私募股权投资基金的参与主体.docx

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私募股权投资基金的参与主体

私募股权投资基金的参与主体

[单项选择题]

1、股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织；股权投资基金投资者是基金的（）、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人；股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作；股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

A.投资人

B.管理人

C.出资人

D.服务人

参考答案：

C

[单项选择题]

2、股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者；以下（）不属于股权投资基金的投资者。

A.个人投资者

B.工商管理者

C.金融机构

D.社会保障基金

参考答案：

B

[单项选择题]

3、股权投资基金投资者是（）。

A.基金的出资人

B.基金资产的所有者

C.基金投资回报的受益人

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

[单项选择题]

4、股权投资基金的服务机构不包括（）

A.基金托管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.资产评估机构

参考答案：

D

[单项选择题]

5、股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等，其中（）作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。

A.证券公司和基金公司

B.律师事务所和会计师事务所

C.股权投资基金管理人和托管人

D.普通合伙人和有限合伙人

参考答案：

B

[单项选择题]

6、股权投资基金是（）领域的重要组成部分，对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用；当前，我国经济发展进入新常态，实体经济增长趋缓，金融业亟须创新发展，以更好地支持实体经济发展。

A.经济

B.金融

C.投资基金

D.私募投资基金

参考答案：

C

[单项选择题]

7、股权投资基金的投资者应当为（）。

A.具备相应风险识别能力

B.具备风险承担能力

C.合格投资者

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

[单项选择题]

8、股权投资基金管理人是基金产品的（）和（），并负责基金资产的投资运作。

A.募集者，管理者

B.出资人，所有者

C.募集者，受益人

D.服务机构，管理者

参考答案：

A

参考解析：

股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

[单项选择题]

9、下列说法有误的是（）。

A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

B.股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

C.除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管

D.股权投资基金只能由基金管理人自行募集

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集。

[单项选择题]

10、股权投资基金销售机构，应当为（）的机构。

A.在中国证监会注册

B.取得基金销售业务资格

C.已成为中国证券投资基金业协会会员

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构。

[单项选择题]

11、中国证券投资基金业协会依法对股权投资基金业（），促进行业发展。

A.开展行业自律

B.协调行业关系

C.提供行业服务

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

[单项选择题]

12、股权投资基金管理人最主要的职责是（）。

A.按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B.在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C.以上都是

D.以上都不是

参考答案：

C

参考解析：

股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

[单项选择题]

13、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。

业绩报酬按（）的一定比例计付。

A.投资收益

B.按约定的

C.按承诺的

D.以上都是

参考答案：

A

参考解析：

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。

业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

[单项选择题]

14、股权投资基金的服务机构主要包括（）、会计师事务所等。

A.基金托管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

[单项选择题]

15、股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括（）、会计师事务所等。

A.基金托管机构

B.基金销售机构

C.律师事务所

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金服务机构是面向股权投资基金提供各类服务的机构，主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

[单项选择题]

16、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

A.基金产品的设计

B.基金份额的销售与备案

C.基金资产的管理

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

[单项选择题]

17、投资者在获得约定的（）收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

A.最少

B.门槛

C.最高

D.以上都是

参考答案：

B

参考解析：

常见做法是，投资者在获得约定的门槛收益率后，管理人才能获得业绩报酬。

[单项选择题]

18、股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、（）等。

A.金融机构、社会保障基金

B.企业年金、社会公益基金

C.政府引导基金、母基金

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

[单项选择题]

19、股权投资基金管理人是基金产品的（）。

A.募集者

B.管理者

C.负责基金资产的投资运作

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金管理人是基金产品的募集者和管理者，并负责基金资产的投资运作。

[单项选择题]

20、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.包括A和B

参考答案：

D

参考解析：

中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

[单项选择题]

21、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬通常是（）。

A.按合同约定金额计付

B.按投资收益的一定比例计付

C.按基金管理人的级别计付

D.按投资总额的一定比例计付

参考答案：

B

参考解析：

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。

业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

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[单项选择题]

22、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.基金业协会

C.中国发展改革委员会

D.中国人民银行

参考答案：

A

参考解析：

中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

[单项选择题]

23、下列不属于股权投资基金的投资者的是（）。

A.个人投资者

B.工商企业

C.社会保障基金

D.创业投资基金

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金的投资者主要包括个人投资者、工商企业、金融机构、社会保障基金、企业年金、社会公益基金、政府引导基金、母基金等。

[单项选择题]

24、股权投资行业对社会经济有着重要的贡献；研究表明，（）可以更有效地应对创业企业特别是中小科技企业信息不对称、不确定性高、资产结构以无形资产为主、融资需求呈现阶段性等特征。

A.股权投资基金

B.并购基金

C.创业投资基金

D.创业投资

参考答案：

D

[单项选择题]

25、中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业（）。

Ⅰ．开展行业自律Ⅱ．提供行业服务Ⅲ．促进行业发展Ⅳ．协调行业关系

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

D

参考解析：

中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

[单项选择题]

26、（）是我国股权投资基金的自律组织，依法对股权投资基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券业协会

参考答案：

C

[单项选择题]

27、股权投资基金的服务机构主要包括（）。

Ⅰ．基金托管机构Ⅱ．基金销售机构Ⅲ．律师事务所Ⅳ．会计师事务所

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金的服务机构主要包括基金托管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等。

[单项选择题]

28、以下选项中说法错误的是（）

A.除基金合同另有约定外，股权投资基金应当由基金托管机构托管

B.股权投资基金可以由基金管理人自行募集，也可委托基金销售机构募集

C.股权投资基金销售机构，应当为在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构

D.律师事务所和审计师事务所作为专业、独立的中介服务机构，为基金提供法律和会计服务。

参考答案：

D

[单项选择题]

29、在基金运作中，（）等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

Ⅰ．基金产品的设计Ⅱ．基金运作的监管Ⅲ．基金份额的销售与备案Ⅳ．基金资产的管理

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：

C

参考解析：

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

[单项选择题]

30、股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担；股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者（）的投资收益。

A.争取最大

B.管理高的

C.获得好的

D.获得良好的

参考答案：

A

[单项选择题]

31、股权投资基金的投资者应当为具备（）的合格投资者。

Ⅰ．风险识别能力Ⅱ．风险承担能力Ⅲ．风险转嫁能力

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

参考答案：

A

[单项选择题]

32、（）在基金运作中具有核心作用。

A.股权投资基金投资者

B.股权投资基金管理人

C.股权投资基金服务机构

D.股权投资基金监管机构

参考答案：

B

[单项选择题]

33、股权投资基金的参与主体主要包括（）、监管机构和行业自律组织。

A.基金投资者

B.基金管理人

C.基金服务机构

D.以上都是

参考答案：

D

参考解析：

股权投资基金的参与主体主要包括基金投资者、基金管理人、基金服务机构、监管机构和行业自律组织。

[单项选择题]

34、（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A.股权投资基金投资者

B.股权投资基金管理人

C.股权投资基金服务机构

D.股权投资基金监管机构

参考答案：

A

[单项选择题]

35、（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A.中国证监会

B.中国证监会的派出机构

C.中国证券投资基金业协会

D.包括A和B

参考答案：

D

参考解析：

中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。