完整版最新版三体系45001内审检查记录.docx
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完整版最新版三体系45001内审检查记录
内审记录
受审核部门
领导层
受审核人员
总经理、管理者代表
陪同人员
陆亚陈
审核员
葛正美
审核日期
2019年2月27日
标准/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S：
4.1
-4.4
管理体系建立的基本情况？
1、公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准的要求建立了管理体系并形成文件。
对管理体系的各项活动进行了策划，明确其目的、职责、步骤和方法。
2、公司对管理活动的过程和结果采取适宜的方法进行检查、监督和分析，以确定管理活动的有效性，明确改进的必要性和方向，通过改进活动的实施使管理水平不断提高。
符合
Q/E/S：
4.1
-4.4
组织的环境和背景?
内部制约因素:
1、人员---资质人员、高级人员不够；
2、业绩---棉纺织业竞争激烈。
外部因素:
国家政策调整，紧跟国家政策走。
相关方的需求？
各部门结合业务进行了相关方需求和期望的理
解确定，用于建立管理体系，对必须遵守的需求和期望确定为合规义务，
有关的受益相关方，主要有：
顾客、外部供方、合作伙伴、员工、投资方等
符合
Q/E：
5.2
S：
5.2
公司管理方针如何制定，是否体现了标准要求，如何传递？
公司总经理结合公司的实际情况并充分考虑顾客及相关方的要求，制定了公司的管理方针
依法生产，顾客至上，质量保证；
保护环境，清洁生产，节能降耗；
安全第一，预防为主，保障员工职业健康安全。
符合
Q/E/S:
6.1
确定哪些风险与机遇的应对措施？
建立内部控制体系，梳理优化了工作流程，并进行风险确定，建立了“风险和机遇应对措施评价记录表”，本次审核的的部门建立了工作流程，确定风险点。
基本覆盖了上述3个体系过程
Q/E/S：
6.2
是否依据方针，建立了目标？
目标管理制度是否建立并实施？
1、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业健康安全管理应达到的水平。
2、公司建立、实施并保持《目标指标和管理方案控制程序》，规定目标/指标的分解、实施、考核、修订，以确保目标/指标的实现。
3、办公室负责按照《目标指标和管理方案控制程序》的要求在内部各有关职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。
详见《公司管理目标、指标及部门目标分解》及目标统计表。
符合
Q/E/S：
6
管理体系的策划情况？
1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现目标，满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。
策划的内容包括：
a）管理组织机构；
b）管理体系范围；
c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；
d）各个过程的顺序、相互作用和过程的接口；
e）为确保过程的有效运行和控制所需的管理制度和各种支持性文件；
f）管理体系所必须的有关资源和信息。
2、公司以GB/T19001-2016为主线，融合GB/T24001-2016和GB/T28001-2011，建立了“三标一体”的管理体系，根据管理体系的范围确定了质量、环境及职业健康安全管理内容，形成了文件化的管理体系。
符合
Q/E/S：
10.1
管理体系实施和改进的策划？
1、公司确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源，以支持过程的运行和监视。
2、公司建立了内部管理监督检查和考核机制，监视、测量和分析这些过程，确保管理制度的有效执行。
3、针对过程监视、测量和分析的结果而采取必要的措施，确保实现过程策划的结果，评审和改进管理体系的适宜性和有效性。
4、为有效建立并实施管理体系，总经理任命了管理者代表，授予职能。
符合
Q/E/S：
5.3
组织机构和职责的确定及传达？
1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通过《体系过程职责分配表》明确各部门体系过程的职责分配。
2、办公室编制了《岗位说明书》，规定各级各类岗位的职责权限及相互关系。
3、公司总经理在质量、环境和职业健康安全管理方面的职责和权限应包括：
a）组织制定管理方针和目标；
b）建立与管理需要相适应的组织机构；
c）向员工传达满足顾客要求以及国家相关法律法规要求的重要性，培养和提高员工的质量意识、环保意识和职业健康安全意识；
d）建立公司管理体系并确保其有效实施；
e）确定和配备管理所需的资源，包括：
f）评价并改进管理体系。
4、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发《岗位说明书》在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。
5、公司组织机构于2018年10月进行了调整，职责重新进行划分，并已于2018年10月10日重新发布实施，经过半年多的运行，职责合理，运行效率提高，不足地方逐渐改进。
符合
Q/E/S：
10.1
质量管理活动监督检查和审核的实施策划情况？
公司策划了管理活动监督检查和审核的实施。
策划的依据包括：
a）各部门和岗位的职责；
b）管理中的薄弱环节；
c）有关的意见和建议；
d）以往检查的结果。
符合
Q/E/S:
5.3
各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责是否明确？
通过《岗位说明书》予以明确。
符合
Q:
10.1
质量管理改进活动包括哪些内容？
公司的管理改进活动应包括：
方针和目标的管理、信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与预防措施等。
符合
Q:
9.1.3
E/S:
9.1.2
为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是否明确？
收集的信息包括哪些内容？
1、办公室建立、实施并保持《信息交流管理控制程序》，明确为正确评价管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。
2、收集的信息包括：
a）法律、法规、标准规范和规章制度等；
b）产品生产服务建设有关方对公司的产品生产服务质量和质量管理水平的评价；
c）各管理层次产品生产服务质量管理情况及产品生产服务质量的检查结果；
d）公司质量管理监督检查结果；
e）同行业其他床上用品的加工；宾馆布草的销售服务企业的经验教训；
f）市场需求；
g）质量回访和服务信息；
h）相关职业健康安全信息；
i）有关的环境因素。
符合
Q/E/S:
9.3
管理评审的策划？
提供了《管理评审计划》，策划于2019-03-28日实施。
符合
Q/E/S:
9.3
有哪些质量管理改进和创新？
建立、实施并保持《纠正措施和预防措施控制程序》，通过制定质量方针、质量目标，组织管理评审，内部评审等，发现持续改进的机会，采取纠正措施进行持续改进。
一般采用统计方法。
符合
Q/E/S:
10
公司目标为何？
完成的效果？
公司目标为：
质量目标
1、产品交验合格率：
100%；
2、顾客综合满意度：
≥95分。
环境目标
1、水质达标排放；
2、废气合规排放；
3、固体废弃物合规处理；
4、厂界噪声合规排放；
职业健康安全目标
1、触电事故为零；
2、火灾事故为零；
3、机械、车辆伤害为零；
4、职业病零发生。
到目前为止，公司各项目标均已完成。
详见公司目标统计表。
符合
内审记录
受审核部门
财务部
受审核人员
陪同人员
秦敏学
审核员
翁蔚峰
审核日期
2019年2月27日
标准/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S：
5.3
询问部门基本情况及主要职责？
部门现2人，经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S：
6.2
部门目标的制定及完成情况？
提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》
符合
E/S:
6.1.2-6.1.4,6.2
企业环境的运行策划、环境问题的改进策划
企业有环境因素识别表，重要环境因素清单，环境管理方案等
符合
企业安全的运行策划、应急准备及相应，合规性评价，纠正预防措施策划，问题的改进策划
企业有危险源因素识别表，重大危险源清单，安全管理方案等，法律法规合规性评价，应急预案、消防演练记录。
符合
内审记录
受审核部门
办公室
受审核人员
陪同人员
牛新玲
审核员
秦敏学
审核日期
2019年2月27日
标准/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S:
5.3
询问部门基本情况及主要职责？
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S:
6.2
部门目标的制定及完成情况？
提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》
符合
Q/E/S：
7.2/5
培训的实施？
1、提供了《2018年度培训计划》，查：
记录了计划培训时间、培训岗位、计划培训项目、培训人员等内容。
2、抽查培训的实施：
分别提供了《培训记录》及培训结果及有效性评价。
但提供不出对环境因素/危险源辨识评价、应急预案、国家纺织产品基本安全技术规范进行培训的证据。
不
符
合
E/S:
6.1.2-6.1.4
1部门与重要环境因素、危险源有关的运行与活动及控制要求？
2检查部门与环境、职业健康安全有关的运行与活动的控制是否符合要求？
证据是否完整、符合？
3检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重大危险源的运行明确控制要求？
是否通报相关方？
控制结果是否符合要求？
编制《环境、职业健康安全运行控制程序》，规定了本部门重要环境因素、危险源的运行控制要求。
部门自查、办公室不定期抽查，并填写《环境、职业健康安全检查记录》表，本部门运行控制情况基本符合要求。
符合
E/S:
7.4
与相关方的交流？
1、与办公用品供方签订《关于环境、职业健康安全影响告知书》，进行技术安全环境保护等方面知识。
采购部对合格供方进行了环境、安全通报、协议及评审调查。
符合
Q/E/S：
7.2
是否建立人力资源管理制度？
查人力资源规划？
1、办公室建立、实施并保持《人力资源控制程序》，确保人力资源管理满足管理的需要。
2、质检部负责根据管理长远目标制定了《人力资源发展规划》。
符合
Q/E/S：
7.2
人员资格能力的确定？
特殊工种的持证上岗？
人员的绩效考核？
1、人力资源根据公司发展的需要，适时组织各部门进行岗位分析，并建立《岗位说明书》，确定人员的任职条件。
公司应按照岗位任职条件配置相应的人员。
2、经理、产品生产服务质量检查人员、特种作业人员等均持证上岗。
提供《特殊工种人员档案》。
3、人力资源负责建立、实施并保持《员工绩效考核控制程序》，提供了《人员考核表》，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。
符合
Q:
7.1.6组织的知识
——公司利用知识管理，有效地促进组织内、外重要知识的搜集、创造、储存、分享；提升组织对于新知识的开发与创造能力；支持及提高员工个人与群组在工作、决策、问题定义与解决的能力；利用知识提高产品生产服务/服务的内容与品质；利用知识形成及强化核心能力，掌握商机的能力，提高快速反应环境变化的能力，提高打击竞争对手；知识管理的实施到最后应该支持组织终极获利。
——查公司内部现有知识，包括已获得的专利技术、工法、科研成果、技术标准、成熟的产品生产服务方案、招投标方案、管理制度、工作流程、作业指导书等，建立保持知识数据库。
——查外部知识的获取、传递、分享和利用，建立《法律法规及其他要求控制程序》识别法规适用性及发放控制，包括法律、法规、标准、规范，学术交流、专业会议获取的知识，从顾客和外部供方获取的知识等。
抽查内控流程、风险识别及评价、135战略建立过程，知识获取、应用有效控制。
Q：
7.2
组织机构和职责的确定及传达？
1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通过《体系过程职责分配表》明确各部门体系过程的职责分配。
2、办公室编制了《岗位说明书》，规定各级各类岗位的职责权限及相互关系。
3、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发《岗位说明书》在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。
4、公司组织机构及职责现无变化，如果发生变化，按照《文件控制程序》的要求对相关的文件进行更改。
符合
Q/E/S:
7.5
询问公司的体系文件有哪些？
是否清楚？
公司的管理体系文件包括：
a）《管理手册》:
其中包括方针、目标、程序文件的引用；
b）《程序文件》
c）支持性文件：
《管理制度》等；
d）记录：
共形成70类记录。
符合
Q/E/S:
7.5
1）文件控制是否建立了程序?
2）查文件清单，从中抽1－3份查文件控制是否符合要求？
1）形成了《文件控制程序》。
2）提供了《管理体系文件总清单》，查：
共3种。
a）抽查：
《管理手册》2018.10.10实施，陆亚陈批准。
新版本，清晰。
b）文件无更改。
c）版本采用“版本号”来标识，更改和现行修订状态的识别在页眉记录。
d）提供了《文件发放回收记录》，显示：
文件名称、编号、发放部门及签收人。
使用处能获得文件。
e）所抽查的文件保持清晰、易于识别。
f）识别了外来文件，包括法规类和相关标准等。
外来文件的分发填写《文件发放回收记录》，外来文件的识别及分发符合要求。
g）现无作废文件。
符合
Q/E/S:
7.5
1）是否形成了控制程序？
2）查记录清单从中抽查3－5种记录或1－2个部门对记录的识别、贮存、检索、保留等是否符合规定？
1）形成了《记录控制程序》对记录的标识、检索、贮存、保护、保留等作出了规定。
2）提供了《记录目录》共登记了70种记录，确定了保存部门、保存期限等。
●抽《受控文件清单》由办公室保存，保存期限三年。
●抽《年度培训计划》由办公室保存，保存期限三年。
●抽《产品生产服务日志》由生产服务现场保存，保存期限五年。
经了解对记录的保存按部门分口负责。
●抽查办公室对记录的管理，能分类建档，表明记录名称，能便于检索，记录保存于档案橱中，能起到防止变潮、损坏等。
记录控制符合要求。
符合
Q/E/S：
9.2
1）对内部审核如何策划安排的？
查规定。
2019年2月27-28日，公司按照计划进行了内部审核
符合
Q：
9.1.3
E/S:
9.1.2
质量信息的收集、传递、分析与利用？
公司各管理层次应按规定对信息进行分析，判断管理状况和目标实现的程度，识别需要改进的领域和机会，并采取改进措施。
在分析过程中，应使用有效的分析方法。
分析结果应包括：
a）对产品生产服务企业的生产服务质量、质量管理水平的满意程度；
b）产品生产服务和服务质量达到要求的程度；
c）产品生产服务质量水平、质量管理水平、发展趋势以及改进的机会；
d）与供应方、分包方合作的评价。
符合
内审记录
受审核部门
采购部
受审核人员
陪同人员
曹艳娟
审核员
葛正美
审核日期
2019年2月28日
标准/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S：
5.3
询问部门基本情况及主要职责？
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S：
6.2
部门目标的制定及完成情况？
提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》：
●完成情况：
均已完成。
符合
E/S:
6.1.2
对分包方选择和评价的实施情况？
1、在《分包控制程序》中规定了标准和评价办法。
2、提供了《分包方名录》、《分包方评审表》及对分包方的评价，评价内容包括：
a）经营许可和资质证明；
b）专业能力；
c）人员结构和素质；
d）机具装备；
e）技术、质量、安全、产品生产服务管理的保证能力；
f）产品生产服务业绩和信誉。
合格供方如皋市志鹏纺织有限公司，未见对其进行评审的记录，未见对其关于环境、安全相关管理要求等施加影响证明材料/相关方告知书
不
符
合
内审记录
受审核部门
市场部
受审核人员
陪同人员
葛亚东
审核员
葛正美
审核日期
2019年2月27日
标准/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S：
5.3
询问部门基本情况及主要职责？
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S：
6.2
部门目标的制定及完成情况？
提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》：
●完成情况：
均已完成。
符合
Q/S：
8.2
产品生产服务和服务信息的处理，及分析利用？
应在合同或相关要求确定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
有关部门应及时收集服务的有关信息，用于质量分析和改进。
查：
合同台账中与顾客签订的合同，均有合同评审的记录
符合
Q：
9.1.2
顾客满意信息的调查收集？
提供了《顾客满意度调查表》，进行了回访。
综合测评总分：
96.2分；综合测评等级：
很满意。
1）实现并超过顾客综合满意度≥95分的质量目标。
2）应进一步控制好工程质量，保持客户零投诉和零索赔，防止丢分。
3）进一步增强客户信任，获取客户的意见或建议，获得满意度加分，确保满意度目标的实现。
符合
内审记录
受审核部门
质检部
受审核人员
陪同人员
葛正美
审核员
翁蔚峰
审核日期
2019年2月28日
标准/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S：
5.3
询问部门基本情况及主要职责？
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S：
6.2
部门目标的制定及完成情况？
提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》：
●完成情况：
均已完成。
符合
Q：
8.6
产品生产服务质量验收的策划及实施？
质检部建立、实施并保持《生产服务质量验收控制程序》，质检部按规定实施产品生产服务质量验收。
生产部建立、实施并保持《试验、检测控制程序》。
符合
Q：
8.7
是否建立质量管理自查与评价制度，对质量管理活动进行监督检查，并对监督检查的职责、极限、频度和方法作出明确规定。
1、公司相关部门采用内部审核、产品生产服务巡检、专业管理抽查等方式、方法，对管理活动进行监督检查。
2、公司在进行这些过程的监视测量时，明确相关部门和人员，编制适用的计划、准则、程序和要求，经审批后组织实施，并对监视测量的结果进行评价，以证实其过程实现所策划的结果的能力。
符合
Q:
7.1.5
是否配备和管理产品生产服务质量检查所需的各类检测设备？
提供了《检测设备台帐》，配备了必要的检测设备。
符合
Q：
7.1.5
检测设备的控制？
提供了《检测设备台帐》：
，记录了设备名称、精度、校准周期、校准计划等内容。
a）提供了检测设备按周期进行检定的相关证据。
b）在使用前，由授权人员进行检查和调整，确保其准确后使用。
在使用中应根据使用情况进行必要的再调整；
c）经检定或校准合格的监视和测量装置应加贴合格标签，标示下次检查日期；符合/不符合规定或损坏的粘贴“禁止使用”标贴，并移出工作区域；
d）为防止测量设备调整失效或错误操作，对精密、复杂、贵重的测量设备，应编制相应的操作规程，并对操作人员进行培训，使其具备相应的能力；
e）为防止测量设备损坏或失效，将其贮存在适宜的环境中并进行适当的维护和保养，搬运时提供适当的防护措施。
符合
内审记录
受审核部门
生产部
受审核人员
陪同人员
曹云娥
审核员
秦敏学
审核日期
2019年2月28日
标准/条款
审核证据和审核发现
符合/符合/不符合
Q/E/S：
5.3
部门环境因素及危险源的识别及评价？
分别提供了《环境因素评价表》和《危险源评价表》：
重要环境因素共：
5项
重大危险源共：
5项
符合
Q/E/S：
6.2
部门目标指标和管理方案为何？
与本部门有关的有哪些？
查管理方案落实情况？
提供《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》，与质检部有关的见其中有关内容。
实现情况：
提供了《2018年目标完成情况统计》、《管理方案完成情况》，均完成。
符合
E/S:
6.1.2
1部门与重要环境因素、危险源有关的运行与活动及控制要求？
2检查部门与环境、职业健康安全有关的运行与活动的控制是否符合要求？
证据是否完整、符合？
3检查是否对所确定的与相关方有关的重要环境因素、重大危险源的运行明确控制要求？
是否通报相关方？
控制结果是否符合要求？
编制《环境、职业健康安全运行控制程序》，规定了本部门重要环境因素、危险源的运行控制要求。
部门自查、质检部不定期抽查，并填写《环境、职业健康安全检查记录》表，本部门运行控制情况基本符合要求。
符合
Q/E/S:
6.2
1查绩效监测与测量记录包括:
目标、指标,法律法规的执行以及对事故事件符合/不符合等实施了监测从而使危险因素和环境因素得到有效地控制。
提供办公区、产品生产服务现场《生产服务自检查记录表》及环境监测站噪声监测报告。
有效控制。
符合
E/S:
8.1-8.2
应急预案的演练？
2018.12.20，组织实施了火灾应急预案的演练。
符合
E/S:
10.2
查是否存在事故、事件及符合/不符合？
如有，是否采取纠正和预防措施？
无。
符合
E/S:
9.1.2
法律法规的识别、评价及传递？
编制《合规义务控制程序》，内容符合标准要求。
提供《法律法规及其他要求清单》，均为有效版本，在公司网站上发布以便学习。
获取的途径为环保局、安监局、质检总局、消防局、人民网法律在线等网站及技术监督局等。
符合
E/S:
9.1.2
查合规性评价（符合性评估）情况
提供《合规性评价报告》，对环境、职业健康安全遵守法律法规的情况进行了报告，从结果来看，基本遵循相关法律法规及其他要求的相关规定。
符合
Q:
8.5
是否按规定将产品生产服务和服务的提供进行策划、检查？
抽查2019.1.11与厦门万翔网络商务有限公司的酒店定制布草采购：
分别提供了技术、质检记录。
符合
Q:
8.5.1
对服务的策划情况？
生产部对产品生产服务提供进行策划，并组织实施。
符合
Q：
7.1.3
产品生产服务的设备管理制度是否建立？
生产部建立、实施并保持《生产服务设备控制程序》，对产品生产服务设备的配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位在产品生产服务设备管理中的职责。
建立了设备台账，对设备进行了保养和维护有记录保存。
符合
升级会员 