基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第4611篇.docx

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基金从业《私募股权投资基金基础知识》复习题集第4611篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.以下属于中国证券投资基金业协会制定的自律性规范文件的有（）。

Ⅰ《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》

Ⅱ《私募投资基金信息披露管理办法》

Ⅲ《私募投资基金募集行为管理办法》

Ⅳ《中华人民共和国证券投资基金法》

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【答案】：

【解析】：

Ⅳ项属于国家法律，不是自律性规范文件。

2.股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有的行为包括（）。

Ⅰ泄露委托人的投资决策计划信息

Ⅱ利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易

Ⅲ为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益

Ⅳ以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第9章>第2节>对股权投资服务机构的基本要求

【答案】：

【解析】：

股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动，不得有以下行为：

（1）泄露委托人的投资决策计划信息；

（2）利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；（3）为本机构、特定客户或者利益相关人的利益损害委托人的合法权益；（4）以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。

3.2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了（）这种新的形式，更好地适应股权投资基金运作。

A、有限合伙

B、外资合伙

C、普通合伙

D、临时合伙

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【知识点】：

第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素

【答案】：

【解析】：

2007年6月1日开始实施的《合伙企业法》（修订），增加了“有限合伙”这种新的合伙企业形式，更好地适应股权投资基金运作。

4.以下不是股权投资基金投资后管理的作用的是（）。

A、保证资金安全

B、重估被投资企业的投资价值

C、增加投资收益

D、提升被投资企业自身价值

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【知识点】：

第6章>第1节>投资后管理的概念、内容和作用

【答案】：

【解析】：

对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全；投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。

此外，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

5.政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。

A、参股

B、融资担保

C、控股

D、跟进投资

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【知识点】：

第3章>第4节>政府引导基金的概念和运作

【答案】：

【解析】：

政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

6.反馈审核阶段的主要工作是配合全国股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。

其工作流程不包括（）。

A、全国股转系统接收材料

B、全国股转系统审查反馈

C、全国股转系统出具审查意见

D、分配股票代码

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【知识点】：

第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程

【答案】：

【解析】：

反馈审核阶段的主要工作是配合全围股转系统的审核，对全国股转系统的审核意见进行反馈。

反馈审查的工作流程如下：

（1）全国股转系统接收材料

（2）全国股转系统审查反馈

（3）全国股转系统出具审查意见

7.根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在（）情形，基金业协会将不予办理登记（）。

A、存在虚假填报、恶意欺诈等行为

B、申请名称过长

C、年内已申请过

D、多次重复申请

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【知识点】：

第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责

【答案】：

【解析】：

根据相关规定，拟申请登记私募基金管理人存在虚假填报、恶意欺诈行为等情形的，基金业协会将不予办理登记。

8.在合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，（）的约定也为必备内容。

I合伙期限

II托管事项

III管理方式和管理费

IV利润分配及亏损分担

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、II、III、IV

D、I、II、III、IV

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【知识点】：

第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容

【答案】：

【解析】：

合伙型基金合同中，与股权投资业务相关，除I、II、III、IV四项外，下列事项的约定也为必备内容：

（1）费用和支出；

（2）财务会计制度；（3）合伙人会议；（4）投资事项；（5）税务承担事项。

9.下列关于合伙型基金的表述中，正确的有（）。

A、合伙型基金的参与主体主要为普通合伙人和有限合伙人两类

B、有限合伙人可以参与公司投资决策

C、基金按照合伙协议来运营

D、普通合伙人不可自行担任基金管理人

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【知识点】：

第3章>第2节>合伙型基金的概念和特点

【答案】：

【解析】：

合伙型股权投资基金采用有限合伙企业的组织形式，投资者作为合伙人参与投资，依法享有合伙企业财产权，由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任，由基金管理人具体负责投资运作。

合伙型基金不具有独立的法人地位。

合伙型基金主要有以下特点：

第一，合伙型基金本质上是一种合伙关系。

合伙型基金常以有限合伙形式设立，有限合伙人与普通合伙人承担的责任不同，这也就决定了它们对有限合伙企业的权利也不相同。

有限合伙人承担有限责任，因此仅需按照有限合伙协议的约定按期、足额缴纳认缴出资；普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责

10.在我国，公司法人实体可采取（）形式。

Ⅰ有限责任公司

Ⅱ无限责任公司

Ⅲ股份有限公司

Ⅳ私人合作公司

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第3章>第2节>公司型基金的概念和特点

【答案】：

【解析】：

在我国，公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。

11.已上市企业股份转让的交易机制包括（）。

Ⅰ大宗交易

Ⅱ委托驱动制度

Ⅲ定价大宗交易

Ⅳ要约收购

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第7章>第2节>上市后的股权转让退出

【答案】：

【解析】：

已上市企业股份转让的交易机制包括：

竞价交易、大宗交易、要约收购和协议转让。

其中，竞价交易制度又称委托驱动制度。

12.根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是（）。

A、合伙企业的名称和主要经营场所的地点

B、合伙目的和合伙经营范围

C、合伙人的姓名或者名称、住所

D、盈利目标

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【知识点】：

第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容

【答案】：

【解析】：

根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明：

合伙企业的名称和主要经营场所的地点；合伙目的和合伙经营范围；合伙人的姓名或者名称、住所；合伙人的出资方式、数额和缴付期限；利润分配、亏损分担方式；合伙事务的执行；入伙与退伙；争议解决办法；合伙企业的解散与清算；违约责任。

13.股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循的原则不包括（）。

A、应登载完整的业绩记录

B、基金合同已生效一段时间

C、如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩

D、应登载对未来业绩的预测

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【知识点】：

第9章>第2节>资金募集

【答案】：

【解析】：

股权投资基金宣传推介材料登载过往业绩的，一般应当遵循以下原则：

①基金合同已生效一段时间，如6个月以上；②应登载完整的业绩记录；③如基金存续期间较长，可登载近几年的完整、连续业绩，如近5年完整的业绩记录。

另外，股权投资基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当特别声明股权投资基金的过往业绩并不预示其未来表现。

14.2007年以前，并购基金管理人作为（　　）的会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

A、联合国创业投资协会

B、创业投资协会

C、美国创业投资协会

D、并购基金投资协会

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【知识点】：

第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展

【答案】：

【解析】：

过去，并购基金管理人都作为美国创业投资协会会员享受相应的行业服务并接受行业自律。

随着并购基金数量的增多及所管理资产规模的扩大，2007年，数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会，发起设立了主要服务于并购基金管理机构即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会（PEC）。

知识点：

股权投资基金概念的发展；

15.下列属于股权投资基金管理人参与投资后管理渠道和方式的是（）。

Ⅰ．日常联络和沟通工作

Ⅱ．关注被投资企业经营状况

Ⅲ．帮助被投资企业进行经营决策

Ⅳ．参与被投资企业股东大会、董事会、监事会

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第6章>第1节>投资后管理中获取信息的主要方式

【答案】：

【解析】：

投资机构一般通过如下几种渠道和方式获取被投资企业的信息，参与投资后管理。

（一）参加被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

（二）关注被投资企业经营状况（三）日常联络与沟通工作

16.基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的（）。

Ⅰ投资情况

Ⅱ收益分配情况

Ⅲ基金资产负债情况

Ⅳ基金主要财务指标

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第8章>第5节>基金信息披露的内容和安排

【答案】：

【解析】：

基金运作期间，基金管理人应当向基金投资者披露基金的投资情况、收益分配情况、基金资产负债情况、基金主要财务指标、其他与基金投资者权益相关的重要信息等。

17.股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由（）和其他基金服务机构组成。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金监管机构

D、金融机构

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【知识点】：

第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构

【答案】：

【解析】：

股权投资基金行业自律组织一般采取行业协会形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。

18.下列说法正确的是（　　）。

Ⅰ．二级股票市场低迷时互联网企业通常估值较低Ⅱ．并购基金倾向寻找拥有先进技术或商业模式但运营质量较差的企业作为并购对象Ⅲ．并购基金有时收购某家大企业然后进行“化整为零”的拆分Ⅳ．并购基金有时收购若干家企业进行“化零为整”的合并

A、Ⅰ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第1章>第4节>并购基金对产业转型和升级的贡献

【答案】：

【解析】：

一般而言，并购基金会从以下几个方面寻找价值被低估的企业：

一是经济周期。

在宏观经济或某些行业不景气的时候，一些原来质量较好的企业可能会由于财务状况恶化而陷入困境，从而导致价值被低估，为收购方提供购买机会。

例如，二级股票市场行业低迷的时候，互联网企业通常估值较低，从而为有意向介入互联网领域并利用互联网实现产业转型升级的企业提供了机会。

二是运营。

一些并购基金倾向于在目标行业内寻找拥有先进技术或商业模式但运营质量较差的企业作为并购对象，完成收购后，可以通过提升其运营效率获得价值增值，同时实现产

19.创业投资的投资对象包括（）各个发展阶段的未上市成长性企业。

Ⅰ．早期

Ⅱ．中期

Ⅲ．过渡期

Ⅳ．后期

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第3章>第1节>创业投资基金的概念和运作特点

【答案】：

【解析】：

创业投资的投资对象包括早期、中期、后期各个发展阶段的未上市成长性企业，并不仅指对早期、中期企业的投资。

20.公司型股权投资基金的（）操作，涉及权益变动和权益登记。

I股权／股份转让

II收益分配

III清算退出

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：

第8章>第2节>公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算

【答案】：

【解析】：

公司型股权投资基金的增资、减资、股权／股份转让、收益分配及清算退出等操作，涉及权益变动和权益登记。

21.某股权投资基金拟投资A公司，A公司的管理层承诺投资当年的净利润为1．2亿元，如果A公司按照息税前利润的6倍进行估值，所得税税率为25％，利息每年2000万元，则A公司的价值为（）亿元。

A、5

B、6．8

C、10．8

D、12

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【知识点】：

第5章>第3节>相对估值法的原理与方法

【答案】：

【解析】：

息税前利润的计算公式为

息税前利润（EBIT）=净利润+所得税+利息

企业价值／息税前利润倍数法的企业价值计算公式为

EV=EBIT×（EV／EBIT倍数）

根据公式可知，A公司所得税=1．2÷（1-25％）×25％=0．4（亿元）；A公司EBIT=1．2+0．4+0．2=1．8（亿元）；A公司EV=1．8×6=10．8（亿元）。

22.基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：

信息披露义务人应当在每季度结束之日起（）个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

A、10

B、15

C、20

D、25

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【知识点】：

第9章>第2节>基金信息披露的要求

【答案】：

【解析】：

基金运行期间，信息披露义务人应当披露季度披露：

信息披露义务人应当在每季度结束之日起10个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。

23.中国证监会及其派出机构对股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违纪违法行为的主要监督处理方式不包括（）。

A、行政监管措施

B、行政处罚

C、移送司法机关

D、刑事处罚

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【知识点】：

第9章>第1节>政府管理的主体及各主体的管理内容

【答案】：

【解析】：

股权投资基金管理人、托管人及相关服务机构违反法律法规时，中国证监会及其派出机构可以采取行政监管措施、行政处罚等处理方式；构成犯罪的，可以移交司法机关处理。

行政监管措施、行政处罚、移送司法机关，构成了对违纪违法行为的主要监督处理方式。

24.相对估值法是以（）为基础，来进行目标企业的估值。

A、自由现金流

B、可比较的企业的估值

C、股权红利

D、资产净值

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【知识点】：

第5章>第3节>相对估值法的原理与方法

【答案】：

【解析】：

相对估值法是常用的一种企业估值方法，它以可比较的企业的估值为基础，来进行目标企业的估值。

25.下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是（）。

A、跟踪协议条款执行情况

B、提高被投资企业抵御和防范风险的能力

C、监控被投资企业的各类经营指标与财务状况

D、参与被投资企业的公司治理

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【知识点】：

第6章>第2节>项目跟踪与监控的主要方式

【答案】：

【解析】：

项目跟踪与监控的主要方式有：

①跟踪协议条款执行情况；②监控被投资企业的各类经营指标与财务状况；③参与被投资企业的公司治理。

26.股权投资基金投资流程包括（）。

Ⅰ项目开发与筛选

Ⅱ初步尽职调查

Ⅲ项目立项

Ⅳ签署投资框架协议

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：

第5章>第1节>股权投资基金一般投资流程

【答案】：

【解析】：

股权投资基金投资流程通常包括项目开发与筛选、初步尽职调查、项目立项、签署投资框架协议、尽职调查、投资决策、签署投资协议、投资交割等主要环节。

27.股权投资基金管理人委托私募基金服务机构，为股权投资基金提供（　　）等服务业务，适用《服务办法》。

Ⅰ．基金募集Ⅱ．估值核算Ⅲ．信息技术系统Ⅳ．份额登记

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第10章>第3节>服务业务管理

【答案】：

【解析】：

股权投资基金管理人委托私募基金服务机构（以下简称服务机构），为股权投资基金提供基金募集、投资顾问、份额登记、估值核算、信息技术系统等服务业务，适用《服务办法》。

服务机构开展股权投资基金服务业务及股权投资基金管理人、股权投资基金托管人就其参与股权投资基金服务业务的环节适用《服务办法》。

知识点：

《私募投资基金服务业务管理办法（试行）》的适用范围；

28.股权投资基金监管的基本原则有（）。

Ⅰ．依法监管原则

Ⅱ．高效监管原则

Ⅲ．适度监管原则

Ⅳ．审慎监管原则

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：

【解析】：

股权投资基金监管的基本原则，是指股权投资基金监管机构在监管活动中，应始终遵循的、起统帅和指导作用的基本准则。

股权投资基金作为基金的一种类型，既应当遵循基金共性的监管原则，也应该结合股权投资基金的内在特点，有适应其自身特点的监管原则。

1．依法监管原则。

2．高效监管原则。

3．适度监管原则。

4．审慎监管原则。

5．分类监管原则。

29.股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中，其禁止行为不包括（）。

A、通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令

B、通过合规手段向不特定对象推介宣传

C、不公平地对待其管理的不同基金财产

D、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

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【知识点】：

第9章>第2节>投资运作中的禁止行为

【答案】：

【解析】：

审题，题目问的禁止行为【不包括】

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送；或者以利益输送为目的，与特定对象进行不正当交易，或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损；

（4）侵占、挪用基金财产；

（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利

30.以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是（）。

A、净资产和风险控制指标符合有关规定

B、设有专门的基金托管部门

C、有安全高效的清算、交割系统

D、有完善的基金稽核监控制度和风险控制制度

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【知识点】：

第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求

【答案】：

【解析】：

一般而言，担任基金托管人应当具备下列条件：

（1）净资产和风险控制指标符合有关规定；

（2）设有专门的基金托管部门；（3）取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；（4）有安全保管基金财产的条件；（5）有安全高效的清算、交割系统；（6）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；（7）有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；（8）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

31.2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资（）。

Ⅰ开展行业自律

Ⅱ协调行业关系

Ⅲ提供行业服务

Ⅳ促进行业发展

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第2章>第3节>我国股权投资基金的政府监管和行业自律机构

【答案】：

【解析】：

2014年8月21日，中国证监会颁布的《私募投资基金监督管理暂行办法》，明确中国证券投资基金业协会对股权投资开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。

32.创业投资企业存续期限最短不得短于（）年

A、2

B、3

C、5

D、7

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【知识点】：

第9章>第1节>政府管理的历史演变过程

【答案】：

【解析】：

《创业投资企业管理暂行办法》还对创业投资企业的经营范围、闲置资金的使用、组合投资要求、管理费和业绩报酬的支付进行了规定。

需要特别强调的是，该办法明确要求创业投资企业存续期限最短不得短于7年

知识点

政府管理的历史演变

33.我国主要场外交易市场包括________和_________。

（）

A、全国性股权交易市场；区域性股权交易市场

B、全国中小企业股转系统；新三板

C、流通股股转系统；非流通股股转系统

D、挂牌转让系统；协议转让系统

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【知识点】：

第7章>第3节>挂牌转让退出概述

【答案】：

【解析】：

目前，我国场外市场包括全国性股权交易市场与区域性股权交易市场。

34.股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的（）通过。

A、全体

B、2／3以上

C、1／3以上

D、1／2以上

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第8章>第2节>公司型股权基金的增资、减资、股权转让、收益分配、清算

【答案】：

【解析】：

股份有限公司型股权投资基金作出增资或者减资决议，必须经出席股东大会（股东会）的股东所持表决权的2／3以上通过。

35.在尽职调查中相当重要是（），直接决定投资回报的质量。

A、价值发现和控制

B、风险发现和控制

C、投资决策的制定

D、投资决策辅助

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【知识点】：

第5章>第2节>尽职调查的概念、目的和作用

【答案】：

【解析】：

尽职调查的另外一个目的是发现潜在的投资风险并评估其对投资项目的影响。

风险发现和控制，在尽职调查中相当重要，直接决定投资回报的质量。

基金管理人需要收集充分的信息，全面识别投资风险、评估风险大小并提出风险应对的方案。

企业经营风险、股权瑕疵、或然债务、法律诉讼、环保问题以及监管问题等都是考察的内容。

最终在交易文件中可以通过陈述和保证、违约条款、交割前义务、交割后承诺等进行风险和责任的分担

36.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（）的特征。

A、法定性和强制性

B、法治性和自主性

C、义务性和强制性

D、法定性和强迫性

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【知识点】：

第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：

【解析】：

股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征。

37.企业价值是指（）共同拥有的公司运营所产生的价值。

A、股东

B、债权人

C、所有

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