证券从业资格考试证券交易真题及答案详解.docx
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证券从业资格考试证券交易真题及答案详解
2011年3月证券从业资格考试《证券交易》真题
一、单项选择题（每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
1．LOF发售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过（A ）的营业网点认购上市开放式基金。
A．基金管理人及其代销机构
B．基金托管人及其代销机构
C．基金托管人
D．基金管理人
2．上海证券交易所的指定交易制度于（ C ）起推行。
A．1999年4月1日
B．2000年4月1日
C．1998年4月1日
D．1997年4月1日
3．（ D ）可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。
A．国务院
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．中国证监会
4．我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过（C ）。
A．1000万份
B．200万份
C．100万份
D．50万份
5．投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的
证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少（ c ），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A．2%
B．3%
C．5%
D．10%
6．所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为（ A ）提供的股份转让服务业务。
A．非上市公司
B．上市公司的流通股份
C．境外上市公司
D．上市公司的非流通股份
7．证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范（ ）B。
A．客户资料丢失
B．挪用客户交易结算资金
C．设备服务器故障
D．网络中断故障
8．（ D）是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。
A．一致性
B．合法性
C．规范性
D．真实性
9．某上市公司通过l0股送2股的分红方案，送股登记日为T日，托该
公司股票在上海证券交易所挂牌，则流通股的红股到账日为（A）日。
A．T+1
B．T
C．T+2
D．T+3
10．（ B ）是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的服务。
A．电话服务中心
B．专人服务
C．讲座、推介会和座谈会
D．邮寄服务
11．按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（ B）。
A．3个月
B．6个月
C．9个月
D．1年
12．证券公司只能接受（A）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB业务。
A．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司
B．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司
C．全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司
D．全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司
13．证券公司应当向客户明确告知（C）。
A．公司的不同产品
B．公司的业务风险
C．公司的法定业务范围
D．公司的服务
14．证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为（ D ）。
A．人民币5000万元
B．人民币10000万元
C．人民币15000万元
D．人民币50000万元
15．上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（ A ）分钟所有交易的成交量加权平均数（含最后一笔交易）。
A．1
B．2
C．3
D．5
16．证券交易所的会员代表由（ B）担任。
A．证券公司人员
B．会员高级管理人员
C．交易所管理人员
D．董事会人员
17．下列有关自营业务的说法，错误的是（ A ）。
A．从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到2亿元人民币，净资本不得低于5000万元人民币1亿
B．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为
C．在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金
D．自营买卖只能买卖依法公开发行的或中国证监会认可的其他有价证券
18．下列不属于证券公司经纪业务合规风险的是（ B）。
A．受到法律制裁
B．受到监管处罚
C．被采取监管措施
D．遭受财产损失
19．下列属于证券公司经纪业务技术风险成因的是（ B ）。
A．工作人员有章不循、违规操作
B．信息技术系统发生技术故障
C．内部控制不严
D．违反法律、行政法规和监管部门规章
20．对于不采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表（ A ）。
A．同意
B．反对
C．弃权
D．不确定
21．下列关于采用限价委托方式要求证券经纪商必须帮助投资者的说法，错误的是（）。
A．证券经纪商必须帮助投资者以限价卖出证券
B．证券经纪商必须帮助投资者以高于限价卖出证券
C．证券经纪商必须帮助投资者以低于限价卖出证券
D．证券经纪商必须帮助投资者以限价买人证券
22．对情节严重的异常交易行为，证券交易所不得采取的措施是（ ）。
A．口头或书面警告
B．约见谈话
C．罚款
D．限制相关证券账户交易
23．最低备付（最低结算备附金限额）如果用于交收，（ ）必须补足。
A．当日
B．次日
C．前一日
D．前两日
24．目前，我国通过证券交易所进行的股票交易均采用（ ）的报价方式。
A．口头报价
B．书面报价
C．电脑报价
D．传真报价
25．在证券交易所进行的证券交易，采用（ ）方式。
A．公开集中交易
B．价格区间内分销
C．大宗交易
D．双边竞价
26．下列关于交易单元的表述，正确的是（ ）。
A．交易单元是交易权限的技术载体
B．交易单元是交易权限的信息载体
C．交易单元是业务权限的技术载体
D．交易单元是业务权限的信息载体
27．（ ）是证券经纪业务的一线监管机构。
A．中国证监会
B．证券交易所
C．中国证券业协会
D．证券公司
28．下列不属于自营业务内部控制的是（ ）。
A．建立防火墙制度
B．加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
D．建立独立的实时监控系统
29．以下尚未公开的信息中，不属于内幕信息的有（ ）。
A．上市公司董事长突然死亡
B．上市公司股权结构发生重大变化
C．上市公司1／4以上监事发生变动
D．上市公司发生重大债务
30．融资融券业务是指（ ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A．证券公司向客户
B．银行向客户
C．银行向证券公司
D．证券公司向银行
31．某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（ ）股。
A．1000
B．2500
C．10000
D．25000
32．公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，即1.60元；而权证次日可以上涨或下跌的幅度为（ ）元。
A．1
B．1.60
C．2
D．4
33．上海证券交易所在进行配股操作时根据每个股东股票账户中的持股量．按照（ ）自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。
A．无偿送股比例
B．有偿送股比例
C．有效送股比例
D．约定送股比例
34．证券公司自营业务的高风险特点主要是指（ ）。
A．合规风险
B．技术风险
C．市场风险
D．经营风险
35．下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（ ）。
A．发行人的监事
B．发行人的打字员
C．持有公司10%股份的股东
D．公司的实际控制人
36．证券公司要建立健全自营业务风险监控系统的功能，应在监控系统中设置相应的（）。
A．风险预警指标
B．风险监控阀值
C．敏感性指标
D．风险测量阀值
37．下列（ ）不属于禁止内幕交易的主要措施。
A．为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离
B．严禁从业人员炒买炒卖股票
C．必须使用专门的股票账户和资金账户
D．加强监管
38．证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A．1
B．2
C．3
D．5
39．下列关于银行间市场自营买卖的说法中，错误的是（ ）。
A．银行间市场的自营买卖是指具有银行间市场交易资格的证券公司在银行间市场以自己名义进行的证券自营买卖
B．目前银行间市场的交易品种主要是债券
C．采取询价交易方式进行，交易对手之间自主询价谈判，逐笔成交
D．交易手续简单、清晰，费时少
40．证券公司进行自营买卖证券时，其交易方式可以在法规范围内依（ ）自主选择。
A．资金数量
B．交易量
C．交易品种
D．时间和条件
41．下列不属于在我国强调公开原则的具体内容的是（ ）。
A．上市的股份公司财务报表必须及时向社会公开
B．股份公司的所有事项必须及时向社会公布
C．上市的股份公司经营状况必须依法及时向社会公开
D．股份公司法人一些重大事项必须及时向社会公布
42．一种金融工具约定在3个月后持有人按105元的价格购买现在面值
为100元的5年期政府债券100手，则该金融工具属于（ ）。
A．债券期货
B．利率期货
C．债券期权
D．利率期权
43．银行间债券市场的债券交易采用的是（ ）。
A．询价交易方式
B．折价交易方式
C．众人竞价方式
D．官方定价方式
44．假设某深圳证券交易所所属的证券登记结算机构的结算银行是招
商银行总行（深圳），则深圳交易所的会员法人可选择（ ）作为其结算银行。
A．深圳发展银行总行
B．中国工商银行深圳分行
C．招商银行北京分行
D．中国银行北京分行
45．在我国现阶段，投资者交易结算资金已经实行（ ）。
A．第三方存管制度
B．登记结算公司结算制度
C．商业银行托管制度
D．指令交易制度
46．目前我国A股账户不可用于买卖（ ）。
A．B股
B．人民币普通股票
C．债券
D．证券投资基金
47．在（ ）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易
B．市价交易
C．净价交易
D．买卖价交易
48．我国目前规定，证券交易所接受其会员的（ ）。
A．止损委托申报
B．止损限价委托申报
C．全额成交申报
D．限价申报
49．深圳交易所规定，上市首日集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）。
A．上下150元
B．上下15%
C．上下15元
D．上下50%
50．根据我国现行有关交易制度，可以进行当日回转交易的是（ ）。
A．B股
B．A股
C．债券
D．基金
51．根据《债券登记、托管与结算业务实施细则》的规定，债券回购交易按（）进行申报。
A．证券公司账户
B．证券公司席位
C．投资者资金账户
D．投资者证券账户
52．《标准券折算率管理办法》规定，每（ ）收市后，中国结算公司根据标准券折算率计算公式，计算沪、深证券交易所挂牌交易债券品种在下一个有交易安排的星期分别适用的标准券折算率。
A．星期二
B．星期三
C．星期四
D．星期五
53．按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与（ ）有关。
A．上期最高收盘价和上期最低收盘价
B．本期最高收盘价和本期最低收盘价
C．上期开盘价和上期收盘价
D．上期收盘价和本期开盘价
54．T+3滚动交收适用于（ ）。
A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
55．下列关于融资融券业务及账户体系概述的说法，错误的是（ ）。
A．投资者在融资融券业务当中，涉及向证券公司借人证券或款项，需要向证券公司提交相应的担保物
B．客户向证券公司融资买入证券时，客户需事先向证券公司缴纳一定的保证金，该保证金必须是现金
C．将所有客户融资买人的证券以及充抵保证金的证券记入到客户信用交易担保证券账户中，并将该账户内的证券定义为信托财产，由证券公司名义所有
D．在证券公司自行维护投资者信用证券账户的基础上，由中国结算公司维护投资者信用证券账户记录作为备查账，防止证券公司串用、挪用
56．在我国证券市场发展过程中，投资者进行证券交易的资金存取方式曾先后有多种。
下列各项中（ ）不是我国曾出现过的资金存取的方式。
A．证券营业部自办资金存取
B．委托银行代理资金存取
C．结算公司代理资金存取
D．银证转账存取
57．在证券账户卡的挂失补办过程中，补办新号码证券账户卡的，按规定数据格式将有关资料传送（ ）。
A．相关证券公司
B．相关经纪人员
C．中国结算公司
D．中国证监会
58．关于网上定价发行的认购成功者的确认方式，下面选项中正确的是（ ）。
A．按抽签决定认购成功者
B．按价格优先原则决定认购成功者
C．按时间优先原则决定认购成功者
D．按客户优先原则决定认购成功者
59．某投资者通过场内投资10000元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，则其申购手续费为（ ）元。
A．147.70
B．147.78
C．147.80
D．148.00
60．按照（ ）的原则，在认购的股票过户前，股票的权益仍属于认购人。
A．所有权固定
B．权益与所有权分离
C．权益固定
D．权益与所有权一致
二、多项选择题（每题1分，共40分，以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
1．深圳证券交易所综合协议或交易平台接受交易用户申报的类型包括（ ）。
A．定价申报
B．双边报价
C．意向申报
D．成交申报
2．资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责包括（ ）。
A．监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向中国证监会报告
B．执行投资人的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C．出具资产托管报告
D．安全保管集合资产管理计划资产
3．客户资产管理业务的下列风险中，属于合规风险的是（ ）。
A．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
B．因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C．因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益，导致承担赔偿责任而造成的损失
D．证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等，导致对市场变化把握不准，投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失
4．我国目前上市公司分红派息的主要形式有（ ）。
A．股票股利
B．实物红利
C．现金股利
D．认股权证
5．下列不属于我国证券公司的营销渠道的是（ ）。
A．网络证券营销
B．期货公司
C．证券公司营业部
D．投资公司
6．集合资产管理合同应包括（ ）。
A．集合计划费用
B．存续期间委托人转让的时间
C．集合计划信息披露
D．存续期间委托人转让的方式及程序
7．证券交易结算流程中的证券交收环节包括（ ）。
A．中国结算公司沪、深分公司与结算参与人之间的证券交收
B．证券公司与结算参与人之间的证券交收
C．结算参与人与客户之间的证券交收
D．投资者与投资者之间的证券交收
8．证券公司开展定向资产管理业务，应按照有关规则了解客户的（）。
A．风险认知与承受能力
B．投资偏好
C．财产收入状况
D．证券投资经验
9．上海证券交易所接受（ ）方式的市价申报。
A．对手方最优价格申报
B．最优五档即时成交剩余转限价申报
C．最优五档即时成交剩余撤销价申报
D．本方最优价格申报
10．纳入结算参与人最低备付金额计算的交易品种包括（ ）。
A．A股
B．基金
C．债券
D．B股
11．在公司董事会秘书空缺期间，公司应指定（ ）代行董事会秘书职责。
A．一名高级管理人员
B．一名监事
C．董事长
D．一名董事
12．证券自营业务的含义是（）。
A．经证监会批准
B．以营利为目的
C．净资本不得低于5000万元人民币
D．能够任意买卖有价证券
13．下列各项中，（ ）是证券交易所特别会员的义务。
A．及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
B．按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
C．派人出席证券交易所会员大会
D．接受证券交易所年度检查和临时检查
14．证券交易所认为必要时，可以（ ）。
A．调整融券保证金比例
B．维持担保比例
C．调整融资保证金比例
D．调整标的证券的选择标准
15．上市债券有三种交易形式，即（ ）。
A．回购交易
B．平价交易
C．现货交易
D．期货交易
16．短期证券经纪人可以从转期经营中获取收益，所谓“转期”是指（ ）。
A．用较早到期的债券换成到期日较晚的债券
B．用销售一种新债券来赎回旧债券
C．以高于买入的价格销售短期债券
D．以低于买入的价格销售短期债券
17．证券自营业务的特点有（ ）。
A．自主性
B．风险性
C．任意性
D．收益性
18．下列哪些行为属于交易差错风险（ ）
A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险
B．证券公司工作人员申报差错引起的风险
C．无权或越权代理而造成的风险
D．交割失误引起的风险
19．建立健全预警补仓和强制平仓制度的要求是（ ）。
A．证券公司应当指定专人实时监控客户担保物价值与客户债务价值及其比例的变动情况
B．当客户担保物价值与客户债务价值的比例低于合同约定的最低维持担保比例时，应当按照约定方式及时通知客户补足担保物
C．当客户不能按约定补足担保物，维持担保比例触及平仓维持担保比例时，及时向客户发送平仓通知，并启动强制平仓
D．证券公司应采取必要的措施对通知方式、通知内容等予以留痕
20．证券回购交易的实质是（ ）。
A．资金的贷出方暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息
B．证券市场的一种重要的融资方式
C．证券的持有方以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息
D．一种以有价证券为抵押品拆借资金的信用行为
21．证券经纪业务中证券经纪商必须遵守的规则包括（ ）。
A．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
B．不得侵占、损害客户的合法权益
C．不得散布谣言或其他非公开披露的信息
D．不得借职务之便利用或泄露内幕信息
22．下列关于权证清算交收的说法中，正确的有（ ）。
A．权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为T日16：
00
B．对于权证交易和权证行权，中国结算公司深圳分公司均按货银对付原则办理相关结算
C．对于权证交易，中国结算公司深圳分公司作为共同对手方，实行T+1日担保交收（T日为交易日）
D．结算参与人和发行人应保证在最终交收时点有足额资金和足量证券用于T日权证交易和行权的交收
23．转让撮合时，以集合竞价确定转让价格，如果有两个以上价位在有效竞价范围内能实现最大成交量，则可以选取的价位有（ ）。
A．高于该价位的买人申报全部成交
B．低于该价位的卖出申报半数成交
C．与该价位相同的买方申报全部成交
D．与该价位相同的卖方申报全部成交
24．进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的信用状况协商设定（ ）。
A．质押金
B．保证金
C．保证券
D．质押券
25．全国银行间债券市场回购的债券是指经中国人民银行批准可用于在全国银行间债券市场进行交易的（ ）。
A．政府债券
B．中央银行债券
C．企业债券
D．金融债券
26．目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有（ ）。
A．O4国债（10）
B．05国债（4）
C．05国债
（1）
D．05国债（3）
27．对送股的股权登记，增加某股东股数的计算依据包括（ ）。
A．上市公司股东人数
B．股利分配方案中送股比例
C．股东的持股数
D．股东认购新股缴款额
28．下列关于深圳证券交易所证券转托管的说法，正确的有（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功的原因
29．在（ ）情况下，会员需要在中国证券登记结算公司上海分公司办理席位清算路径变更手续。
A．出租交易席位后
B．席位加入清算前
C．席位的清算路径发生变化
D．退回交易席位
30．信用风险可以进一步细分为（ ）。
A．本金风险
B．流动性风险
C．操作风险
D．价差风险
31．按照《证券法》规定，设立证券公司，其主要股东应当具备的条件有（ ）。
A．具有持续盈利能力
B．信誉良好
C．最近3年无重大违法违规记录
D．注册资本不低于人民币2亿元
32．我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有（ ）。
A．按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册
B．执行证券交易所决议
C．派遣合格代表入场从事证券交易活动
D．接受证券交易所的监督
33．投资者具有（ ）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。
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