证券从业资格证考试财星网机考题3.docx

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证券从业资格证考试财星网机考题3

2008年财星网《证券交易》机考题3

一、单项选择题

1、证券在流动中存在着因其价格变化而给（　　）带来损失的风险。

A、发行者B、持有者C、管理者D、中介者

2、证券回购市场属于（　　）。

A货币市场B、资本市场C、中期资金市场D、长期资金市场

3、在我国，证券交易所是经（）批准设立的。

A中国证监会B、国务院C、中国人民银行D、全国人民代表大会

4、（　　）将产生证券交易法律风险。

A证券公司违反国家有关主管部门关于证券市场管理的有关规定

B、证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误

C、证券公司管理不善

D、证券公司在自营或经纪业务中违反国家规定

5、认股权证是给予权证的持有者在未来某个时间或某一段时期（　　）的权利。

A、以市场价格购买无限数量该公司股票

B、以市场价格购买一定数量该公司股票

C、以事先确认的价格购买一定数量该公司股票

D、以事先确认的价格购买无限数量该公司股票

6、人民币特种股票（B、股）于（　　）年上市。

A、1986B、1988C、1990D、1992

7、关于境内居民个人开立B、股资金账户，以下说法错误的是（　）。

A开户时账户的最低余额为等值1000美元

B、先凭本人身份证到证券公司开账户，然后到外汇存款银行办理转账

C、不允许使用外币现钞

D、可使用外币现钞存款

8、投资者发出委托指令的形式不能以（　）的形式出现。

A、代理委托B、当面委托C、电话委托D、函电委托

9、上海证券交易所规定，按对国债现货交易和回购业务实行（）的原则。

A卖出与入度同步进行B、先卖出，先入库

C、先入库，先卖出D、先入库，后卖出

10、按照上海市场B、股清算交收模式，采用逐项交收时，中国结算上海分公司根据结算交收指令于T＋2日下午（　　）之前完成所有交收指令的预对盘。

A1:

00B、1:

30C、2:

00D、3:

00

11、上海证券交易所自（　）起实行全面指定交易制度。

A1990B、1994C、1996D、1998

12、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到期日资金清算结果（不考虑各项税费，一年按360天计算）（　）。

A4000万元B、4100万元C、4050万元D、4003万元

13、在证券买卖成交的同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为称为（　　）。

A现货交易B、回购交易C、期货交易D、远期交易

14、单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的（）时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。

A25%B、10%C、15%D、20%

15、网上增发新股申购的（）与新股网上发行申购基本相同。

A一般操作程序B、定价方式C、申购及价格的确定D、优先认购权

16、（）发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务实行办法》。

A2006年8月10日B、2006年10月4月

C、2007年2月20日D、2007年4月20日

17、下列的（）不属于证券交易与证券发行两者之间的关系。

A、相互足进

B、证券发行使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券交易的顺利

C、相互制约

D、券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提

18、上海证券交易所目前实行的是（　　）统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易的制度。

A上海证管办B、上海证券交易所

C、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司D、上海证券业协会

19、在可转换债券交易中，持有者可以按转换条件将债券转换为（）。

A优先股B、普通股C、基金凭证D、认股权证

20、场外市场与场内市场相比，其（　）不及证券交易所。

A交易策略的正确性B、交易价格管理的困难性

C、交易价格管理的困难性D、稳定性与流动性

21、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。

A全价交易B、市价交易C、净价交易D、买卖价交易

22、我国现行有关交易制度，（）实行当日回转交易。

A、A股B、B、股C、债券D、、基金

23、某客户持有上交所上市07国债（6）现券1万手，该国债当日收盘价为121.85元，当月的标准券折算率为1∶1.27。

那么，该客户最多可回购融入的资金是（）。

A121850万元B、154750万元C、1000万元D、1270万元

24、经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与（）一致性审查。

A委托资金B、代理人C、经纪商D、委托单

25、证券发行人在接到中国结算上海分公司有关A股现金红利发放申请的核准答复后，应在确定的权益登记日（）向证券交易所申请信息披露。

A2个交易日前B、3个交易日前C、4个交易日前D、5个交易日前

26、以下对B、股现金红利派发日程安排说法错误的是（）

A申请材料送叫为T-5日前B、中国结算上海iafen公司核准答复日为T-3日

C、公告刊登日为T日D、最后交易日为T+2日

27、进行银行间债券市场债券买断式回购，任何一家市场参与者返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的（　　）。

A100%B、150%C、180D、200%

28、国债买断式回购交易按照（　　）的原则进行。

A、一次成交，一次清算B、一次成交，两次清算

C、两次成交，一次清算D、两次成交，两次清算

29、证券公司由于管理不善、违规操作而造成经营上的损失，这种风险属于（）。

A管理风险B、经营风险C、政策风险D、市场风险

30、全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（　　）。

A企业债B、国债C、特种金融债D、融资券

31、某证券公司标准券期初余额为1000万元，T日卖出R003品种4000万元，成交价格为9%，若该公司在回购到期前无其他交易，试计算到起日资金结算结果（不考虑各项税费，1年按360天计算）（）。

A4000万元B、4100万元C、4050万元D、4003万元

32、证券回购交易中，因代理而产生的一切风险须由（　　）负责。

A客户B、证券公司C、结算公司D、证券交易所

33、目前我国证券交易所采用的是（　　）模式。

A法人结算B、企业结算C、投资者结算D、银行结算

34、在证券回购交易中，（）是被允许的行为。

A租赁交易B、将融得资金用于短期周转C、借券交易D挪用他人证券交易

35、新股上网定价发行时，申购日后的第（）天，对未中签部分的申购款予以解冻。

A、1B、2C、3D、4

36、关于银行间债券市场债券买断式回购业务，如下说法（　　）是正确的。

A进行买断式回购，交割时应有50%的债券和资金

B、买断式回购的回购债券面额由交易所规定

C、买断式回购期间，急哦阿姨双方可以换券

D、买断式回购期间，交易双方不得提前赎回

37、清算与交收最根本的区别在于（　）。

A是否发生交易行为B、是否发生财产实际转移

C、是否形成盈亏D、是否导致证券持有者改变

38、证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。

A、1倍以上5倍以下，3万元以上10万元以下

B、1倍以上3倍以下，3万元以上10万元以下

C、1倍以上5倍以下，3万元以上30万元以下

D、1倍以上3倍以下，3万元以上30万元以下

39、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议的股票将被冠以（）字样，以区别于其他股票

A、*STB、STC、PTD、CT

40、发行人的董事长，以及（　　）以上董事或经理发生变动，可构成内幕信息。

A、1/2B、1/3C、1/4D、2/3

41、证券公司用于客户融资融券交易的证券结算账户是（）

A、融资专用资金账户B、信用交易资金交收账户

C、信用交易证券交收账户D、客户信用交易担保资金账户

42、买断式回购又被称为（）回购。

A封闭式B、固定式C、非固定式D、开放式

43、企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户，单个企业年金计划最多可以开立（）个证券账户。

A、10B、5C、2D、1

44、证监会派出机构应当自收到证券公司申请融资融券业务试点的材料之日起（）内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A10个交易日B、15交易日C、10个工作日D、15个工作日

45、根据新股上网竞价发行程序，新股竞价发行申报时，主承销商为惟一的卖方，其申报数为新股实际发行数，卖出价格为（）。

A实际发行价格B、第一笔买入申报价C、平均发行价D、发行底价

46、如果上市公司发生（）等事项，不需要进行除息或除权。

A权益分派B、公积金转增股本C、配股D、兼并

47、对于跨系统转托管的基金份额，若投资者在T日（交易日）申请办理的跨系统转托管为有效申报，则其申报托管的上市开放式基金份额可在（　　）到账。

AT日B、T+1日C、T+2日D、T+3日

48、日价格振幅的计算公式为（　　）。

A单只股票涨跌幅-中小企业板块涨幅

B、（当日最高价-当日最低价）/当日最低价*100%

C、当日成交股数/流通股数*100%

D、单只股票涨跌点数-中小企业板块指数跌点数

49、在我国，证券交易所编制指数时，采用（　　）公式计算。

A加权平均法B、移动加权平均法

C、派许加权综合价格指数D、几何加权平均

50、关于股票账户，下述说法错误的是（　）。

A股票账户是认定股东身份的重要凭证

B、股票账户具有认定股东身份的法律效力

C、开立股票账户是投资者进行股票交易的一个条件

D、想买卖股票的人都可以开立股票账户

51、场内交易市场是有组织的市场，这种市场是指（　　）。

A证券交易所B、证券公司C、店头交易D、柜台市场

52、做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以（）与投资者交易，并赚取（）

A自有资金或证券………买卖证券差价B、客户资金或证券……手续费收入

C、自有资金或证券……手续费收入D、客户资金或证券……买卖证券差价

53、在证券经纪业务的开展过程中，以下人员不一定要相互独立（　）。

A计算机日常维护人员和会计人员B、系统设计人员与软件开发人员

C、计算机日常维护人员与交易人员D、系统设计人员与市价操作人员

54、在我国证券交易所市场，根据现行制度规定，每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（　　）。

A25%B、20%C、15%D、10%

55、证券的（　）是证券市场生存的条件。

A流动性B、效率性C、稳定性D、有效性

56、（）指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

A虚拟开盘参考价格B、虚拟匹配量C、虚拟未批匹配量D、虚拟匹配剩余量

57、净价交易以（）成交，（）结算。

A净价，净价B、净价，全价C、全价，全价D、全价，净价

58、合格境外机构投资者从事境内证券交易时，所有合格境外机构投资者持有同一上市公司挂牌交易A股数额合计不得高于该公司总股本的（　　）。

A10%B、15C、20%D、25%

59、下列各项中，属于证券经纪业务技术风险的有（）。

A、客户取款时，审核证件、身份不严或付款差错而到底的风险

B、电脑设施的不足造成交易不能正常地进行而造成的风险

C、将客户资金与自由自己混合管理而造成的风险

D、为法人以个人名义开立账户买卖证券而造成的风险

60、投资者从基金管理人或其代销机构处认购、申购、赎回普通开放式基金分额的，应使用（）。

A普通股票账户B、证券投资基金账户C、开放式基金账户D、证券账户

二、不定项选择题

61、结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将采取的措施包括（）。

A动用权证卖空资金为该结算参与人代为补入相应权证

B、按卖空金额的1%。

收取卖空违约金

C、没收违约结算参与人的卖空利得

D、要求结算参与人及时补购卖空权证

62、证券因被（）等原因导致其持有人权利受到限制的，证券登记结算公司在证券持有人名册中予以相应标识。

（1分）

A司法冻结B、司法调查C、质押D、担保

63、沪深证券交易所在每个交易日都要发布（）交易信息。

（1分）

A即时行情B、各类日报表C、证券指数D、证券交易公开信息

64、在实际运用中，A股账户是目前我国用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，它可用于买卖（　　）。

A期货B、人民币普通股票C、债券D、证券投资基金

65、证券（　　）时，证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。

A上市期届满B、亏损严重C、不再具备上市条件D、净资产价值不足

66、关于深圳证券交易所网络投票系统的说法正确的是（）（1分）

A买卖方向为买入B、委托价格项填报股东大会议案序号

C、申报股数用来代表表决意见D、对同一议案，投票只能申报一次，不能撤单

67、关于交易席位的说法，正确的有（）

A、证券公司只有获得了交易席位才能从事实际证券业务

B、交易席位实质上有交易资格的含义

C、从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行固定位置

D、从传统含义上理解，交易席位是指证券公司在证券交易所交易大厅的的固定位置

68、上市公司有下列哪些情形时，证券交易所将对其股票实行特别处理（　）。

A、最近两个会计年度的审计结果显示的净利润均为负值

B、最近一个会计年度审计结果显示其股东权益低于注册资本

C、公司主要银行帐号被冻结影响公司正常经营活动

D、因自然灾害导致公司生产经营活动基本中止，在三个与内部能恢复

69、关于清算与交收的区别，以下说法是正确的是（）（1分）

A交收则是对应收应付净额的收付B、清算时对应收应付证券及价款的扎抵计算

C、清算部发生财产实际转移，而收付凡是财产实际转移

D、正确的交收结果能确保清算顺利进行

70、证券市场的有效性包括（　　）。

A证券市场的高成本B、证券市场的低成本

C、证券市场的稳定性D、证券市场的高效率

71、在集合资产管理计划中，客户主要享有（　　）权利。

A按规定分享投资收益B、根据合同约定，参与和退出集合资产管理计划

C、承担委托投资的损失D、知情的权利

72、下面不属于操纵市场的行为有（）（1分）

A自买自卖影响证券交易价格和证券交易量

B、与他人串通，相互买卖并不持有的证券，影响证券价格和证券交易量

C、将自营争虎借给他人使用

D、委托其他证券公司代为买卖证券

73、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有（　　）。

A若集合竞价过程产生两个基准价格，则取交割的基准价为成交价格

B、所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集合撮合处理

C、未能成交的委托自动失效

D、若集合竞价过程产生两个基准价，则取较低的基准价为成交价格

74、客户交易结算资金第三方存管制度，体现了（）的原则。

A保护客户资产安全B、便利投资者交易

C、有利于证券行业创新D、防范证券系统风险向银行系统转移

75、在证券经纪业务中，代理委托关系的建立表现为（）。

A开户B、受理C、委托D、交割

76、下列关于我国新股上网竞价发行优缺点的表述，正确的是（）。

A、优点是：

市场性、一级市场与二级市场的连续性，经济性、高效性；

B、缺点是：

股价易被操纵、容易吸引大量资金抢购；

C、优点是：

减轻交易系统的压力、提高发行的成功率；

D、优点是：

股价稳定

77、在证券经纪业务中，包含的要素包括（　）。

A证券交易所B、证券交易的对象C、证券经纪商D、委托人

78、以下说法中正确的有（）。

（1分）

A在证券经纪业务中，证券公司不赚差价

B、在证券经纪业务中，证券公司要收取一定比例的佣金

C、在证券经纪中，证券公司不垫付资金

D、证券经纪业务中，证券公司的收入来源于投资者缴付的税费

79、在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，也享有一定的权利。

主要有（　　）。

A、证券经纪商有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利

B、证券经纪商有按规定收取服务费用的权利

C、如实记录客户资金和证券的变化

D、经纪商应根据交易规则按投资者委托条件买卖证券

80、在证券回购交易中，（　　）暂时放弃资金的使用权，从而获得证券抵押权，期满时归还抵押的证券，收回资金和利息。

（1分）

A证券的持有方B、资金的贷出方C、融券方D、资金供应方

81、按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

A不可抗力因素B、意外故事C、技术故障D、非交易所能够控制的其他情况

82、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（　）的特点。

A信誉高B、流动性好C、发行期限长D、收益高

83、上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为，交易数量必须是（　　）。

（1分）

A1手B、100手C、10万面值国债D、1000元面值国债

84、对于上市期间的停牌的申报问题，深圳交易所的规则是（）

A复牌时，对已接收的申报进行集合竞价B、停牌期间，可以撤销申报

C、停牌期间，不接收申报D、停盘期间，可以申报

85、以下关于权证行权说法正确的是（　　）。

A、当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

B、当日买进的权证，当日可以行权

C、当日行权取得标的证券，当日可以卖出

D、权证行权采用现金方式结算

86、下面有关证券回购交易的说法中，不正确的是（）

A一笔证券回购交易涉及一个主题，两次交易契约的行为

B、目前我们证券交易所回购券种主要是国债和融资券

C、回购交易到期反向成交，无需申报

D、代理客户进行的回购交易产生的所有风险由客户和证券公司共同承担

87、按照我国现行规定，在证券交易所的交易期间，如因（）而导致部分或全部交易不能进行的，证券交易所可以决定临时停市或技术性停牌。

（1分）

A不可抗力因素B、意外事故C技术故障D、非交易所能够控制的其他情况

88、严格控制业务集中度的有关规定范围（　　）。

A、对单一客户融资业务规模不得超过净资产的5%

B、对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的10%

D、接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

89、下列属于内幕信息的有（）。

A、公司的一般投资行为和购置财产的决定

B、公司人员的变动状况

C、公司未公开的财务状况表

D、公司分配股利或增资的计划

90、关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（　　）。

（1分）

A、证券公司办理集合资产管理业务

B、参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额

C、证券公司不可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划

D、证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

91、中国证监会对客户资产管理业务进行定期检查，（）应当予以配合（1分）

A证券交易所B、证券公司C、证券业协会D、资产托管机构

92、在委托买卖证券的交易中，投资者作为作为委托人，享有一定的权利。

其中主要有（　　）。

A、投资者有选择经纪商的权利

B、投资者有要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C、了解交易风险

D、投资者有享受经纪商按规定提供其他服务的权利

93、流动性是证券市场生存的条件，（）可以反映证券市场的流动性好坏。

A成交数量B、成交价格C、成交速度D、成交效率

94、分红派息的形式主要有（　　）。

A现金股利B、股票股利C、分配认股权D、配优先认股权

95、证券公司要成为证券交易所会员应该具备一定的条件。

在我国，这些条件主要是（　　）

A、经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

B、具有良好的信誉和经营业绩

C、承认交易所章程和业务规则，按规定缴纳各县会员经费

D、组织机构和业务人员符合中国证监会和交易所规定的条件

96、下列关于证券交易所无形席位报盘方式说法中，正确的是（　　）。

A、延长了申报时间与成交回报时间B、减去了场内交易员人工报盘的环节

C、降低了申报的差错D、减少了投资者与证券公司的纠纷

97、根据中国证券业协会发布的有关《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》规定，主办券商的代办业务包括（　　）。

A、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事监事及高级管理人员进行辅导

B、开立非上市股份有限公司股份转让账户

C、指导和督促股份转让公司依照相关法力、法规和协议，真是准确、完整、及时地披露信息

D、对股份转让业务中出现的问题，依据有关规章和协议及时处理并报协会备案

98、（）属于证券经营机构的禁止行为。

A非内幕人员通过不正当手段获得内幕信息，并根据其实买卖证券行为

B以自己不同的账户在相同的时间内进行价格和数量相近、放心相反的交易行为

C、证券经营机构将自营业务经纪业务混合操作的行为

D、委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

99、下列关于债券回购业务清算特点的表述，正确的有（　）。

A一次交易，即回购交易双方只需在初始交易时就将来成交价进行竞价申报，成交后回购到期日的反向成交则由交易所电脑系统自动产生成交记录，无需交易双方再进行申报

B、二次交易，即使初始交易时交易双方申报一次，回购到期前再由原交易双方再申报一次

C、二次清算，即包括回购初始交易当日的清算和回购到期日的清算

D、二次清算，即一次是清算以券融资方应收的资金和应付抵押券，另一次是清算以资融券方应付的资金和应收的抵押券

100、合格境外投资机构委托人应当配备熟悉（　　）等方面的专业人员负责清算业务。

（1分）

A、证券交易B、结算C、法律D、财务

101、证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（）情况确定自营业务规模、可承受风险限额等。

A资金B、负债C、损益D、资本充足

102、以下（　　）不属于客户资产管理业务的管理风险。

（1分）

A、与客户签订受托投资协议不规范

B、操作人员违反协议约定买卖证券

C、操作人员在经营中进行不必要的证券买卖损害委托人的利益

D、由于市场