第2章 工程项目主要参与方的项目管理.docx

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第2章工程项目主要参与方的项目管理

第二章工程项目主要参与方的项目管理

一、大纲要求

1、项目业主对工程项目的管理。

2、政府对工程项目的管理。

3、承包商对工程项目的管理。

4、银行对贷款工程项目的管理。

5、咨询工程师参与工程项目的管理。

二、近年分值

2008年

2009年

2010年

2011年

2012年

14分

14分

12分

6分

17分

2012年教材内容有更新。

近年考试中，本章内容涉及的题目较多，重要章节。

重要考点是政府对工程项目的管理。

三、内容精讲

第一节项目业主对项目的管理

一、项目业主管理的目的和特点

（三）业主管理的特点（08年考题）——重点

（1）业主对工程项目的管理代表投资主体对项目的要求。

（2）业主是对工程项目进行全面管理的中心。

（3）从管理方式上看，在项目建设过程中业主对工程项目的管理大都采用间接而非直接方式。

【08年考题】项目业主对工程项目进行管理的特点主要包括（CDE）。

A.可采用的管理手段是多方面的（政府管理的特点）

B.具有较大的强制性

C.代表了投资主体对项目的要求

D.业主是对工程项目进行全面管理的中心

E.业主大都采用间接方式进行管理

二、业主管理的主要任务（07、08年考题）——重点

（一）项目决策阶段的主要任务（07年考题）

（1）对投资方向和内容作初步构想，择优聘请有资质、信誉好的专业咨询机构对企业或行业、地区等进行深入分析，开展专题研究及投资机会研究工作，并编制企业发展战略规划。

（2）选择好咨询机构。

在上述工作的基础上，正式选择合格的咨询机构开展项目前期工作，包括对项目的建设规模、产品方案、工程技术方案等进行研究、比较，根据需要进行项目财务评价、社会评价、国民经济评价和风险评价，编制项目建议书和可行性研究报告，为决策提供科学依据。

（3）组织对工程项目建议书和可行性研究报告进行评审，与有关投资者和贷款方进行沟通，并落实项目资金、建设用地、技术设备、配套设施等建设相关条件。

（4）根据项目建设内容、建设规模、建设地点和国家有关规定对项目进行决策并报请有关部门审批、核准或备案。

【例题】在项目决策阶段，业主的主要任务不包括（D）。

A.对投资方向和内容作初步构想

B.选择好咨询机构

C.组织对项目建议书与可行性研究报告进行评审

D.组织落实建设用地和开展设备招标——准备阶段的主要任务

【解析】相邻的两个阶段的内容易放在一起考。

【例题】业主在项目决策阶段的主要任务包括（ABE）。

A．选择合适的咨询机构B．对投资方向和内容作初步构想

C．组织开展设备采购工作——准备阶段D．办理征地手续——准备阶段

E．组织对可行性研究报告进行评审

（二）实施准备阶段的主要任务

（1）备齐项目选址、资源利用、环境保护等方面的批准文件，协商并取得原料、燃料、水、电等供应以及运输等方面的协议文件。

（2）明确勘察设计的范围和设计深度，选择有信誉和合格资质的勘察、设计单位进行勘察、设计，签订合同，并进行合同管理。

（3）及时办理有关设计文件的审批工作。

（4）组织落实项目建设用地，办理土地征用、拆迁补偿及施工场地的平整等工作。

（5）组织开展设备采购与工程施工招标及评标等工作，择优选定合格的承包商，并签订合同。

（6）按有关规定为设计人员在施工现场工作提供必要的生活与物质保障。

（7）选派合格的现场代表，选定适宜的工程监理机构。

（已考试题）

【例题】在工程项目准备阶段，业主的主要工作包括（ADE）。

A.办理有关设计文件审批工作

B.审查施工组织设计（实施阶段任务）

C.开通施工现场与城乡公共道路的通道（实施阶段任务）

D.选派合格的现场代表

E.落实建设用地

（三）项目实施阶段的主要任务

（1）需由业主出面办理的各项批准手续，如施工许可证，施工过程中可能损坏道路、管线、电力、通信等公共设施等方面，需取得法律、法规规定的申请批准手续等。

（2）协商解决施工所需的水、电、通信线路等必备条件。

（3）解决施工现场与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的应由业主解决的施工场地内主要交通干道，满足施工运输的需要。

（4）向承包方提供施工场地的工程地质和地下管线等资料，保证数据真实。

（5）聘请咨询监理机构，督促监理工程师及时到位，履行职责。

（6）协调设计与施工、监理与施工等方面的关系，组织承包方和咨询设计单位进行图纸会审和设计交底。

（7）确定水准点和坐标控制点，以书面形式交给承包方，并进行现场交验。

（8）组织或者委托监理工程师对施工组织设计进行审查。

（9）协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物，及有关文物、古树等的保护工作，并承担相应费用。

（10）督促设备制造商按合同要求及时提供质量合格的设备，并组织运到现场。

（11）督促检查合同执行情况，按合同规定及时支付各项款项，并协调好报告中出现的新问题和矛盾冲突。

【例题】项目业主在项目的（C）阶段有向承包方提供施工场地的地下管线资料的义务。

A．决策B．准备

C．实施D．竣工

（四）竣工验收阶段的主要任务

（1）组织进行试运行。

（2）组织有关方面对施工单位拟交付的工程进行竣工验收和工程决算。

（3）办理工程接收手续。

（4）做好项目有关资料的接收与管理工作。

（5）安排有关管理与技术人员的培训，并及时接管。

（6）进一步明确项目运营后与施工方、咨询工程师等各方的关系。

【例题】对工程项目建成后生产人员的培训一般是在（D）阶段进行。

A．策划与决策B．项目准备

C．项目实施D．竣工验收

第二节政府对工程项目的管理

一、政府管理的作用与特点

（二）政府管理的特点（2012年教材更新内容）——重点

（1）具有行政权威性。

（2）具有法律严肃性。

（3）可采用的管理手段是多方面的。

二、政府对项目管理的主要方面

（二）制定相关规定，界定投资管理权限（2012年教材更新内容）（2012年共9分）——必考点

政府投资的项目，实行审批制管理程序；企业投资建设的重大和限制类项目，实行核准制管理程序；核准目录之外的企业投资建设项目，除国家法律、法规和国务院专门规定禁止投资的项目外，实行备案制管理程序。

【例题】国务院《关于投资体制改革的决定》中规定，国家对非政府出资的项目分别实行（  CE ）。

A．审批制            B．代建制

C．核准制         D．监理制

E．备案制

1．企业不使用政府投资建设的项目

（1）《政府核准的投资项目目录》内的项目。

对企业不使用政府投资建设但在《政府核准的投资项目目录》内的项目，政府主要从维护经济安全、合理开发利用资源、保护生态环境、优化重大布局、保障公共利益、防止出现垄断等方面进行核准。

（10年考题）企业投资建设实行核准制的项目，仅需向政府提交项目申请报告。

（06年考题）

【2010年考题】对不使用政府性资金的企业投资建设的项目，政府主要从（BCE）等方面进行核准。

A.项目的市场前景B.维护经济安全

C.保护生态环境D.项目的经济效益

E.合理开发利用资源

（2）外商投资项目，政府还要从市场准入、资本项目管理等方面进行核准。

外商投资项目核准权限的划分为：

①按《外商投资产业指导目录》，总投资额（包括增资额，下同）1亿美元及以上的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以上的限制类项目，由国家发展改革委核准项目申请报告；②总投资5亿美元以上的鼓励类、允许类项目和总投资1亿美元及以上的限制类项目由国家发展改革委对项目申请报告审核后报国务院核准；③总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类项目和总投资5000万美元以下的限制类项目由地方发展改革部门核准，其中限制类项目由省级发展改革部门核准，此类项目的核准权不得下放。

（2012年考点）

注意：

结点就高不就低

图外商投资项目核准权限的划分

【2012年6题】总投资为4000万美元的限制类外商投资项目应由（C）核准。

A.地级发展改革部门B.地级人民政府

C.省级发展改革部门D.县级人民政府

（3）备案类项目。

《政府核准的投资项目目录》之外的，其他不使用政府投资的建设项目无论规模大小，均实行备案制。

（08年考题）

备案制项目的行政管理程序为：

①项目单位必须首先向发展改革等备案管理部门办理备案手续；②备案后分别向城乡规划、国土资源和环境保护部门申请办理规划选址、用地和环境影响评价审批手续；③项目单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续。

基本建立现代企业制度的特大型企业集团，投资建设《政府核准的投资项目目录》内的项目，可以按项目单独申报核准，也可编制中长期发展建设规划，规划经国务院或国务院投资主管部门批准后，规划中属于《政府核准的投资项目目录》内的项目不再另行申报核准，只需办理备案手续。

（09年考题）

【例题】某特大型国有企业集团投资建设《政府核准的投资项目目录》内的项目，应（D）。

A．按项目单独申报项目建议书

B．按项目单独申报可行性研究报告

C．编制年度发展建设计划并经批准后办理核准手续

D．编制中长期发展建设规划并经批准后办理备案手续

（4）企业使用政府补助、转贷、贴息投资建设的项目。

申请中央预算内投资补助和贴息项目，由省级发展改革委统一组织筛选，完成项目前期管理工作后，向国家发展改革委上报资金申请报告，由国家发展改革委审批。

①国家发展改革委安排给单个投资项目的投资补助或贴息资金的最高限额原则上不超过2亿元，超过2亿元的按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告；②安排给单个投资项目的中央预算内补助资金超过3000万元且占项目总投资的比例达到50％以上的，也按直接投资或资本金注入方式管理，由国家发展改革委审批可行性研究报告（2012年考点）；③安排给单个地方政府投资项目的中央预算内投资资金在3000万元及以下的，一律按投资补助或贴息方式管理，国家发展改革委只审批资金申请报告。

【2012年5题】某地方政府投资项目的总投资为6000万元，其中中央预算内投资补助3100万元，该项目的（B）应由国家发展改革委审批。

A.项目建议书B.可行性研究报告

C.技术设计方案D.竣工验收报告

2．政府投资项目

（2）政府投资项目的管理。

政府投资项目实行审批制。

各类政府投资资金，包括预算内投资、各类专项建设基金、统借国外贷款等。

政府投资资金可分别采取直接投资、资本金注入、投资补助、转贷和贷款贴息等方式。

政府以资本金注入方式投入的，要确定出资人代表。

【练习题】根据《国务院关于投资体制改革的决定》的相关规定，其中采用资本金注入方式的政府项目（A）。

A．要确定出资人代表B．只审批项目建议书

C．只审批可行性研究报告D．只审批资金申请报告

审批制项目的具体行政管理程序：

①实行审批制的政府投资项目，项目单位应首先向发展改革等项目审批部门报送项目建议书；②项目单位依据项目建议书批复文件分别向城乡规划、国土资源和环境保护等政府部门申请办理规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批手续；③项目单位向发展改革等项目审批部门申报可行性研究报告，并附规划选址预审、用地预审和环境影响评价审批文件；④项目单位依据可行性研究报告批复文件，向城乡规划部门申请办理规划许可手续，向国土资源部门申请办理正式用地手续；⑤单位依据相关批复文件，向建设主管部门申请办理项目开工手续。

3．境外投资项目管理（2012年考点）

根据新的规定，1》地方企业实施的中方投资额3亿美元以下的资源开发类、中方投资额1亿美元以下的非资源开发类境外投资项目（特殊项目除外），由所在省省级发展改革部门核准（2012年考点）；2》中央管理企业实施的上述境外投资项目，由企业自主决策并报国家发展改革委备案。

3》中方投资额3亿美元及以上的资源开发类、中方投资额1亿美元及以上的非资源开发类境外投资项目，由国家发展改革委核准。

注意：

结点就高不就低

【2012年8题】某地方企业拟投资28000万美元在境外开发资源，该项目应由（C）核准。

A.县级发展改革部门B.国家发展改革委

C.省级发展改革部门D.地级发展改革部门

（四）维护经济安全

在国家发展和改革委员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》要有“经济影响分析”的章节。

主要内容包括：

（09年考题）

（1）经济费用效益或费用效果分析。

（2）行业影响分析。

（3）区域经济影响分析。

对于区域经济可能产生重大影响的项目，应从区域经济发展、产业空间布局、当地财政收支、社会收入分配、市场竞争结构等角度进行分析论证。

（09年考题）

（4）宏观经济影响分析。

（五）优化布局

在国家发展改革委员会关于实行核准制的《项目申请报告通用文本》中明确规定，《项目申请报告》应有“社会影响分析”的章节，主要内容包括（09年考题）：

（1）社会影响效果分析。

阐述拟建项目的建设及运营活动对项目所在地可能产生的社会影响和社会效益。

（2）社会适应性分析。

分析拟建项目能否为当地的社会环境、人文条件所接纳，评价该项目与当地社会环境的相互适应性。

（3）社会风险及对策分析。

针对项目建设所涉及的各种社会因素进行社会风险分析，提出协调项目与当地社会关系、规避社会风险、促进项目顺利实施的措施方案。

（六）环境保护

1．建设项目的环境影响评价

（2）实行审批制的建设项目，建设单位应当在报送可行性研究报告前完成环境影响评价文件报批手续（08/10年考题）；实行核准制的建设项目，建设单位应当在提交项目申请报告前完成环境影响评价文件报批手续；实行备案制的建设项目，建设单位应当在办理备案手续后和项目开工前完成环境影响评价文件报批手续。

【10年考题】需要审批的工程项目，项目业主完成项目环境影响评价工作的时间应在（　B）

A.报送项目建议书前B.报送可行性研究报告前

C.项目开工前D.可行性研究报告批准后，进行初步设计前

（3）由国务院投资主管部门核准或审批的建设项目，或由国务院投资主管部门核报国务院核准或审批的建设项目，其环境影响评价文件原则上由国家环境保护总局审批。

对环境可能造成重大影响，并列入《国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录》的建设项目，其环境影响评价文件由国家环境保护总局审批。

对环境可能造成轻度影响，且未列入《国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录》的建设项目，其环境影响评价文件由省级环境保护行政主管部门审批。

（其他均是国家环境保护总局）

（4）《国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录》以外的其他建设项目的环境影响评价文件的审批权限，由省级环境保护行政主管部门按照建设项目的环境影响程度，结合地方情况提出，报省级人民政府批准。

其中，化工、染料、农药、印染、酿造、制浆造纸、电石、铁合金、焦炭、电镀、垃圾焚烧等污染较重或涉及环境敏感区的项目的环境影响评价文件，应由地市级以上环境保护行政主管部门审批（09年考题）。

【09年考题】未列入《国家环境保护总局审批环境影响评价的建设项目目录》中的农药项目，其环境影响评价文件不能由（D）环境保护行政主管部门审批。

A．国家级B．省级

C．地市级D．县级

2．规划环境影响评价（2012年教材新增内容）

2009年8月国务院颁布了《规划环境影响评价条例》，对综合性规划和有关专项规划的环境影响评价作出了明确规定。

要求国务院有关部门、设区的市级以上地方人民政府及其有关部门，对其组织编制综合性规划或专项规划都应开展规划环境影响评价文件（包括编写环境影响篇章或者说明）的编制工作。

（1）综合性规划。

（2012年考点）

（2）专项规划。

涉及工业、农业、畜牧业、林业、能源、水利、交通、城市建设、旅游、自然资源开发的有关专项规划（以下称专项规划），应当进行环境影响评价。

编制专项规划，应当在规划草案报送审批前编制环境影响报告书。

编制专项规划中以发展战略为主要内容的专项规划，应当编写环境影响篇章或者说明。

（4）对规划进行环境影响评价，应当分析、预测和评估以下内容：

1）规划实施可能对相关区域、流域、海域生态系统产生的整体影响；

2）规划实施可能对环境和人群健康产生的长远影响；

3）规划实施的经济效益、社会效益与环境效益之间，以及当前利益与长远利益之间的关系。

环境影响报告书除包括上述内容外，还应当包括环境影响评价结论。

主要包括规划草案的环境合理性和可行性，预防或者减轻不良环境影响的对策和措施的合理性和有效性，以及规划草案的调整建议。

对可能造成不良环境影响并直接涉及公众环境权益的专项规划，规划编制机关应当在规划草案报送审批前，采取调查问卷、座谈会、论证会、听证会等形式，公开征求有关单位、专家和公众对环境影响报告书的意见，依法需要保密的除外。

第三节承包商对项目的管理

一、承包商对项目管理的目的和特点

（一）承包商对工程项目管理的基本含义

在EPC合同模式下，工程总承包企业按照合同约定，承揽工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并对承包工程的质量、工期、造价全面负责，俗称“交钥匙”工程。

这时，承包商对工程项目的管理目的和特点将随合同要求而变化。

（2012年教材新增内容）

（三）承包商对工程项目管理的特点（11年考题）

（1）承包商的管理工作都是以固定场地为中心展开的，不同于其他参与方可以在不同地方进行项目管理。

（2）以委托合同为根本要求。

项目的质量、进度、费用等都是以合同规定为标准。

（3）管理直接作用于工程项目实体。

对项目将产生直接的作用。

（4）管理过程中资金投入相对巨大。

这一过程的投入一般占项目全部费用的90%左右。

（12教材新增内容）

（5）项目建设风险的最后控制阶段。

【2011年考题】关于承包商进行工程项目管理的说法，正确的有（ABDE）。

A．承包商以固定场地为中心开展项目管理工作

B．承包商以合同为依据开展项目管理工作

C．承包商的项目管理工作间接作用于工程项目实体

D．承包商管理对象是完成项目建设的人员、原材料、设备

E．承包商的项目管理过程是进行项目风险控制的最后过程

二、承包商管理的主要任务（09/10/12考点）

（一）工程承包商的主要任务

（1）制订施工组织设计和质量保证计划，经监理工程师审定后组织实施。

（2）按施工计划组织施工，认真组织好人力、机械、材料等资源的投入，并向监理工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。

（3）按施工合同要求在工程进度、成本、质量方面进行过程控制，发现不合格项及时纠正。

（4）遵守有关部门对施工场地交通、施工噪声以及环境保护和安全生产等方面的管理规定，办理相关手续。

（已考）

（5）按专用条款约定，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物及有关文物、古树等的保护工作。

（10年考题）注意与p33业主实施阶段任务（9）对比。

【10年考题】通常情况下，做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物及有关文物、古树等的保护工作，是（A）的主要工作。

A.工程承包商

B.当地规划和林业部门

C.项目业主

D.当地文物与建设主管部门

（6）保证施工现场清洁，使之符合环境卫生管理的有关规定。

（7）在施工过程中按规定程序及时、主动、自觉接受监理工程师的监督检查；提供业主和监理工程师需要的各种统计数据的报表。

（8）及时向委托方提交竣工验收申请报告，对验收中发现的问题及时进行改进（12年考题）。

（9）负责已完工程的保护工作（09年考题）。

（10）向委托方完整、及时地移交有关工程资料档案。

【12年考题】工程项目竣工验收申请报告的提交方是（C）。

A.项目业主B.咨询工程师

C.工程承包商D.项目使用人

【09年考题】在工程实施阶段，已完工程的保护工作是（B）的任务。

A．工程所在地公安部门B．工程承包商

C．工程所在地建设主管部门D．业主单位

【例题】工程承包商在工程项目实施阶段的主要任务包括（BE）。

A．项目征地B．制订质量保证计划

C．单机无负荷试车D．试生产

E．已完工程的保护工作

第四节银行对贷款项目的管理

一、银行对贷款项目管理的目的和特点

（二）银行对贷款项目管理的目的（09/10年考题）

1．保证资金的安全性

2．流动性

3．效益性是商业性银行贷款的最终目

【09年考题】商业银行对贷款项目管理的主要目的是保证资金的（　A　）。

A.安全性、流动性、效益性

B.安全性、多样性、流动性

C.多样性、流动性、效益性

D.政策性、安全性、效益性

【10年考题】银行对贷款项目管理的目的是保证贷款资金的（　D　）。

A.稳定性、经济性、全局性

B.效益性、稳定性、周期性

C.政策性、效益性、周转性

D.效益性、安全性、流动性

（三）银行对贷款项目管理的特点

（1）管理的主动权随着资金的投入而降低。

（2）管理手段带有更强的金融专业性。

（3）以资金运动为主线进行管理。

【例题】下列关于银行对工程项目管理主动权的说法，正确的是（B）。

A.主动权随着资金的投入而增加

B.主动权随着资金的投入而降低

C.主动权随着资金的投入可能增加，也可能降低

D.主动权与资金投入量没有关系

二、银行对贷款项目管理的主要内容

银行对贷款项目的管理可大致分为贷前管理和贷后管理两个阶段。

（11年考题）

【11年考题】商业银行对贷款项目的全部管理工作大致分为（D）两个阶段。

A．受理贷款申请和贷款发放B．项目立项和项目实施

C．贷款发放和贷款收回D．贷前管理和贷后管理

（一）贷前管理（08、09、11年考题）

（1）受理借款人的借款申请。

（2）进行贷款基本调查。

包括对借款人历史背景的调查，对借款人行业状况和行业地位的调查，对借款的合法性、安全性和盈利性的调查，借款人信用等级的评估调查，以及对贷款的保障性进行调查。

（3）进行信用评价分析（11年考题）。

在对借款人的品德、借款人的能力、借款人的资本、贷款担保、经营环境等方面调查了解的基础上，根据贷款调查的信息确定客户的信用等级，计算客户的风险限额，判断对客户进一步授信的风险大小。

【11年考题】商业银行对借款人进行信用评价分析，包括对借款人的（C）进行评价。

A．产品结构B．企业规模

C．品德D．文化水平

（4）对借款人进行财务评价。

（5）对贷款项目进行评估。

（6）制订贷款的法律文件。

（7）贷款审批。

（8）贷款发放。

【09年考题】商业银行对工程项目贷款的贷前管理内容包括（ABCD）。

A．对借款人进行信用评价

B．制定贷款的法律文件

C．对借款人进行财务评价

D．对贷款项目进行评估

E．发布贷款风险预警（贷后管理）

【08年考题】银行对贷款项目进行贷前管理的主要内容包括（ABCE）。

A.对贷款人进行信用评价

B.制定贷款的法律文件

C.贷款审批

D.贷款风险预警（贷后管理）

E.对贷款项目进行评估

（二）贷后管理

1．贷后检查

2．贷款风险预警

3．贷款偿还管理

三、银行对贷款项目的评估

（一）借款人资信评价

4．借款人财务状况及偿债能力评估（08/09/10/11年考题）——必考点，可以放弃

主要包括资产负债分析，盈利能力分析，现金流量分析。

主要评价指标有：

（1）偿债能力分析：

流动比率=流动资产／流动负债（2-1）（08年考题）

速动比率=（流动资产－存货）／流动负债（2-2）（10年考题）

保守速动比率=（现金+短期证券+应收账款净额）／