第29讲第四章第一节工程项目管理概述二新版.docx
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第29讲第四章第一节工程项目管理概述二新版
二、工程项目建设程序
（一）工程项目建设程序的含义和内容
工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价6个阶段。
按照我国现行规定，政府投资项目的建设程序可以分为以下几个阶段：
（1）根据国民经济和社会发展长远规划，结合行业和地区发展规划的要求，提出项目建议书。
（2）在勘察、试验、调查研究及详细技术经济论证的基础上编制可行性研究报告。
（3）根据咨询评估情况，对工程项目进行决策。
（4）根据可行性研究报告，编制设计文件。
（5）初步设计经批准后，做好施工前的各项准备工作。
（6）组织施工，并根据施工进度，做好生产或动用前的准备工作。
（7）项目按批准的设计内容完成，经验收合格后正式投产或交付使用。
（8）生产运营一段时间（一般为1年）后，可根据需要进行项目后评价。
（二）工程项目投资决策阶段的工作内容
1.编报项目建议书
项目建议书是拟建项目单位向国家提出的要求建设某一项目的建议文件，是对工程项目建设的轮廓设想。
项目建议书的内容视项目的不同而有繁有简，但一般应包括以下几方面内容：
（1）项目提出的必要性和依据。
（2）产品方案、拟建规模和建设地点的初步设想。
（3）资源情况、建设条件、协作关系和设备技术引进国别、厂商的初步分析。
（4）投资估算、资金筹措及还贷方案设想。
（5）项目进度安排。
（6）经济效益和社会效益的初步估计。
（7）环境影响的初步评价。
对于政府投资项目，项目建议书按要求编制完成后，应根据建设规模和限额划分分别报送有关部门审批。
2.编报可行性研究报告
可行性研究是对工程项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。
（1）可行性研究的工作内容：
1）进行市场研究，以解决项目建设的必要性问题；
2）进行工艺技术方案的研究，以解决项目建设的技术可行性问题；
3）进行财务和经济分析，以解决项目建设的经济合理性问题。
凡经可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作。
（2）可行性研究报告的内容。
对一般工业项目而言，其可行性研究报告应包括以下基本内容：
1）项目提出的背景、项目概况及投资的必要性；
2）产品需求、价格预测及市场风险分析；
3）资源条件评价（对资源开发项目而言）；
4）建设规模及产品方案的技术经济分析；
5）建厂条件与厂址方案；
6）技术方案、设备方案和工程方案；
7）主要原材料、燃料供应；
8）总图、运输与公共辅助工程；
9）节能、节水措施；
10）环境影响评价；
11）劳动安全卫生与消防
12）组织机构与人力资源配置；
13）项目实施进度；
14）投资估算及融资方案；
15）财务评价和国民经济评价；
16）社会评价和风险分析；
17）研究结论与建议。
3.项目投资决策审批制度
根据《国务院关于投资体制改革的决定》（国发[2004]20号），政府投资项目和非政府投资项目分别实行审批制、核准制或备案制。
政府投资项目实行审批制；非政府投资项目实行核准制或登记备案制。
（1）政府投资项目。
①对于采用直接投资和资本金注入方式的政府投资项目，政府需要从投资决策的角度审批项目建议书和可行性研究报告，除特殊情况外不再审批开工报告，同时还要严格审批其初步设计和概算；②对于采用投资补助、转贷和贷款贴息方式的政府投资项目，则只审批资金申请报告。
（2）非政府投资项目。
对于企业不使用政府资金投资建设的项目，政府不再进行投资决策性质的审批，区别不同情况实行核准制或登记备案制。
1）核准制。
企业投资建设《政府核准的投资项目目录》中的项目时，仅需向政府提交项目申请报告，不再经过批准项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
2）备案制。
对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。
除国家另有规定外，由企业按照属地原则向地方政府投资主管部门备案。
（三）工程项目建设实施阶段的工作内容
1.工程设计
（1）工程设计的阶段及其内容。
工程项目的设计工作一般划分为两个阶段，即初步设计和施工图设计。
重大项目和技术复杂项目，可根据需要增加技术设计阶段。
1）初步设计。
是根据可行性研究报告的要求所做的具体实施方案，目的是为了阐明在指定的地点、时间和投资控制数额内，拟建项目在技术上的可行性和经济上的合理性，并通过对工程项目所做出的基本技术经济规定，编制项目总概算。
初步设计不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的建设规模、产品方案、工程标准、建设地址和总投资等控制目标。
如果初步设计提出的总概算超过可行性研究报告总投资的10%以上或其他主要指标需要变更时，应说明原因和计算依据，并重新向原审批单位报批可行性研究报告。
3）施工图设计。
根据初步设计或技术设计的要求，结合现场实际情况，完整地表现建筑物外型、内部空间分割、结构体系、构造状况以及建筑群的组成和周围环境的配合。
它还包括各种运输、通讯、管道系统、建筑设备的设计。
在工艺方面，应具体确定各种设备的型号、规格及各种非标准设备的制造加工图。
⑵施工图设计文件的审查。
根据建设部2000年颁布的《建筑工程施工图设计文件审查暂行办法》规定，建设单位应当将施工图报送建设行政主管部门，由建设行政主管部门委托有关审查机构，进行结构安全和强制性标准、规范执行情况等内容的审查。
审查的主要内容包括：
1）建筑物的稳定性、安全性，包括地基基础和主体结构体系是否安全、可靠；
2）是否符合消防、节能、环保、抗震、卫生、人防等有关强制性标准、规范；
3）施工图是否达到规定的深度要求；
4）是否损害公众利益。
1）批准的立项文件或初步设计批准文件；
2）主要的初步设计文件；
3）工程勘察成果报告；
4）结构计算书及计算软件名称。
施工图一经审查批准，不得擅自进行修改，如遇特殊情况需要进行涉及审查主要内容的修改时，必须重新报请原审批部门，由原审批部门委托审查机构审查后再批准实施。
2.建设准备
（1）建设准备工作内容。
项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：
1）征地、拆迁和场地平整。
2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。
3）组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。
4）准备必要的施工图纸。
5）办理工程质量监督和施工许可手续。
①工程质量监督手续的办理。
建设单位在办理施工许可证之前应当到规定的工程质量监督机构办理工程质量监督注册手续。
②施工许可证的办理。
必须申请领取施工许可证的建筑工程未取得施工许可证的，一律不得开工。
工程投资额在30万元以下或者建筑面积在300平方米以下的建筑工程，可以不申请办理施工许可证。
3.施工安装
工程项目经批准新开工建设，项目即进入施工安装阶段。
项目新开工时间，是指工程项目设计文件中规定的任何一项永久性工程第一次正式破土开槽开始施工的日期。
不需开槽的工程，正式开始打桩的日期就是开工日期。
铁路、公路、水库等需要进行大量土、石方工程的，以开始进行土方、石方工程的日期作为正式开工日期。
4.生产准备
生产准备工作的内容根据项目或企业的不同，其要求也各不相同，但一般应包括以下主要内容：
（1）招收和培训生产人员。
招收项目运营过程中所需要的人员，并采用多种方式进行培训。
特别要组织生产人员参加设备的安装、调试和工程验收工作，使其能尽快掌握生产技术和工艺流程。
（2）组织准备。
主要包括生产管理机构设置、管理制度和有关规定的制订、生产人员配备等。
5.竣工验收
当工程项目按设计文件的规定内容和施工图纸的要求全部建完后，便可组织验收。
竣工验收是投资成果转入生产或使用的标志，也是全面考核工程建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。
（1）竣工验收的范围和标准。
按照国家现行规定，工程项目按批准的设计文件所规定的内容建成，符合验收标准，即：
工业项目经过投料试车（带负荷运转）合格，形成生产能力的；非工业项目符合设计要求，能够正常使用的，都应及时组织验收，办理固定资产移交手续。
工程项目竣工验收、交付使用，应达到下列标准：
1）生产性项目和辅助公用设施已按设计要求建完，能满足生产要求；
2）主要工艺设备已安装配套，经联动负荷试车合格，形成生产能力，能够生产出设计文件规定的产品；
3）职工宿舍和其他必要的生产福利设施，能适应投产初期的需要；
4）生产准备工作能适应投产初期的需要；
5）环境保护设施、劳动安全卫生设施、消防设施已按设计要求与主体工程同时建成使用。
以上是国家对工程项目竣工应达到标准的基本规定，各类工程项目除了应遵循这些共同标准外，还要结合专业特点确定其竣工应达到的具体条件。
对某些特殊情况，工程施工虽未全部按设计要求完成，也应进行验收，这些特殊情况主要是指：
1）因少数非主要设备或某些特殊材料短期内不能解决，虽然工程内容尚未全部完成，但已可以投产或使用；
2）按规定的内容已建完，但因外部条件的制约，如流动资金不足、生产所需原材料不能满足等，而使已建成工程不能投入使用；
3）有些工程项目或单位工程，已形成部分生产能力，但近期内不能按原设计规模续建，应从实际情况出发经主管部门批准后，可缩小规模对已完成的工程和设备组织竣工验收，移交固定资产。
（2）竣工验收的准备工作。
建设单位应认真做好工程竣工验收的准备工作，主要包括：
①凡按图施工没有变动的，由施工承包单位（包括总包单位和分包单位）在原施工图上加盖“竣工图”标志后即作为竣工图；
②凡在施工中，虽有一般性设计变更，但能将原施工图加以修改补充作为竣工图的，可不重新绘制，由施工承包单位负责在原施工图（必须新蓝图）上注明修改部分，并附以设计变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志后，即作为竣工图；
③凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变以及有其他重大改变，不宜再在原施工图上修改补充者，应重新绘制改变后的竣工图。
由于设计原因造成的，由设计单位负责重新绘图；由于施工原因造成的，由施工承包单位负责重新绘图；由于其他原因造成的，由业主自行绘图或委托设计单位绘图，施工承包单位负责在新图上加盖“竣工图”标志，并附以有关记录和说明，作为竣工图。
竣工图必须准确、完整，符合归档要求，方能交工验收。
3）编制竣工决算。
建设单位必须及时清理所有财产、物资和未用完或应收回的资金，编制工程竣工决算，分析概（预）算执行情况，考核投资效益，报请主管部门审查。
（3）竣工验收的程序和组织。
根据国家现行规定，规模较大、较复杂的工程建设项目应先进行初验，然后进行正式验收。
规模较小、较简单的工程项目，可以一次进行全部项目的竣工验收。
竣工验收要根据投资主体、工程规模及复杂程度由国家有关部门或建设单位组成验收委员会或验收组。
（四）项目后评价
项目后评价是工程项目实施阶段管理的延伸。
工程项目竣工验收或通过销售交付使用，只是工程建设完成的标志，而不是工程项目管理的终结。
工程项目建设和运营是否达到投资决策时所确定的目标，只有经过生产经营或销售取得实际投资效果后，才能进行正确的判断。
项目后评价的基本方法是对比法。
在实际工作中，往往从以下两个方面对工程项目进行后评价。
1.效益后评价
项目效益后评价是项目后评价的重要组成部分。
具体包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目综合效益后评价。
2.过程后评价
过程后评价是指对工程项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及其产生的原因，使后评价结论有根有据，同时针对问题提出解决办法。
三、工程项目管理的类型、任务及相关制度
（一）工程项目管理的类型和任务
1.工程项目管理及其类型
（1）工程项目管理的概念。
工程项目管理是指组织运用系统工程的观点、理论和方法对工程项目周期内的所有工作（包括项目建议书、可行性研究、评估论证、设计、采购、施工、验收等）进行计划、组织、指挥、协调和控制的过程。
工程项目管理的核心任务是控制项目目标（造价、质量、进度），最终实现项目的功能以满足使用者的需求。
工程项目的造价、质量和进度三大目标是一个相互关联的整体，三大目标之间既存在着矛盾的方面，又存在着统一的方面。
（2）工程项目管理的类型。
在工程项目的策划决策和建设实施过程中，由于各阶段的任务和实施主体不同，从而构成了不同类型的项目管理（如图4.1.1所示），包括：
业主方的项目管理（业主自身的项目管理、社会化的项目管理公司为业主提供的项目管理服务以及工程监理单位为业主提供的监理服务）、工程总承包方的项目管理、设计方的项目管理、施工方的项目管理、供货方的项目管理等。
2.工程项目管理的任务
（1）合同管理。
（2）组织协调。
（3）目标控制。
（4）风险管理。
（5）信息管理。
（6）环境保护。
3.工程项目管理的发展趋势
为了适应工程项目大型化、项目大规模融资及分散项目风险等需求，工程项目管理呈现出集成化、国际化、信息化趋势。
（二）工程项目管理的相关制度
1.建设项目法人责任制
原国家计委于1996年3月发布了《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》，要求“国有单位经营性基本建设大中型项目在建设阶段必须组建项目法人”，“由项目法人对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责”。
1999年2月，国务院办公厅发出通知，要求“基础设施项目，除军事工程等特殊情况外，都要按政企分开的原则组成项目法人，实行建设项目法人责任制，由项目法定代表人对工程质量负总责”。
项目法人责任制的核心内容是明确由项目法人承担投资风险，项目法人要对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责。
（1）项目法人的设立。
新上项目在项目建议书被批准后，应由项目的投资方派代表组成项目法人筹备组，具体负责项目法人的筹建工作。
有关单位在申报项目可行性研究报告时，须同时提出项目法人的组建方案，否则，其可行性研究报告将不予审批。
在项目可行性研究报告被批准后，应正式成立项目法人。
①由原有企业负责建设的大中型基建项目，需新设立子公司的，要重新设立项目法人；②只设分公司或分厂的，原企业法人即是项目法人，原企业法人应向分公司或分厂派遣专职管理人员，并实行专项考核。
（2）项目董事会的职权。
建设项目董事会的职权有：
负责筹措建设资金；审核、上报项目初步设计和概算文件；审核、上报年度投资计划并落实年度资金；提出项目开工报告；研究解决建设过程中出现的重大问题；负责提出项目竣工验收申请报告；审定偿还债务计划和生产经营方针，并负责按时偿还债务；聘任或解聘项目总经理，并根据总经理的提名，聘任或解聘其他高级管理人员。
2.建设工程监理制
建设工程监理是指具有相应资质的工程监理企业受工程项目建设单位的委托，承担其项目管理工作，并代表建设单位对承建单位的建设行为进行监督管理的专业化服务活动。
我国从1988年开始在少数工程项目中试行建设工程监理制度，经过试点和稳步发展两个阶段后，从1996年开始进入全面推行阶段。
（1）建设工程监理的范围。
根据《建设工程监理范围和规模标准规定》（建设部[2001]第86号部长令），下列建设工程必须实行监理：
1）国家重点建设工程。
指依据《国家重点建设项目管理办法》所确定的对国民经济和社会发展有重大影响的骨干项目。
2）大中型公用事业工程。
指项目总投资额在3000万元以上的下列工程项目：
供水、供电、供气、供热等市政工程项目；科技、教育、文化等项目；体育、旅游、商业等项目；卫生、社会福利等项目；其他公用事业项目。
3）成片开发建设的住宅小区工程。
成片开发建设的住宅小区工程，建筑面积在5万平方米以上的住宅建设工程必须实行监理；5万m2以下的住宅建设工程，可以实行监理，具体范围和规模标准，由省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门规定。
为了保证住宅质量，对高层住宅及地基、结构复杂的多层住宅应当实行监理。
4）利用外国政府或者国际组织贷款、援助资金的工程。
包括：
使用世界银行、亚洲开发银行等国际组织贷款资金的项目；使用国外政府及其机构贷款资金的项目；使用国际组织或者国外政府援助资金的项目。
5）国家规定必须实行监理的其他工程。
指学校、影剧院、体育场馆项目和项目总投资额在3000万元以上关系社会公共利益、公众安全的下列基础设施项目：
煤炭、石油、化工、天然气、电力、新能源等项目；铁路、公路、管道、水运、民航以及其他交通运输业等项目；邮政、电信枢纽、通信、信息网络等项目；防洪、灌溉、排涝、发电、引（供）水、滩涂治理、水资源保护、水土保持等水利建设项目；道路、桥梁、地铁和轻轨交通、污水排放及处理、垃圾处理、地下管道、公共停车场等城市基础设施项目；生态环境保护项目；其他基础设施项目。
（2）建设工程监理中造价控制的工作内容。
造价控制是建设工程监理的主要任务之一。
监理工程师受建设单位的委托，在工程建设的不同阶段，有不同的工作内容。
1）设计阶段。
对项目总投资进行论证，确认其可行性；组织设计方案竞赛或设计招标，协助建设单位确定有利于造价控制的设计方案；在保障工程安全可靠、适用的前提下，协助设计单位开展限额设计工作；审查工程概算、预算，力求概算不超过估算，预算不超过概算；对设计方案进行技术经济分析，寻求寿命周期成本低的设计方案。
2）施工招标阶段。
编制标底或招标控制价；协助建设单位确定合同结构和合同价。
例题：
1．根据现行有关规定，下列项目中属于基本建设大中型项目或限额以上更新改造项目的是（）。
A.能源部门投资额为4000万元的某生产性建设项目
B.投资额为4000万元的某公共事业建设项目
C.交通部门投资额为4000万元的某更新改造项目
D.原材料部门投资额为4000万元的某更新改造项目
答案：
B
解析：
本题主要考核的是工程建设项目按项目规模的分类。
按投资额划分的基本建设项目，属于生产性建设项目中能源、交通、原材料部门的工程项目，投资额达到5000万元以上的为大中型项目；其他部门和非工业建设项目，投资额达到3000万元以上的为大中型建设项目。
更新改造项目只按投资额标准划分，能源、交通、原材料部门投资额达到5000万元及其以上的工程项目和其他部门投资额达到3000万元及其以上的项目为限额以上项目，否则为限额以下项目。
2．对一般工业与民用建筑工程而言，下列工程中属于分项工程的是（）。
A.钢筋混凝土桩基工程
B.给排水及采暖工程
C.装饰装修工程
D.木门窗制作与安装工程
【答案】D
3．工程项目可根据投资作用划分为生产性工程项目和非生产性工程项目两类，下列项目中属于生产性工程项目的是（）。
A．企业管理机关的办公楼建设项目
B．广播电视业项目
C．饮食仓储业建设项目
D．咨询服务业建设项目
答案：
C
解析：
工程项目可分为生产性工程项目和非生产性工程项目。
①工业建设项目。
包括工业、国防和能源建设项目；
②农业建设项目。
包括农、林、牧、渔、水利建设项目；
③基础设施建设项目。
包括交通、邮电、通信建设项目；地质普查、勘探建设项目等；
④商业建设项目。
包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设项目。
①办公用房。
国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房；
②居住建筑。
住宅、公寓、别墅等；
③公共建筑。
科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设项目；
④其他工程项目。
不属于上述各类的其他非生产性工程项目。
4．下列工作中不属于建设单位在建设准备阶段应进行的工作是（）
A.择优选定承包单位
B.组织招标选择设备、材料供应商
C.完成征地拆迁工作
D.编制项目管理实施规划
答案：
D
解析：
本题主要考查考生对工程项目建设程序中个阶段工作内容相关内容的掌握。
项目在开工建设之前要切实做好各项准备工作，其主要内容包括：
1）征地、拆迁和场地平整。
2）完成施工用水、电、通讯、道路等接通工作。
3）组织招标选择工程监理单位、承包单位及设备、材料供应商。
4）准备必要的施工图纸。
5）办理工程质量监督和施工许可手续。
5．世界银行贷款项目的建设周期中各工作阶段的正确顺序是（）。
A项目选定、项目评估、项目准备、项目谈判、项目实施、项目总结评价
B项目评估、项目选定、项目谈判、项目准备、项目实施、项目总结评价
C项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施、项目总结评价
D项目评估、项目选定、项目准备、项目谈判、项目实施、项目总结评价
答案：
D
解析：
工程项目建设程序是指工程项目从策划、评估、决策、设计、施工到竣工验收、投入生产或交付使用的整个建设过程中，各项工作必须遵循的先后工作次序。
以世界银行贷款项目为例，其建设周期包括项目选定、项目准备、项目评估、项目谈判、项目实施和项目总结评价六个阶段。
6．根据我国《关于实行建设项目法人责任制的暂行规定》的要求，项目总经理的职权包括（）。
A．聘任或解聘项目高级管理人员
B．组织单项工程预验收
C．提出项目竣工验收申请报告
D．提出项目开工报告
答案：
B
7．下列工程项目中属于生产性建设工程项目的是（）。
A.金融工程建设项目
B.仓储业建设项目
C.广播电视工程建设项目
D.咨询服务业建设项目
【答案】B
【思路】按投资作用划分，工程项目可分为生产性工程项目和非生产性工程项目。
①工业建设项目。
包括工业、国防和能源建设项目；
②农业建设项目。
包括农、林、牧、渔、水利建设项目；
③基础设施建设项目。
包括交通、邮电、通信建设项目；地质普查、勘探建设项目等；
④商业建设项目。
包括商业、饮食、仓储、综合技术服务事业的建设项目。
①办公用房。
国家各级党政机关、社会团体、企业管理机关的办公用房；
②居住建筑。
住宅、公寓、别墅等；
③公共建筑。
科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、公共事业、咨询服务、宗教、金融、保险等建设项目；
④其他工程项目。
不属于上述各类的其他非生产性工程项目。
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