证券从业资格考试真题经典资料2.docx

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证券从业资格考试真题经典资料2

1.【单选题】证券交易所通过观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。

选项A.资金监控B.行情监控C.交易监控D.证券监控

2.【单选题】我国《公司法》规定，有限责任公司注册资本的最低限额为人民币（）。

选项A.十万元B.三万元C.三十万元D.五十万元

3.【单选题】开放式基金的交易价格主要取决于（）。

选项A.市场供求关系B.每一基金份额资产净值C.每一基金份额资产总值D.未来收益的贴现值

4.【单选题】2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、（）签署协议，决定合并为一家称之为的新泛欧交易所。

选项A.巴黎交易所B.葡萄牙交易所C.伦敦国际金融期权期货交易所D.新加坡交易所

5.【单选题】为政府、金融机构和企业提供筹集资金渠道是（）的基本功能。

选项A.证券流通市场B.回购协议市场C.证券发行市场D.同业拆借市场

6.【单选题】下列债券中信用风险最小的是（），选项A.可转换公司债券B.中央政府债券C.金融债券D.地方政府债券

7.【单选题】对于暂时没有筹资需要的美国存托凭证（）计划，运作成本较低的选择是（）。

选项A.144A私募B.三级有担保.二级有担保.一级有担保

8.【单选题】金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。

选项A.互相B.多方面C.双方面D.单方面

9.【单选题】在各类证券投资基金中，相对风险最大的基金是（）。

选项A.货币市场基金B.股票基金C.国债基金D.指数基金

10.【单选题】按投资标的划分，证券投资基金可分为（）。

选项A.国债基金、股票基金、货币市场基金B.封闭式基金与开放式基金C.成长型基金与收入型基金D.契约型基金与公司型基金

11.【单选题】无面额股票谈化了票面价值的概念，但仍然有（），它与有面额股票的差别仅在表现形式上。

选项A.面额价值B.票面价值C.内在价值D.名义价值

12.【单选题】证券交易所具有监督职能，它属于（）。

选项A.政府监管部门B.立法机构委派的监管部门C.地方所属的监管机构D.自律性监管机构

13.【单选题】为了增加国有商业银行资本金而特别发行的国债是（）。

选项A.国家重点建设债券B.基本建设债券C.特别国债D.长期建设国债

14.【单选题】股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。

选项A.持有的股票价值增加B.持有的股票价值减少C.持有的股票数增加D.持有的股票数减少

15.【单选题】我国在国际市场上发行的金融债券的最长期限为（）。

选项A.12年B.8年C.10年D.20年

16.【单选题】全国银行间同业拆借市场的主管部门是（）。

选项A.中国人民银行B.中国保险监督管理委员会C.中国银行监督管理委员会D.中国证券监督管理委员会

17.【单选题】经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。

选项A.负债股息B.建业股息C.财产股息D.股票股息

18.【单选题】证券投资基金在美国称（）。

选项A.共同基金B.指数基金C.证券投资信托基金D.单位信托基金

19.【单选题】通常情况下，债券的收益率（）。

选项A.与偿还期成反比，与风险性成反比B.与偿还期成正比，与风险性成正比C.与偿还期成正比，与风险性成反比D.与偿还期成反比，与风险性成正比

20.【单选题】关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。

选项A.证券的收益性指证券投资一定能盈利B.债券期限不具有法律约束力C.各种证券的流动性是相同的D.股票可视为无期证券

21.【单选题】欧洲债券是指借款人（）。

选项A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

22.【单选题】我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为（）。

选项A.记名股票或无记名股票B.无记名股票C.优先股票D.记名股票

23.【单选题】新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

选项A.2002年12月16日，中国证监会，2003年2月1日B.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年1月1日C.2002年12月16日，中国证监会，2003年1月1日D.2002年12月16日，中国证券业协会，2003年2月1日

24.【单选题】我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。

选项A.公司的一般投资行为和购置财产的决定B.公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十C.上市公司收购的有关方案D.公司股权结构的重大变化

25.【单选题】我国证券交易所采用的交易方式为（）。

选项A.专家经纪人制B.经纪制C.自助方式D.做市商制

26.【单选题】我国规定封闭式基金的收益分配（）。

选项A.每年一次B.每年不得少于一次C.一年两次D.两年一次

27.【单选题】在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。

选项A.总股数B.总股本C.总资产D.净资产

28.【单选题】看跌期权也称为（），交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

选项A.欧式期权B.货币资产期权C.卖出期权D.买入期权

29.【单选题】看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。

选项A.协定价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格

30.【单选题】某加权股份平均数，以各样本股的发行量作为权数。

样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。

某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.50元/股和6.10元/股。

这一天该股价加权平均数为（）。

选项A.7.49元B.7.46元C.7.21元D.6.95元

31.【单选题】公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。

选项A.通货膨胀风险B.政策风险C.利率风险D.信用风险

32.【单选题】赋予公司老股东优先认股权的目的之一是（）。

选项A.保证公司货币资金的增加B.保证公司权益的增加C.保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例D.保证公司资产的增值

33.【单选题】权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。

选项A.自动结算方式B.现金结算方式C.证券给付结算方式D.对冲方式

34.【单选题】我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利，由证券交易所决定（）。

选项A.对其股票交易做特别处理B.终止其股票上市交易C.暂停其股票上市交易D.对其股票交易做退市风险警示

35.【单选题】证券市场分为发行市场和流通市场的依据是（）不同。

选项A.市场组织形式B.市场的功能C.市场参与主体D.市场范围

36.【单选题】目前我国证券投资基金主要投资于（）。

选项A.未上市企业股权B.实业C.国内依法公开发行上市的证券D.商品期货

37.【单选题】证券公司总经理依据《公司法》、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。

选项A.证券监督管理部门B.监事会C.董事会D.股东会

38.【单选题】在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。

选项A.武士债券B.扬基债券C.熊猫债券D.欧洲债券

39.【单选题】一般来说，当市场利率提高时，债券的市场价格将（）。

选项A.下跌B.不变C.上涨D.不确定

40.【单选题】设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于（）亿元。

选项A.3、2B.2、3C.3、5D.5、3

41.【单选题】与债券相比，股票的风险之所以相对较大，是因为（）。

选项A.利率风险更大B.信用风险更大C.购买力风险更大D.经营风险更大

42.【单选题】一般来说，经济周期处于高涨阶段时，股票价格会（）。

选项A.上涨B.下跌C.低迷D.不确定

43.【单选题】契约型基金筹集的资金属于（）。

选项A.自有资金B.信托财产C.借入资金D.公司资本

44.【单选题】证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。

选项A.证券发行数量B.证券发行结构C.证券价格D.中介机构

45.【单选题】股票发行后，股息率可以根据情况按规定进行调整的优先股票，称为（）。

选项A.可转换优先股票B.浮动收益优先股票C.股息率可调整优先股票D.一般优先股票

46.【单选题】公司不以任何资产作担保或抵押而发行的债券是（）。

选项A.信用公司债B.保证公司债C.抵押公司债D.信托公司债

47.【单选题】认购公司型基金的投资人是基金公司的（）。

选项A.股东B.管理人C.委托人D.债权人

48.【单选题】无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。

选项A.数量B.资金C.份数D.比例

49.【单选题】收入型基金是以获取（）为目的。

选项A.当期固定收入B.当期最大收入C.长期资产增值D.长期稳定收入

50.【单选题】股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。

选项A.注册公司B.股份有限公司C.合伙企业D.有限公司

51.【单选题】通常在每个交易日公布基金份额资产净值的是（）。

选项A.封闭式基金B.企业年金C.开放式基金D.社保基金

52.【单选题】从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列（）的组合。

选项A.期货交易B.远期交易C.现货交易D.期权交易

53.【单选题】证券交易通常都必须遵循（）。

选项A.时间优先原则和价格优先原则B.价格优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和数量优先原则D.客户优先原则和时间优先原则

54.【单选题】基金托管费通常按（）的一定比例提取。

选项A.基金资产净值B.基金资产总值C.基金资产市值D.基金总收益

55.【单选题】注册资本最低限额为人民币五千万元的证券公司可以从事（）业务。

选项A.证券承销与保荐B.证券自营C.证券资产管理D.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

56.【单选题】交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。

选项A.金融远期合约B.金融期货合约C.金融现货合约D.金融期权合约

57.【单选题】我国证券交易所采用的交易方式为（）。

选项A.经纪制B.专家经纪人制C.自助方式D.做市商制

58.【单选题】一般说来，以下说法正确的是（）。

选项A.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出减少，利润增加，引起股价下降B.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价下降C.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润增加，引起股价上升D.通货膨胀严重时，企业原材料、工资、利息等支出增加，利润减少，引起股价上升

59.【单选题】由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于（）。

选项A.市场风险B.技术风险C.管理能力风险D.道德风险

60.【单选题】下列权利中，（）是基金持有人不能直接行使的。

选项A.投资决策权B.收益享有权C.基金份额转让权D.基金信息知情权

61.【多选题】按照我国《公司法》规定，公司股东依法享有（）。

选项A.负债偿付B.选举管理者C.参与重大决策D.资产收益

62.【多选题】金融互换交易的主要用途是改变交易者（），从而规避相应的风险。

选项A.资本的风险结构B.资产的风险结构C.负债的风险结构D.财务的风险结构

63.【多选题】证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。

选项A.筹资规模不同B.反映的经济关系不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同

64.【多选题】可转换公司债券的双重选择权特征是指（）。

选项A.投资者可自行选择是否修正转股价B.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权C.发行人可自行选择是否回售D.投资者可自行选择是否转股

65.【多选题】中小企业板块在交易和监管制度有别于主板市场的特别安排有（）。

选项A.实行0交易制度B.完善交易异常波动停牌制度C.改进收盘价的确定方式D.改进开盘集合竞价制度

66.【多选题】在欧洲债券市场中，由于计息方式不同，债券可分为（）。

选项A.浮动利率债券B.零息债券C.固定利率债券D.附黄金权证债券

67.【多选题】美国的中央存托公司主要负责（）。

选项的过户的注册的清算的保管

68.【多选题】以下属于货币证券的是（）。

选项A.支票B.银行汇票C.银行本票D.商业汇票

69.【多选题】指数基金的特点是（）。

选项A.能够获得高于市场平均收益率的收益率B.每份基金份额的净值随着所模仿的指数变动而变动C.投资组合模仿某一股价指数或债券指数D.能够较准确地反映各种基金的行情

70.【多选题】决定封闭式基金存续期限的主要因素是（）。

选项A.基金投资标的B.宏观经济形势C.基金投资范围D.基金本身投资期限的长短

71.【多选题】对投资者而言，优先股是一种比较安全的投资对象，这是因为（）。

选项A.在公司财产清偿时先于普通股票B.在公司财产清偿时后于普通股票C.股息收益稳定D.风险相对较小

72.【多选题】证券交易所依照证券法律、行政法规制度制定（），并报中国证监会批准。

选项A.交易规则B.会员管理规则C.上市规则D.其他有关规则

73.【多选题】公司发生亏损的时候，投资该公司股票的投资者可能面对的风险有（）。

选项A.公司长期不能扭亏，股票价格下跌B.投资者将失去股息收入C.如果公司亏损严重以致资不抵债，投资者可能血本无归D.公司退市风险

74.【多选题】现阶段，我国证券市场监管的目标是（）。

选项A.保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营B.运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用C.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序D.运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应

75.【多选题】证券投资基金具有（）等特点。

选项A.集合投资B.专业理财C.专业投资D.分散风险

76.【多选题】根据现行规定，证券业从业人员不得从事的行为包括（）等。

选项A.不得接受分享利益的委托B.不得以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动C.不得与发行公司或相关人员之间有获取不当利益的约定D.不得接受客户对买卖证券的种类、数量、价格及买进或卖出的全权委托

77.【多选题】关于证券市场特征和有价证券的表述，正确的是（）。

选项A.证券市场是财产权利直接交换的场所B.证券市场上的交易对象是作为经济权益凭证的有价证券C.有价证券是价值的直接代表D.证券市场是风险直接交换的场所

78.【多选题】证券投资者保护基金的资金来源于（）。

选项A.证券登记结算机构的风险基金B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入C.国内外机构、组织及个人的捐赠D.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5-5%缴纳基金

79.【多选题】外资股是指股份公司向（）投资者发行的股票。

选项A.香港地区B.澳门地区C.外国D.台湾地区

80.【多选题】下列关于金融衍生工具的产生与发展的说法正确的有（）。

选项A.新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段B.金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的重要原因C.20世纪80年代以来的金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展D.金融衍生工具产生的最基本原因是避险

81.【多选题】指数基金的投资组合通常模仿某一（）。

选项A.股价指数B.货币指数C.债券指数D.衍生工具指数

82.【多选题】以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。

选项A.相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多B.股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础C.社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生D.在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场

83.【多选题】证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成（）。

选项A.资金逐笔结算B.资金全额结算C.证券净额结算D.资金净额结算

84.【多选题】金融期货交易与普通远期交易之间的区别主要包括（）。

选项A.违约风险不同B.交易的监管程度不同C.金融期货交易是标准化交易，远期合约的内容可以商定D.交易场所和交易组织形式不同

85.【多选题】债券是（）。

选项A.债权债务关系的表现B.真实资本C.无期证券D.有价证券

86.【多选题】证券投资基金的分配方式通常有（）。

选项A.分配红利B.分配股票C.分配现金D.分配基金份额

87.【多选题】金融期货的主要交易制度有（）。

选项A.集中交易制度B.标准化的期货合约和对冲机制C.保证金制度D.无负债结算制

88.【多选题】储蓄国债（电子式）与记帐式国债相比具有的不同之处包括（）。

选项A.发行对象不同B.发行利率确定机制不同C.流通或变现方式不同D.债权记录方式不同

89.【多选题】债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有（）。

选项A.发行人必须在约定的时间还本付息B.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证C.投资者是出借资金的经济主体D.发行人是借入资金的经济主体

90.【多选题】证券公司应将其（）及其他重大事项及时报公司监事会。

选项A.内部稽核报告B.合规检查报告C.季度财务会计报表D.年度财务报告

91.【多选题】按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为（）。

选项A.私募证券B.其他证券C.债券D.股票

92.【多选题】我国《证券法》规定，有（）情形之一的，为公开发行。

选项A.向不特定对象发行证券的B.向特定对象发行证券超过一百人的C.向特定对象发行证券的D.向特定对象发行证券超过二百人的

93.【多选题】我国《证券法》规定，证券公司违法经营或者出现重大风险，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益时，国务院证券监督管理机构可以对该证券公司采取（）等监管措施。

选项A.责令停业整顿B.接管C.撤销D.指令其他机构托管

94.【多选题】我国《基金法》规定，有（）情形之一的，基金管理人职责终止。

选项A.被基金持有人大会解任B.依法解散、被依法撤销或被依法宣告破产C.被依法取消基金管理资格D.基金合同约定的其他情形

95.【多选题】金融期货的结算方式有（）。

选项A.转为期权B.对冲平仓C.实物交割D.延期交收

96.【多选题】证券投资基金之所以能够起到稳定证券市场的作用，主要是因为基金管理人（）。

选项A.投资行为相对理性B.信息资料相对齐备C.对市场控制能力强D.投资经验比较丰富

97.【多选题】作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体可以用货币出资，也可以用（）等其他形式的资产作价出资。

选项A.工业产权B.实物C.非专利技术D.土地使用权

98.【多选题】每个经济周期一般都要经过（）等阶段。

选项A.复苏B.萧条C.衰退D.高涨

99.【多选题】政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。

选项A.期限结构B.发行规模C.未清偿余额D.票面形式

100.【多选题】（）不属于我国《企业债券管理条例》的管理范围。

选项A.政府债券B.企业债券C.外币债券D.金融债券

101.【判断题】未担任证券公司董事职务的总经理不可以参加董事会会议。

选项A.正确B.错误

102.【判断题】2002年，新泛欧交易所先后合并伦敦国际金融期权期货交易所和葡萄牙交易所，成为拥有金融现货和衍生品交易的全球最大交易所之一。

选项A.正确B.错误

103.【判断题】金融期货合约是由期货交易所与会员共同设计、经主管机关批准后向市场公布的标准化合约。

选项A.正确B.错误

104.【判断题】开放式基金的交易价格主要取决于每一基金份额资产净值的大小。

选项A.正确B.错误

105.【判断题】按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。

选项A.正确B.错误

106.【判断题】股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东。

选项A.正确B.错误

107.【判断题】一般来说，国际债券分为外国债券和欧洲债券两类。

选项A.正确B.错误

108.【判断题】国债基金收益与市场利率是呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，国债基金的收益将下降。

选项A.正确B.错误

109.【判断题】美国存托凭证托管银行是由存券银行在基础证券发行国安排的银行，它通常是存券银行在当地的分行，附属行或代理行。

选项A.正确B.错误

110.【判断题】证券的流动性满足了投资者对现金的随机需求。

选项A.正确B.错误

111.【判断题】证券监管机构是证券市场参与者之一。

选项A.正确B.错误

112.【判断题】美国是证券投资基金的发源地。

选项A.正确B.错误

113.【判断题】证券交易所的交易系统通常由交易主机、交易大厅、参与者交易业务单元（上海证券交易所）或交易席位（深圳证券交易所）、报盘系统及相关的通信系统等组成。

选项A.正确B.错误

114.【判断题】证券交易所是证券交易的主体。

选项A.正确B.错误

115.【判断题】普通股股东有权利可以随时要求分配公司资产。

选项A.正确B.错误

116.【判断题】开放式基金的申购、赎回价格不直接受市场供求关系的影响。

选项A.正确B.错误

117.【判断题】对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

选项A.正确B.错误

118.【判断题】中央银行放松银根，股票价格可能上升；收紧银根，股票价格可能下跌。

选项A.正确B.错误

119.【判断题】在二级市场上经常出现折价交易现象。

选项A.正确B.错误

120.【判断题】债券发行人为降低筹资成本，当预测未来市场利率趋于下降时，应发行长期债券；反之，则应发行短期债券。

选项A.正确B.错误

121.【判断题】因为先有证券发行市场后有流通市场，且证券发行市场与流通市场各有自己的运行规律，所以流通市场的交易价格与发行市场无关。

选项A.正确B.错误

122.【判断题】契约型基金用基金章程来约束当事人的行为。

选项A.正确B.错误

123.【判断题】证券市场内幕交易的行为方式主要表现为：

行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券的交易或其他有偿转让行为，或者泄露内部信息或建议他人买卖证券等。

选项A.正确B.错误

124.【判断题】在现阶段，所有的证券公司均不能从事权证创设业务。

选项A.正确B.错误

125.【判断题】境内居民个人所购B股可以向境外转托管。

选项A.正确B.错误

126.【判断题】政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和宏观调控。

选项A.正确B.错误

127.【判断题】货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。

选项A.正确B.错误

128.【判断题】我国公司发行的存托凭证只有一级和144A私募存托凭证。

选项A.正确B.错误

129.【判断题】购买储蓄国债（电子式）的投资者在同一试点商业银行只允许开设一个账户。

选项A.正确B.错误

130.【判断题】在金融衍生工具交易中，因资产或指数价格不利变动而可能造成损失的风险被称作为运作风险。

选项A.正确B.错误

131.【判断题】国债基金的收益受市场利率影响，当市场利率下降时国债基金收益一般也会随之下降。

选项A.正确B.错误

132.【判断题】通常股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。