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证券从业资格考试

2011年下半年考试日历

2011-04-1116:

46:

21  来源：

《中国图书商报》2011年4月1日 

考试名称

日期

主要用书

七月

期货从业资格考试

2、3日

主要参考教材为《期货市场教程》（第七版）及《期货法律法规汇编》（第四版）。

即将推出的期货投资咨询考试教材采用《期货投资分析》，3本书均由中国财政经济出版社出版。

日语能力等级考试（JLPT）

3日

参考用书较多，最新出版的主要有北京语言大学出版社的“一本突破：

新日语能力考试”系列、外文出版社的《新日本语能力测试问题对策》等。

自考

8、9、10日

各省自定考试教材。

考试参考书众多。

托福考试

9、23日

考试参考复习资料较多，推出参考书的出版社有北京语言大学出版社、群言出版社、西安交通大学出版社、机械工业出版社等。

八月

新GRE

6日

首版《GRE考试官方指南》在2010年底由群言出版社推出，该书作为考试官方指南，参加新GRE考试的考生来说人手一本。

考试辅导书较多，主要由西安交通大学出版社、北京语言大学出版社等出版社推出。

雅思考试

13、20、27日

参考书同上。

托福考试

13、21、27日

参考书同上。

九月

GRE

3日

参考书同上。

雅思考试

3、15、17、24日

参考书同上。

价格鉴证师

3、4日

中国商业出版社2010年6月出版的“价格鉴证师考试辅导”系列，以及中国市场出版社2010年3月出版的“2010版价格鉴证师资格考试教材”全套6本为主要参考用书。

注册资产评估师

3、4日

目前市场上销售的资产评估师考试全套用书，主要由经济科学出版社和立信会计出版社出版，包括《全国注册资产评估师考试综合习题集》以及“考试大纲”等。

注册设备监理师

3、4日

2010年设备监理师考试用书由中国人事出版社推出，参考书包括考试大纲、考试教材、习题集在内共5本。

注册安全工程师

3、4日

考试辅导教材主要由中国大百科全书出版社出版，包括《安全生产实务与案例分析》等全套4本。

公共英语考试

10、11日

考试参考复习资料较多，推出系列教材的出版社主要有水利水电出版社、中国人民大学出版社、苏州大学出版社等。

期货从业资格考试

17、18日

参考书同上。

土地估价师

17、18日

全国土地估价师考试教材包括了《全国土地估价师考试大纲》，以及《土地管理基础与法规》、《土地估价理论与方法》等，共一个大纲、五本考试用书。

2010年版教材主要由华中科技大学出版社出版，机械工业出版社出版有模拟试卷类图书。

物业管理师

17、18日

2010年9月机械工业出版社推出“考试冲刺题解”系列多本，法律出版社2010年7、8月集中推出名师讲义、考题全解等辅导用书。

韩语能力等级考试（JLPT）

17、18日

参考用书较多，主要由外语教学与研究、北京大学、上海交大等出版社出版。

计算机等级考试

17～21日

推出参考书的出版社较多，包括南开大学、人民邮电、北京邮电大学、化学工业等出版社。

托福考试

18、24、25日

参考书同上。

证券从业资格考试

24、25日

2010版证券从业资格考试统编教材由中国财政经济出版社2010年6月推出。

立信会计出版社、山东人民出版社等也出版有相关教材。

辅导用书有山东人民出版社推出的“证券业从业人员资格考试一本通”系列等。

国际商务师

24、25日

中国商务出版社出版的“2008版国际商务师执业考试教材（全套3本）”沿用至今。

外销员

24、25日

2011年外销员考试教材包括《外销员从业资格考试大纲》，以及“全国外销员资格考试复习指南”系列《对外经贸理论与实务上册》、《对外经贸理论与实务下册》、《外经贸英语》、《外经贸英语500句，口语考试用》4本，均由对外经济贸易大学出版社出版。

一级建造师

24、25日

2010年第三版教材由中国建筑工业出版社推出。

市场上有一些预测类图书，如《2011年一级建造师考试命题趋势权威试卷：

公共科目+机电工程管理与实务》，由华中科技大学出版社2011年3月出版。

十月

雅思

8、22、29日

参考书同上。

房地产估价师

15、16日

考试教材仍沿用2009年版。

2009年全国房地产估价师执业资格考试教材全套6本，由中国建筑工业出版社推出，包括考试大纲和5本考试教材。

机械工业出版社在2010年也推出了“房地产估价师考试用书”丛书。

地产经纪人

15、16日

2010全国房地产经纪人资格考试大纲，2010年房地产经纪人考试教材第五版《房地产基本制度与政策》、《房地产经纪概论》、《房地产经纪实务》及《房地产经纪相关知识》等，2010年6月由中国建筑工业出版社出版。

执业药师

15、16日

2011年版《国家执业药师资格考试大纲》及全套“国家执业药师资格考试应试指南”7册已由中国医药科技出版社最新推出。

审计师（初、中、高级）

16日

2009年《审计专业技术资格考试复习指南（初中级）》以及2009年《高级审计师考试教材》（全6册）由中国时代经济出版社出版。

华中科技大学出版社也出版有相关教材。

统计师（初、中、高级）

16日

中国统计出版社2010年出版了“全国统计专业技术资格考试用书”5册，中国石化出版社也出版了考试相关教材。

托福

16、22、30日

参考书同上。

造价工程师

22、23日

“2010年全国造价工程师执业资格考试应试指南”（全套4册）由中国计划出版社推出。

企业法律顾问

22、23日

“2010企业法律顾问执业资格考试大纲”，以及“2010企业法律顾问考试教材”全套5本，由经济科学出版社推出。

注册城市规划师

22、23日

考试用书包括《全国注册城市规划师职业水平考试大纲》、《城市规划原理》、《城市规划相关知识》、《城市规划管理与法规》、《城市规划实务》，共一个大纲、4门考试用书。

目前仍沿用2009年版教材，由中国计划出版社出版。

华中科技大学出版社、化学工业出版社出版了相关辅导教材。

自考

22、23日

各省自定考试教材。

GRE

23日

参考书同上。

招标师

29、30日

《2010全国招标师职业水平考试备考一本通》由中国建筑工业出版社出版，中国石化出版社和机械工业出版社也出版了相关辅导教材。

十一月

雅思

5、17、19、26日

参考书同上。

经济师（初、中级）

5日

经济师考试初级和中级均有两个科目，分别为《经济基础知识》和

GRE

5、19日

参考书同上。

期货从业资格考试

12、13日

参考书同上。

计算机技术与软件水平考试

12、13日

考试具体分为多个方向，考纲及主要参考资料均由清华大学出版社出版。

二、三级翻译专业资格（水平）

12、13日

包括英语、日语、法语、其他语等多个类别，考纲、辅导用书、参考资料均由外文出版社出版。

托福

12、13、20、26日

参考书同上。

证券从业资格考试

26、27日

参考书同上。

十二月

雅思

1、3、10、17日

参考书同上。

GRE

3、17日

参考书同上。

大学英语四、六级

17日

参考书众多，由读者自己选择。

王长喜系列、新东方系列、王迈迈系列、星火系列等四六级辅导图书的影响较大。

证券从业资格考试

求助编辑百科名片

证券从业人员资格考试是由中国证券业协会负责组织的全国统一考试，证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行或非银行金融机构、上市公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，因此，参加证券从业人员资格考试是从事证券职业的第一道关口，证券从业资格证同时也被称为证券行业的准入证。

该考试时间由证券协会每年统一确定，资格考试已全部采用网上报名，采用全国统考、闭卷方式对学员进行考核。

目录

产生背景

考试简介

执业证书申请、管理

适合人群、使用范围

申请程序

报名条件与方式

证券从业资格考试适合人群

证券从业的就业方向与考试价值

考试教材版本

考试科目及时间

成绩与证书管理

证券投资基金章节目录

题目构成

评分标准

常见题型

考前注意事项

证券市场禁入规定

2011年考试时间

制度特点

2011年证券业从业人员资格考试大纲

1.报名流程

产生背景

考试简介

执业证书申请、管理

适合人群、使用范围

申请程序

报名条件与方式

证券从业资格考试适合人群

证券从业的就业方向与考试价值

∙考试教材版本

∙考试科目及时间

∙成绩与证书管理

∙证券投资基金章节目录

∙题目构成

∙评分标准

∙常见题型

∙考前注意事项

∙证券市场禁入规定

∙2011年考试时间

∙制度特点

∙2011年证券业从业人员资格考试大纲

1.报名流程

展开

编辑本段产生背景

　　1995年，国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。

根据这个规定，我国于1999年首次举办证券业从业人员资格考试，至今已举办了5次。

30余万人参加了考试，78228人取得各类从业资格，其中，取得一种从业资格的有49693人、取得两种从业资格的有19632人、取得三种从业资格的有8835人、取得四种从业资格的有68人；按照从业资格类别统计，67907人取得证券经纪资格、26033人取得证券代理发行资格、19106人取得证券投资咨询资格、441人取得证券投资基金资格。

编辑本段考试简介

　　中国证券业实行从业人员资格管理制度，由中国证券业协会在中国证监会指导监督下对证券业从业人员实施资格管理。

　　证券公司、基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构、证券投资咨询机构、证券资信评估机构及中国证监会认定的其他从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，必须在取得从业资格的基础上取得执业证书，从事相应的证券活动。

　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券业从业资格，符合《证券业从业人员资格管理办法》规定的从业人员，可通过所在公司向中国证券业协会申请执业证书。

　　证券从业资格证书由中国证券业协会颁发，是从事证券行业工作必须持有的资格证书，全国范围内有效。

编辑本段执业证书申请、管理

证券从业资格证样本

申请执业证书的人员应当取得从业资格、被证券从业机构聘用、符合《办法》第十条规定的有关品格、声誉方面的条件；申请从事证券投资咨询业务的，还应当具有中国国籍、大学本科以上学历及两年以上证券从业经历；申请从事证券资信评估业务的，应当具备两年以上证券从业经历及中国证监会有关规定的条件。

　　执业证书通过所在机构向中国证券业协会申请。

　　协会应当自收到执业申请之日起三十日内，向证监会备案，颁发执业证书。

执业证书不实行分类。

取得执业证书的人员，经机构委派，可以代表聘用机构对外开展本机构经营的证券业务。

　　取得执业证书的人员，连续三年不在机构从业的，由协会注销其执业证书；重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

编辑本段适合人群、使用范围

　　概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

具体如下：

　　1、证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　2、基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　3、基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；

　　4、证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；

　　5、证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

　　相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

编辑本段申请程序

　　一.报送申请材料

　　申请从业资格者，需向证监会提供下列申请材料：

　　1.证监会统一印制的申请表；

　　2.身份证；

　　3.学历证书；

　　4.指定培训机构开具的资格考试成绩单及结业证书；

　　5.所在单位或户口所在地街道办事处以上的政府机关开具的以往行为说明材料；

　　6.证监会要求报送的其他材料。

　　各证券中介机构应负责统一报送本机构申请人的的申请材料，未在证券机构中任职者的申请材料可由指定培训机构统一转报。

　　二.资格审查与资格证书类别

　　证监会接到完整的申请材料后，对申请人的材料做出审查，并对符合条件者发给资格证书。

中国证监会还根据证券从业人员的情况将资格证书分为下列类别：

　　1.证券代理发行从业资格；

　　2.证券经纪从业资格；

　　3.投资顾问从业资格；

　　4.证券中介机构电脑管理从业资格；

　　5.证监会认为需要认定的其他类别。

　　证券中介机构的正副总经理至少应获得中国证监会规定类别资格证书中的两种；证券经营机构中内设各证券业务部门的正、副经理人员应获得中国证监会资格证书类别中与其所从事专业相对应的资格证书；

　　证券经营机构下设的证券营业部的正、副经理人员应获得证券经纪资格证书；

　　证券经营机构中从事证券代理发行业务的专业人员应获得证券代理发行资格证书；

　　证券经营机构中从事证券自营业务的专业人员、证券经营机构和证券投资咨询机构中从事为客户提供投资咨询服务的专业人员、证券投资咨询机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得投资顾问资格证书；证券清算、登记机构内设各业务部门的正、副经理人员应获得证券经纪、投资顾问、证券中介电脑管理三种证书中的一种；

　　各类证券中介机构的电脑管理人员应获得证券中介机构电脑管理资格证书。

　　中国证监会对获得资格证书的人员予以注册登记并社会公布。

编辑本段报名条件与方式

　　自2003年起，证券业从业人员资格考试向社会及境外人士开放。

凡年满18周岁，具有高中以上文化程度和完全民事行为能力的境内外人士都可以报名参加证券业从业人员资格考试。

（一）年满18周岁；

（二）具有高中或国家承认相当于高中以上文凭；

　　（三）具有完全民事行为能力。

　　报名采取网上报名方式。

考生登录中国证券业协会网站，按照要求报名。

报名费每单科人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。

编辑本段证券从业资格考试适合人群

　　协会负责人：

概括地说，证券从业机构中从事证券业务的专业人员应当取得从业资格和执业证书。

具体而言，证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员以及中国证监会规定的其他人员应当取得执业证书。

相关机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务。

被证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

编辑本段证券从业的就业方向与考试价值

　　证券资格是进入证券行业的必备证书，是进入银行及非银行金融机构、上市公司、会计公司、投资公司、大型企业集团、财经媒体、政府经济部门的重要参考，是个人财商水平的一个体现，是个人进行投资获利的知识工具。

　　世界证券投资大师、个人财富与比尔*盖茨比肩、目前全球唯一*证券投资跻身世界首富的沃伦*巴菲特曾经说过：

“如果一个即将毕业的工商管理硕士问我：

“如何才能很快致富？

”我会一只手捂着鼻子，一只手指着华尔街。

”

　　中国的“华尔街”对每一个有志者开放了！

　　证券从业无论在国内、国外都是“金领”的职业追求。

　　证券业是距离金钱财富最直接的行业，知识和能力是跨入这个行业、成就人生的根本。

编辑本段考试教材版本

2010年最新证券考试教材

2011年证券从业资格考试教材[1]及

2010最新证券考试配套辅导书

辅导书由协会指定统一使用中国证券业协会编，中国财政经济出版社出版，2010年3月、5月全国证券从业资格考试仍使用2009年版考试大纲及教材，2010年10月、12月全国证券从业资格考试使用2010年版考试大纲及教材；

　　2010年版教材出版信息：

2010年6月第1版，2010年6月北京第1次印刷

　　2010年版教材及辅导书于2010年7月5日全国统一上市销售。

编辑本段考试科目及时间

　　科目：

　　考试科目分为基础科目和专业科目，基础科目为《证券市场基础知识

2010最新考试参考教材

》。

　　专业科目包括：

《证券交易》、《证券发行与承销》、《证券投资分析》、《证券投资基金》。

　　基础科目为必考科目，专业科目可以自选。

　　方式：

　　全国统考，闭卷，采取计算机考试方式进行，单科考试时间为120分钟。

　　时间：

3月5日至6日、6月11日至12日、9月24日至25日、11月26日至27日，每年4次。

编辑本段成绩与证书管理

　　考试成绩合格可取得成绩合格证书，考试成绩长年有效。

　　通过基础科目及任意一门专业科目考试的，即取得证券从业资格。

　　通过基础科目及任何两科专业科目考试的，取得证券从业一级资格证书（蓝色）。

　　通过基础科目及其他四科专业科目考试的，取得证券从业二级资格证书（紫色）。

编辑本段证券投资基金章节目录

编辑本段题目构成

　　单选60道，一个0.5分，共30分。

　　多选40道，一个1分，共40分。

　　判断60道，一个0.5分,共30分。

编辑本段评分标准

　　单项选择题共60小题，每题0.5分，共30分

　　多选题共40小题，每题1分，共40分

　　判断题共60小题，每题0.5分，共30分（2009年开始判断题答错不再倒扣分）

　　试卷总分100分考试时间为120分钟。

　　合计160道题，总计100分，60分及格。

编辑本段常见题型

　　归纳如下常见的出题方法：

　　1．根据重大时间、地点、人物、事件出题。

如就深、沪证券交易所的成立时间，可以出判断题、单选题。

就世界第一个证券交易所成立的时间、地点可以出单选、判断题。

就道-琼斯指数的创始人可以出判断题、单选题、多选题。

　　2．重规、规则出题。

如就证券交易印花税、股东会议人数、证券交易佣金、市场禁入规定、高管人员任职资格、信息披露制度等等，判断、单选、多选等各种题型都可以出。

这部分的内容是相当多的。

　　3．反向出题。

就正确的内容反向出题，在判断题中这种出题方法和常见。

如期货交易双方都要开立保证金帐户并存入保证金，此可以出题为判断：

进行期货交易无须存入保证金，这就是反向出题。

　　4．跨章节出题。

学员学习的时候一般都是按章节的顺序进行学习，但是有时候题目跨章节出题。

如证券基础中，把股票、债券、基金、衍生证券等证券工具的性质、特征、功能等混合起来，可以出各种题型。

依此类推，各门课程都可以如法炮制。

　　5．计算题隐蔽出题。

以前的考题有专门的计算解答题，2001年取消了这种题型，但并不等于这些内容不考了。

重要的计算方法，如送配除权等的计算，可以转化为单选、判断等题型出题。

　　6．条件出题。

证券市场是法制化的市场，对各种业务都有限制条件，如证券公司成为经纪商、承销商；公司首发、增发配股等等，都有很多限制条件，这些条件，很容易出题，多选题做常见，其他题型也可以出。

　　7．对比出题。

把相关的内容综合起来进行对比，就其相同点和区别来出题。

如金融期货和金融期权、证券自营与证券经纪、有限公司与股份有限公司、技术分析与基本分析、股票发行与债券发行等等。

　　8．根据容易使学员混淆的内容出题。

很多课程内容简单很容易让学员混淆模糊，如B股的计价和交易都是用美元与港币，而其面值却是人民币；沪深证券交易所成立时间和沪深指数发布时间虽然相近，但并非同一时间。

这些内容，学员在学习的时候一定要仔细。

　　9．根据时间要求出题：

证券市场也是时效性极强的市场，市场的很多规则都有时间限制：

交易所开市闭市有时间规定、上市公司的信息披露有时间限制、交易资料客户记录的保存有时间要求，如此等等，不一而足。

时间限制长的如基金管理人对基金的会计帐册要保存15年以上等等。

时间限制短的如“集合竞价是在每个交易日上午9：

25，证券交易所电脑主机对9：

15至9：

25接受的全部有效委托进行一次集中的撮合处理”，都限制到了秒，必须分秒不差。

这种题型内容在教材和试题当中，会有明确的如“年、月、日、小时、分、秒”等时间概念。

　　出题方法没有一定之规，学员可以根据这些总结出常见的出题方法，有针对性地对课程进行学习。

编辑本段考前注意事项

　　1、不要忘了带身份证和打印的准考证，切记！

　　2、由于考前要拍照、而且是陌生的考场、陌生的机考，建议早点到考场。

多点时间看书，也比堵在路上好；

　　3、登陆考试窗口需要考试帐户和密码，忘记了的可以在自己的准考证上查阅；

　　4、记得带一支笔，纸就不用带了，老师会发，准备在计算题时使用；

　　5、做题时注意按顺序做题，先找简单的做，不会做的点“标记”符号，待回头再做；

　　6、做题时要注意审题，特别是多选题；

　　7、考试时间到交卷时间系统会统一交卷，希望自己把握好个人做题的速度；

　　8、要学会放弃，太难啃的计算题，就不要让自己在上面耽误太多时间，不值得；如果觉得有时间去做，可以标记它，等回头再去看，这样的话不会影响其他的题目的做答。

判断题原为倒扣分，现已经改为“答对得分、不答或答错不给分”。

　　9、考试为抽题，各人考试试题不一样，注意不要看人家的，有可能弄巧成拙；

　　10、在考试软件的右上方有时间，注意看着；第一要务是保证所有的题要做完，切记、切记！

（都是客观题，即使不懂也要把题目做完，如果没有做完的话那确实不应该！

）

编辑本段证券市场禁入规定

　　中国证券监督管理委员会令第33号

　　颁布日期：

20060607实施日期：

20060710颁布单位：

中国证券监督管理委员会

　　2006年3月7日中国证券监督管理委员会第173次主席办公会议审议通过，现予公布，自2006年7月10日起施行。

　　中国证券监督管理委员会

　　二○○六年六月七日

　　第一条　为了维护证券市场秩序，保护投资者合法权益和社会公众利益，促进证券市场健康稳定发展，根据《中华人民共和国证券法》等法律、行政法规，制定本规定。

　　第二条　中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）对违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的有关责任人员采取证券市场禁入措施，以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则。

　　第三条　下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，中国证监会可以根据情节严重的程度，采取证券市场禁入措施：

（一）发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员，其他信息披露义务人或者其他信息披露义务人的董事、监事、高级管理人员；

　　（二