通知期货公司。
A、所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行
B、变更名称
C、被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产
D、合并、分立或者进行重大资产、债务重组
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84、期货公司应当设立的部门包括（）。
A、董事会
B、风险管理部门或者岗位
C、合规审查部门或者岗位
D、监事会或者岗位
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85、下列属于不得以本人或者他人名义从事期货交易的人员的是（）。
A、无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B、期货公司的工作人员及其配偶
C、未提供开户证明材料的单位和个人
D、会计师事务所的工作人员及其配偶
86、期货公司之间或者期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的，可以提请（）调解处理。
A、中国期货业协会
B、期货交易所
C、中国证监会
D、中国证券业协会
87、下列属于向中国证监会及其派出机构报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料的人员
或者机构的是（）。
A、期货公司及其董事、监事
B、期货公司的高级管理人员
C、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人
D、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构
88、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人有下列（）情形之一的，中国证监会及其派出机
构可以责令其限期整改。
A、占用期货公司的资产、可能影响期货公司持续经营
B、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
C、报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏
D、干预期货公司经营管理活动
89、中国证监会及其派出机构认为期货公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘请中介服
务机构进行专项审计、评估或者出具法律意见。
A、期货公司与客户签订的期货经纪合同存在着误导性陈述或者重大遗漏
B、违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
C、期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D、中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
90、期货公司营业部变更营业场所，应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交的申请材料包
括（）。
A、变更营业部营业场所申请书
B、变更营业部营业场所的详细计划
C、对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
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D、拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
91、期货公司变更注册资本，应当符合的条件不包括（）。
A、变更后注册资本不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额
B、模拟计算的变更注册后的净资本和其他财务指标满足风险监管指标标准
C、增加注册资本的持有5%股权以上的股东，近2年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处
罚
D、持有100%股权的股东净资本应当不低于人民币15亿元
92、期货公司申请设立营业部，应当具备的条件包括（）。
A、未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑
事处罚
B、申请日前3个月符合期货公司风险监管指标标准
C、符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的规定
D、公司治理和内部控制制度符合有关规定并有效执行
93、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料包括（）。
A、介绍业务资格申请书
B、净资本等指标的计算表及相关说明
C、关于技术系统准备情况的说明
D、客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本
94、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明（）。
A、介绍业务的范围
B、介绍业务对接规则
C、客户投诉的接待处理方式
D、违约责任
95、下列属于期货公司对月度报告签署确认意见的人员的是（）。
A、期货公司的董事
B、高级管理人员
C、法定代表人
D、财务负责人
96、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当具备的基本条件是（）。
A、取得金融期货经
升级会员 