度青岛市高等教育专项资金.docx

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度青岛市高等教育专项资金

2019年度青岛市高等教育专项资金

绩效评价报告

评价单位：

青岛市财政局

被评价单位：

青岛市教育局

2020年10月

2019年度青岛市高等教育专项资金

绩效评价报告

一、专项资金和项目基本情况

（一）项目立项背景

高等教育作为当代经济社会发展的基石，在人才培养、科学研究、社会服务等方面发挥着不可替代的作用。

为推动青岛市高等教育发展，青岛市在大力支持本地高校发展的同时，还积极引进国内外优质高等教育资源，为青岛市经济社会的高质量发展增添动力源泉。

为支持本地高校发展和推动校地建设，市政府第123次常务会议研究确定对北京航空航天大学青岛研究院支持2.75亿元（市本级与崂山区分别负担2亿元和7500万元）；市政府第126次常务会议研究确定“十三五”期间以省、市、区共建模式，向青岛大学提供8亿元的资金支持，加快青岛大学高水平大学建设；2018年12月教育部、自然资源部、山东省人民政府、青岛市人民政府联合印发了《关于重点共建中国海洋大学的意见》（教高函〔2018〕21号），第四期重点共建中国海洋大学项目正式启动实施。

在支持本地高校学科建设方面，2019年3月，市教育局、市发展改革委、市财政局、市科技局、市工信局联合印发《在青高校服务我市产业发展重点学科（专业）建设实施方案》（青教通字〔2019〕27号），提出面向在青本科高校遴选建设10个左右理工类应用型重点学科（专业），推动相关学科（专业）在产业急需人才培养、科技成果本地转化、产学研深度融合、创新创业水平等方面有大幅提升。

在加速引进国内外优质高等教育资源方面，青岛市于2016年3月出台了《关于加快引进优质高等教育资源的意见》（青政发〔2016〕5号）。

同年8月，市教育局出台了《加快引进优质高等教育资源实施办法》（青教通字〔2016〕56号），为青岛市引进国内外优质高等教育资源提供了明确的实施指引。

为落实青岛市出台的推动高等教育发展的相关政策和市政府常委会相关决议，2019年青岛市本级共安排高等教育专项资金预算6.86亿元，用于推动在青高校共建、服务我市产业发展重点学科建设、引进优质高等教育资源运营资金补助和校区建设等。

（二）项目预算的基本情况

2019年青岛市高等教育专项资金市本级财政预算6.86亿元，资金具体情况如下：

1.校地共建项目专项资金预算2亿元，其中中国海洋大学预算资金1亿元（含青岛海洋生物医药研究院2000万元），资金主要使用在人才培养、高端人才引育、蓝色智库建设、科技创新与成果转化和“蓝色药库”计划保障实施等方面，助力中国海洋大学加速建成国际知名、特色显著的高水平研究型大学和世界一流的综合性海洋大学；青岛大学预算资金6000万元，用于功能纤维材料研发平台、火安全材料研发平台和前沿交叉学科研究院建设，以及老年（易食）食品研发和产业化项目，助力青岛大学提升综合实力、加速建成国际知名高水平大学；北京航空航天大学青岛研究院预算资金4000万元，用于高端自旋传感芯片研制及产业化平台项目，以促进青岛市微电子行业发展，加速新旧动能转换。

2.在青高校服务新旧动能转换优势学科建设工程专项资金预算6000万元，其中中国石油大学（华东）动力工程及工程热物理和材料科学与工程每个学科各1000万元、山东科技大学计算机科学与技术和机械工程每个学科各500万元、青岛理工大学建筑学和材料科学与工程每个学科各500万元、青岛农业大学食品科学与工程和兽医学每个学科各500万元、青岛科技大学机械工程（智能制造工程）和化学工程与技术每个学科各500万元。

通过5所高校10个重点学科的建设，推动其在产业急需人才培养、科技成果本地转化、产学研深度融合、创新创业水平等方面有大幅提升。

3.引进优质高等教育资源项目专项资金预算2600万元，其中对外经济贸易大学青岛研究院200万元、山东中医药大学青岛中医药科学院400万元、天津大学青岛海洋技术研究院200万元、同济大学青岛高等研究院400万元、武汉理工大学青岛研究院400万元、上海财经大学青岛财富管理研究院600万元和北京航空航天大学青岛研究院400万元。

预算资金用于引进高校在青研究院的运营补助，支持各研究院在人才培养、教学科研平台建设以及项目运营等方面的资金不足。

4.高校校区建设项目专项资金预算4亿元，其中中国科学院青岛科教园项目1亿元、青岛哈尔滨工程大学创新发展中心一期项目1亿元、山东大学图书馆和博物馆项目1.2亿元、山东大学体育馆及二期项目8000万元。

高校校区建设是引进优质高等教育资源落地青岛的首要环节，是高校后续开展人才培养、科学研究等活动的先决条件。

二、专项资金预算拨付情况

2019年度青岛市高等教育专项资金预算6.86亿元，实际拨付6.5955亿元，资金拨付率96.1%。

预算资金拨付与预期相符，预算资金无闲置沉淀浪费现象，资金拨付过程中不存在无预算开支、超预算开支、挤占挪用等问题。

具体情况如下：

1.校地共建项目已拨付2亿元，拨付率100%，分别为中国海洋大学1亿元（含青岛海洋生物医药研究院2000万元）、青岛大学6000万元和北京航空航天大学青岛研究院4000万元。

2.在青高校服务新旧动能转换优势学科建设工程专项资金已拨付6000万元，拨付率100%，分别为中国石油大学（华东）2000万元、山东科技大学1000万元、青岛理工大学1000万元、青岛农业大学1000万元和青岛科技大学1000万元。

3.引进优质高等教育资源项目专项资金已拨付2600万元，拨付率100%，分别为对外经济贸易大学青岛研究院200万元、山东中医药大学青岛中医药科学院400万元、天津大学青岛海洋技术研究院200万元、同济大学青岛高等研究院400万元、武汉理工大学青岛研究院400万元、上海财经大学青岛财富管理研究院600万元和北京航空航天大学青岛研究院400万元。

4.高校校区建设项目专项资金已拨付37355万元，拨付率93.4%，分别为中国科学院青岛科教园项目1亿元、青岛哈尔滨工程大学创新发展中心一期项目1亿元、山东大学图书馆和博物馆项目9355万元（退回预算资金2645万元）、山东大学体育馆及二期项目8000万元。

三、专项资金管理和使用情况

（一）专项资金管理情况

1.校地共建项目。

中国海洋大学（含青岛海洋生物医药研究院）、青岛大学和北京航空航天大学青岛研究院对财政专项资金采取了专账管理，将财政专项资金与其他来源资金进行区分管理，按照事先确定的使用方向及学校确定的资金分配方案执行财政专项资金，专项资金执行中严格遵守相关经费管理办法，杜绝超范围、超标准支出，确保专项资金执行的合理性和合规性。

2.在青高校服务新旧动能转换优势学科建设工程。

中国石油大学（华东）、山东科技大学、青岛理工大学、青岛农业大学和青岛科技大学5家单位对财政专项资金均采取了专门的管理措施，将学科建设专项资金交由学科所在学院，并按照学校专项资金相关的财务制度和资金管理办法对财政专项资金进行管理，保证了财政专项资金的安全和合理有效使用。

3.引进优质高等教育资源专项资金。

对外经济贸易大学青岛研究院、山东中医药大学青岛中医药科学院、天津大学青岛海洋技术研究院、同济大学青岛高等研究院、武汉理工大学青岛研究院、上海财经大学青岛财富管理研究院和北京航空航天大学青岛研究院7家引进高校在青研究院均制订了相关的财务制度和资金管理办法，为财政专项资金的安全和有效使用提供了制度保障。

天津大学青岛研究院还制定了《“优质高等教育资源引进专项资金”资金财务管理办法》，严格规范各项经费的开支，保障资金使用合法合规。

4.高校校区建设专项资金。

中国科学院青岛科教园项目和青岛哈尔滨工程大学创新发展中心一期项目由西海岸新区政府负责组织管理，市财政专项资金划拨至西海岸新区账户之后，由西海岸新区下拨至项目实施单位青岛军民融合发展集团和青岛西海岸新区建筑工务中心。

山东大学体育馆及二期项目由蓝谷管理局负责组织管理，市财政专项资金划拨给蓝谷管理局之后，由蓝谷管理局下拨至项目实施单位青岛蓝谷投资发展有限公司等。

山东大学青岛校区图书馆和博物馆项目由市建筑工务局负责项目实施。

高校校区建设项目的实施单位按照青岛市财政投资资金的相关管理办法对专项资金进行管理和使用，保障了资金使用的合规性和合理性。

（二）专项资金执行情况

2019年青岛市高等教育专项资金实际拨付65955万元，各项目单位实际执行专项资金60466.91万元，资金执行率91.68%。

具体情况如下：

1.校地共建项目共执行专项资金共14891.57万元，执行率74.5%。

执行率偏低的原因主要有两点：

一方面由于项目单位财务管理制度执行较严，采购未安装的设备未能计入学校固定资产，已安排的支出没有计入财政资金专项账户；另一方面在于财政专项资金支持的一些高校科研项目实施期为三年，部分预算支出安排在后两个年度。

2.在青高校服务新旧动能转换优势学科建设工程共执行专项资金5752.3万元，执行率95.8%，财政专项资金到账之后得到充分利用，资金基本无闲置沉淀浪费现象。

3.引进优质高等教育资源专项资金共执行2468.04万元，执行率94.9%，财政专项资金到账之后得到充分利用，资金基本无闲置沉淀浪费现象。

4.高校校区建设专项资金共执行37355万元，执行率100%。

财政资金利用充分，无闲置沉淀浪费现象。

三、绩效目标完成情况

（一）项目主要成效

1.项目立项决策科学，符合青岛市经济社会发展需求。

2019年度青岛市高等教育专项资金立项决策具有充足的政策依据，符合青岛市引进优质高等教育资源、促进高等教育发展的相关政策，符合青岛市经济社会发展的现实需求。

2.项目产出和效益情况良好，为青岛市经济社会高质量发展提供了有力支撑。

通过2019年度青岛市高等教育专项资金6.5955亿元的实施，青岛市高等教育事业取得了一系列进展，为青岛市经济社会高质量发展、新旧动能转换、“科技引领城”建设等提供了有力支撑。

主要产出和效益情况如下：

（1）高校校区建设整体上完成计划进度，且无重大安全事故发生。

除山东大学博物馆项目因博物馆室内陈列方案调整，导致博物馆项目工程略有延缓外，其他高校校区建设项目均按年度计划完成，财政专项资金使用充分，且无重大安全事故发生。

（2）引进和培养了大量科研领军人才，有力促进了青岛市人才高地建设。

2019年度校地共建高校共引进和培养科研领军人才170余人；5所高校的10个优势学科共引进科研领军人才44人、青年博士近百人，有力地促进了支撑青岛经济社会发展的人才高地建设。

（3）共建高校和优势学科取得丰富科研成果，优势学科排名稳中有升。

2019年度校地共建高校在国际期刊上发表高水平论文5900余篇、获得授予专利830余项。

5所高校的10个优势学科立项国家级和省部级课题250余项、获得授予专利近300项，取得了丰富的科研成果。

10个优势学科在省内和国内排名保持稳定，部分学科排名稳中有升。

（4）优势学科建设工程科技成果本地转化成效明显，产学研合作更为密切。

在市里出台政策引导激励下，5所高校的10个优势学科加大对科技成果本地转化和产学研合作的相关投入，2019年实现科技成果本地转化57项、为企业带来经济效益约50余亿元，与青岛辖区内110家单位开展产学研合作，为本地企业的研发创新提供了有力支撑。

（5）优势学科建设工程毕业生留青率提高，有力地增加了青岛市人才储备。

优势学科建设工程高校加大留青就业政策的宣传力度，积极引导毕业生留青就业。

2019年优势学科毕业生留青人数为1586人，整体留青比率达42.96%，比2018年度提高3.36个百分点；硕、博士毕业生留青就业比率提升更为显著，有力地增加了青岛市的人才储备。

（6）引进高校在青研究院丰富了青岛市高等教育资源，起到有益补充作用。

7家引进高校在青研究院2019年开设了25个教学项目，新增培养研究生200余人、非学历教学项目新增近300人，开展各类培训、讲座、论坛等活动场次130余场，为青岛市从业人员的持续学习和能力提升提供了更多选择，对于丰富青岛市高等教育资源起到有益的补充作用。

（二）具体绩效目标完成情况

在高等教育专项资金的支持下，青岛市2019年高等教育事业发展良好，2019年度高等教育发展的绩效目标整体上也较好地完成。

具体情况如下：

1.产出指标完成情况分析

（1）数量指标

指标1：

校地共建高校引进和培养科研领军人才数量；标杆值：

170人；完成情况：

2019年校地共建高校共引进和培养科研领军人才179人，目标完成。

指标2：

校地共建高校在国际期刊发表的高水平论文数量；标杆值：

5600篇；完成情况：

2019年在国际期刊发表的高水平论文数量为5900余篇，目标完成。

指标3：

校地共建高校立项的国家级和省部级科研课题数量；标杆值：

800项；完成情况：

2019年立项的国家级和省部级科研课题866项，目标完成。

指标4：

校地共建高校新增的专利授予数量；标杆值：

800项；完成情况：

2019年共建高校新增专利授予839项，目标完成。

指标5：

校地共建高校为青岛市政府部门提供的咨询服务数量；标杆值：

300项；完成情况：

2019年校地共建高校共为青岛市政府部门提供决策咨询服务达324项，目标完成。

指标6：

校地共建高校与青岛辖区内单位开展产学研合作的数量；标杆值：

250项；完成情况：

与青岛辖区内单位开展产学研合作243项，低于标杆值2.8%。

指标7：

10个重点学科与青岛辖区内单位开展产学研合作的单位数量；标杆值：

75家；完成情况：

10个重点学科与青岛辖区内单位开展产学研合作的单位110家，目标完成。

指标8：

10个重点学科为青岛辖区内企业提供技术服务合同成交额；标杆值：

6000万元；完成情况：

10个重点学科为青岛辖区内企业提供技术服务合同成交额达7147万元，目标完成。

指标9：

10个重点学科的科技成果在青岛本地转化的数量；标杆值：

60项；完成情况：

10个重点学科实现科技成果在青岛本地转化57项，低于标杆值5%。

指标10：

10个重点学科与青岛辖区内大中型骨干企业及科研院所开展重大关键技术攻关的数量；标杆值：

35项；完成情况：

10个重点学科与青岛辖区内大中型骨干企业及科研院所开展重大关键技术攻关33项，低于标杆值5.7%。

指标11：

7家引进高校在青研究院开设的教学项目数量；标杆值：

18个；完成情况：

7家引进高校在青研究院共开设教学项目25个，目标完成。

指标12：

7家引进高校在青研究院开展的培训、讲座、论坛等活动场次；标杆值：

100场；完成情况：

7家引进高校在青研究院开展的培训、讲座、论坛等活动场次130余场，目标完成。

指标13：

7家引进高校在青研究院2019年新增在青培养的研究生数量；标杆值：

200人；完成情况：

7家引进高校在青研究院2019年新增培养研究生220余人，目标完成。

指标14：

高校校区建设工程完成率；标杆值：

100%；完成情况：

高校校区建设1项工程因方案调整未按年初计划完成，工程完成率低于标杆值5%。

（2）质量指标

指标1：

校地共建高校本科毕业生升学率和就业率；标杆值：

每家高校本科生升学率和就业率达到90%；完成情况：

1家高校本科生升学率和就业率低于标杆值，总体指标低于标杆值7.7%。

指标2：

10个重点学科本科生升学和就业率；标杆值：

每个学科本科升学率和就业率达96%；完成情况：

只有1个重点学科本科毕业生升学和就业率略低于标杆值，总体指标低于标杆值1.4%。

指标3：

7家引进高校在青研究院实现科技成果青岛本地转化的数量；标杆值：

10项；完成情况：

7家引进高校在青研究院2019年实现13项科技成果在青岛本地转化，目标完成。

指标4：

高校校区建设工程验收合格率；标杆值：

100%；完成情况：

高校校区建设已验收工程全部合格，目标完成。

（3）时效指标

指标1：

校地共建高校立项的科研项目完成及时率；标杆值：

每家高校科研项目完成及时率达95%；完成情况：

1家高校科研项目完成及时率低于95%，总体指标低于标杆值15%。

指标2：

10个重点学科立项的科研项目完成及时率；标杆值：

每个学科达95%；完成情况：

每个重点学科科研项目完成率都高于95%，目标完成。

指标3：

高校校区建设工程完成及时率；标杆值：

100%；完成情况：

各高校校区建设工程完成及时，目标完成。

（4）成本指标

指标1：

高校校区建设工程审计造价节约率；标杆值：

节约率0%-15%；完成情况：

各校区建设工程项目成本节约均在0%-15%之间，目标完成。

指标2：

高校校区建设工程造价控制率；标杆值：

工程造价控制率在0%-15%；完成情况：

各校区建设工程造价控制率均在0%-15%之间，目标完成。

2.效益指标完成情况分析

（1）经济效益

指标1：

校地共建高校师生创业、孵化企业带动的就业岗位增加量；标杆值：

600个；完成情况：

共建高校创业孵化企业新创造就业岗位超过600个，目标完成。

指标2：

校地共建高校技术成果转化带动的产值增加额；标杆值：

6亿元；完成情况：

校地共建高校技术成果转化带动的产值增加额约5.85亿，低于标杆值2.5%。

指标3：

10个重点学科科技成果本地转化带动的经济效益；标杆值：

32亿元；完成情况：

10个重点学科科技成果本地转化带动的经济效益近40亿元，目标完成。

指标4：

7家引进高校在青研究院孵化企业带动的就业岗位增加量；标杆值：

150个；完成情况：

7家引进高校在青研究院孵化企业带动的就业岗位增加164个，目标完成。

（2）社会效益

指标1：

校地共建高校毕业生留青就业率；标杆值：

每家高校达到40%；完成情况：

1家高校毕业生留青率略低，总体指标低于标杆值2%。

指标2：

10个重点学科毕业生留青就业率比上一年提高3个百分点；标杆值：

42.9%；完成情况：

10个重点学科毕业生留青就业率达42.96%，目标完成。

指标3：

7家引进高校在青研究院举办各类公益活动场次；标杆值：

30场；完成情况：

各研究院共举办各类公益活动40场，目标完成。

指标4：

高校校区建设工程重大安全事故发生数；标杆值：

0；完成情况：

2019年高校校区建设工程无重大安全事故发生，目标完成。

指标5：

高校校区建设工程建成项目投入使用率；标杆值：

100%；完成情况：

建成项目全部投入使用，目标完成。

（3）生态效益

指标1：

校地共建高校科研技术和成果符合生态环境要求；标杆值：

技术和成果生态协调性良好；完成情况：

各高校技术和成果均符合环保要求，目标完成。

指标2：

10个重点学科科研技术和成果符合生态环境要求；标杆值：

技术和成果生态协调性良好；完成情况：

各重点学科技术和成果均符合环保要求，部分科研成果有助于改善生态环境，目标完成。

指标3：

7家引进高校在青研究院科研技术和成果符合生态环境要求；标杆值：

技术和成果生态协调性良好；完成情况：

各研究院技术和成果均符合环保要求，目标完成。

指标4：

高校校区建设工程建设项目符合环境要求、生态协调性良好；标杆值：

生态协调性良好；完成情况：

各建设项目符合环境要求、生态协调性良好，目标完成。

（4）满意度指标完成情况分析

指标1：

校地共建高校专业教师满意度；标杆值：

90%；完成情况：

专业教师满意度为88.2%，低于标杆值1.8个百分点。

指标2：

校地共建高校学生满意度；标杆值：

90%；完成情况：

学生满意度达93.6%，目标完成。

指标3：

10个重点学科专业教师满意度；标杆值：

90%；完成情况：

专业教师满意度为88%，低于标杆值2个百分点。

指标4：

10个重点学科学生满意度；标杆值：

90%；完成情况：

学生满意度达94.2%，目标完成。

指标5：

7家引进高校在青研究院整体满意度；标杆值：

90%；完成情况：

1家研究院不满意，满意度指标低于标杆值4.3个百分点。

指标6：

高校校区建设项目单位整体满意度；标杆值：

90%；完成情况：

满意度100%，目标完成。

四、有关建议

发展高等教育对于城市的经济社会发展具有重要意义。

对于青岛市而言，推进在青高校全面发展和优势学科建设，同时积极引进优质高等教育资源，是推动新旧动能转换的强大动力，是吸引人才、集聚科技资源和智力资源的重要抓手。

近年来，随着我市大力引进优质高等教育资源，市财政资金对于高等教育的投入也相应加大。

为提高高等教育财政专项资金的使用效率，更好地发挥财政专项资金的引导和杠杆作用，推动在青高校和引进高校在青研究院更好地自我发展并服务青岛市经济社会发展，本报告从以下三方面提出建议：

1.强化高等教育专项资金的预算管理和绩效目标管理。

建议在编制高等教育财政专项资金预算时，要求资金申报单位编制相应的预算和绩效目标，对于实施期跨年的项目还需提供相应的阶段性预算和阶段性绩效目标，强化财政资金的预算约束，通过预算管理和绩效目标管理促进财政专项资金的合理使用，提高财政专项资金的使用效率，并为财政专项资金绩效评价工作提供客观依据。

2.强化资金使用单位服务青岛经济社会发展的绩效目标引导。

建议通过绩效目标的设定，引导财政资金资助的项目单位更好地服务青岛市经济社会发展。

绩效目标可以从产业发展急需人才的引进培养、毕业生留青就业、科技成果本地转化、创业和企业孵化、开展本地产学研合作、助力“双招双引”等方面设定，引导和激励项目单位更好地开展青岛市经济社会发展服务工作。

3.完善引进高校在青研究院的可持续发展机制。

建议青岛各区市将辖区内引进高校研究院的发展纳入本区域经济社会发展规划，在人才引进、运营场地、教育教学、学科发展、生活服务等方面为机构落地运行提供充分保障；探索青岛市财政资金资助机制，激励引进高校在青研究院加大全日制研究生的培养力度；探索引进高校在青研究院的管理机制创新，更好地发挥各研究院在孵化企业、“双招双引”、链接资源等方面的功能，同时增强各研究院自身的“造血”能力。