道路普通货物运输企业安全生产标准化评审标准.docx
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道路普通货物运输企业安全生产标准化评审标准
道路交通普通货运企业安全生产标准化评审标准
A级
要素
B级
要素
企业达标标准
评审项目
评审方法
分数
评分细则
考评
评价
得分
1安全目标35分
1安全工作方针与目标
1.制定企业安全生产方针、目标和不低于上级下达的安全控制指标。
1.制定企业安全生产方针，并符合国家安全生产方针；
2.每年的安全生产目标符合上级要求及本企业实际，有明确的截至期限、责任人员、责任内容和考核奖惩要求；
3.安全生产目标包含了交通违法、责任事故、责任死亡、责任伤人、财产损失，万车公里事故起数、万车公里伤亡人数等目标
查文件：
1.企业安全生产方针、目标；
2.安全控制指标。
询问：
企业职工对安全生产方针、目标和安全控制指标的熟悉程度。
5★★★
任何一项不符合要求全扣分
（）
2.制定实现安全工作方针与目标的措施。
企业制定实现安全生产目标的措施
查文件：
查企业制定实现安全生产目标的措施
5
未制定安全生产目标具体措施的，扣5分。
（）
2中长期规划
1.制订和实施企业安全生产中长期规划和跨年度专项工作方案。
1.制订符合本企业实际须长期进行的安全工作规划。
2.根据安全工作规划，制定企业跨年度安全生产活动方案。
查文件：
1.企业年度计划、年度专项活动方案。
2.企业年度计划、年度专项活动方案执行的相关记录。
询问：
企业职工对年度计划、年度专项活动方案熟悉程度。
5★★
1.未制订企业年度计划、年度专项活动方案扣2分；
2.无企业年度计划、年度专项活动方案执行的相关记录扣2分；
3.企业职工对年度计划、年度专项活动方案熟悉程度不够扣1分。
1（）
2（）
3（）
3年度计划
1.根据中长期规划，制定年度计划和年度专项活动方案，并严格执行。
1.企业颁布年度安全生产工作计划。
2.制定了实施年度安全生产计划的工作方案。
查文件：
年度工作计划及年度专项工作方案。
5
1.未制定计划扣2.5分；
2.未实施方案扣2.5分。
1（）
2（）
4目标考核
1.将安全生产管理指标进行细化和分解，制定阶段性的安全生产控制指标；
1.安全生产目标具体、可测量、可分解；
2.安全生产责任、目标分解到企业主要负责人、分管安全生产和经营负责人、各管理部门及分支机构负责人、车队及车队长、各岗位从业人员，并与其签订安全生产目标管理责任书。
查文件：
1.企业阶段性的安全生产控制指标文件；
2.各职能部门和岗位的安全生产指标。
3.安全管理目标进行分解文件；
4.安全目标责任书。
5
1.未制定企业阶段性的安全生产控制指标文件扣2分；
2.未制定各职能部门和岗位的安全生产指标扣1分；
3.未对下级安全管理目标进行分解扣1分；
4.未签订安全目标责任书扣1分。
1（）
2（）
3（）
4（）
2.制定安全生产目标考核与奖惩办法；
1.制定安全生产指标考核与奖惩制度，内容包含对各部门及人员考核的组织部门、考核方法、奖惩标准、考核结果通报程序等
2.每半年对安全生产管理目标的完成情况进行评估考核
查文件：
1.安全生产指标考核办法；
2.安全生产指标考核记录。
5
1.未制定安全生产指标考核办法的，扣5分；
2.无考核记录扣2分。
1（）
2（）
3.定期考核年度安全生产目标完成情况,并奖惩兑现。
每年进行一次全面的安全生产内部评价，内容应包括：
1.安全生产目标；
2.安全生产责任制；
3.安全投入；
4.安全教育培训；
5.从业人员管理；
6.车辆管理；
7.安全生产监督与检查；
8.应急响应与救援；
9.事故处理与统计报告；
10.奖惩兑现。
查文件：
1.年度安全生产目标完成情况考核记录；
2.兑现奖惩记录。
5分
1.未进行考核的，扣3分；
2.没有兑现奖惩的，扣2分
1（）
2（）
二、管理机构和人员35分
1.安全管理机构
1.成立安全生产委员会（或领导小组），下属各分支机构分别成立相应的领导机构。
安委会职责明确，实行主要领导负责制；
1.成立安全生产委员会（或领导小组）；
2.安全生产委员会（或领导小组）应以企业主要负责人为组长，成员由生产经营、技术、人力资源、安全设备管理等部门负责人组成；
3.安全生产委员会（或领导小组）应有明确企业的安全生产职责；
4.有下属分支机构的，应成立相应机构。
查文件：
查机构设置文件
10★★
1.未成立安全生产委员会（或领导小组），扣4分；
2.未明确主要负责人为组长，成员组成不全面扣2分；
3.未明确安全领导职责扣2分；
4.下属分支机构没有相应机构的，扣2分
1（）
2（）
3（）
4（）
2.设置与安全生产相适应的安全生产管理机构；
从业人员超过50人的企业，设置专职安全生产管理机构，从业人员在50人以下的，应当配备专职的安全生产管理人员
查文件：
1.查机构设置文件；
2.查专职的安全生产管理人员的任命文件。
10★★★
不符合要求全扣分
1（）
3.定期召开安全生产委员会会议。
安全生产管理机构和下属各分支机构每月至少召开一次安全工作例会。
1、主要负责人每季度召开安全生产委员会（或领导小组）会议，分析研究、解决安全管理问题；
2.安全生产管理机构及分支机构（专职安全生产管理人员）每月召开一次安全工作例会。
查文件：
查看会议记录（纪要）、会议签到表
5
1.主要负责人未按期召开会议，扣2分；
2.安全生产管理机构及分支机构（专职安全生产管理人员）未按期召开安全工作例会，扣1分；
3.没有会议记录（纪要）扣1分；
4.没有签到记录或参加人员不齐的扣1分。
1（）
2（）
3（）
4（）
2.管理人员配备
1.按规定足额配备专职安全生产和应急管理人员。
★1.专职安全管理人员按每30台营运车1人配备，少于30台车的至少配1人；
★2.专兼职安全管理人员取得安全主任证书，具备安全生产管理经验，熟悉各岗位的安全生产业务操作规程；
3.配备兼职应急管理人员；
4.配备技术管理人员；
★5.配备车辆动态监控人员，并满足对本企业所有运行车辆实时监控要求
查文件：
1.核查安全管理人员任命文件及《安全资格证》；
2.核查应急管理人员任命文件；
3.核查车辆技术管理人员任命文件；
4.动态监控人员任命文件。
询问：
询问安全管理人员各岗位的安全生产业务操作规程。
10★★★
带★项任何一项不符合要求全扣分，其他缺一项扣1分
1（）
2（）
3（）
4（）
5（）
6（）
三、安全责任体系45分
1.健全责任制
1.企业主要负责人、分管领导、全体员工安全职责明确，制定并落实安全生产责任制，层层签订安全生产责任书，并落实到位；
1.建立企业及各岗位安全生产责任制；
2.各岗位安全职责明确；
3.逐级、全员签订安全责任书并检查落实。
查文件：
1.查责任制文件；
2.查责任书。
10★★★
任何一项不符合要求全扣分
1（）
2.主要负责人或实际控制人是安全生产第一责任人，按照安全生产法律法规赋予的职责，对安全生产负全面组织领导、管理责任和法律责任，并履行安全生产的责任和义务；
1.明确企业董事长、总经理或法人代表人为企业安全第一责任人；
2.安全生产第一责任人职责明确。
查文件：
查看任命书及职责文件
5
1.未明确安全生产第一责任人的，扣3分；
2.第一责任人安全生产职责不明确的，扣2分。
1（）
2（）
3.分管安全生产的责任人是安全生产的重要负责人，统筹协调和综合管理企业的安全生产工作，对安全生产负重要管理责任；
1.明确企业分管安全生产的负责人为安全生产重要责任人；
2.安全生产直接责任人职责明确。
查文件：
查看任命书及职责文件
5
1.安全生产直接责任人不明确扣3分；
2.安全生产直接责任人职责不明确扣2分。
1（）
2（）
4.其他负责人和全体员工实行“一岗双责”，对业务范围内的安全生产工作负责；
制订“一岗双责”制度，各岗位安全职责和业务职责明确；
查文件：
查文件、检查记录
5
1.未制订“一岗双责”制度扣3分
2.未明确各岗位安全工作职责扣2分
1（）
2（）
5.安全生产管理机构、各职能部门、生产基层单位的安全职责明确并落实到位。
安全生产管理机构和其他管理部门安全职责明确；
查文件：
查文件、检查记录
10
1.安全管理机构管理职责不明确，扣5分
2.其他管理部门安全职责不明确，每缺一项扣3分；
3.未落实安全工作扣2分
1（）
2（）
3（）
2.责任制考评
1.根据安全生产责任进行定期考核和奖惩，公告考评和奖惩情况。
1.建立安全责任考核奖惩制度；
2.按照安全责任考核奖惩制度对安全责任人员考核，并公布考核结果。
查文件：
查考核、奖惩记录
10★★
1.未建立安全责任考核制度扣5分；
2.未进行考核的扣3分；
3.没有公布考核结果，扣2分。
1（）
2（）
3（）
四、法规和安全管理制度70分
1.资质
1.《道路运输经营许可证》、《企业法人营业执照》合法有效，经营范围符合要求。
1.持有《道路运输经营许可证》，并在有效期内；
2.持有《企业法人营业执照》，并在有效期内。
3.所有营运车辆持有《道路运输证》
且在有效期内；
4.实际运输业务范围符合《道路运输经营许可证》和《企业法人营业执照》所规定的经营许可范围
查文件：
1.查证照原件；
2.查运输业务合同。
10★★★
任何一项不符合要求全扣分
1（）
2.法规
1.及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；
1.有部门负责法规收集工作；
2.有法律法规、标准规范数据库；
3.定期更新法律法规、标准规范数据库。
查文件：
1.识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度；
2.适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单和文本数据库；
3.定期更新记录。
5
1.未制定识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及政府其他要求的制度扣2分；
2.无法律法规、标准规范的，扣2分；
3.未定期更新的扣1分。
1（）
2（）
3（）
2.将法规标准和相关要求及时转化为本单位的规章制度，贯彻到各项工作中；
根据最新的安全生产法律、法规及标准，修定适应本企业的规章制度。
查文件：
企业涉及安全生产的相关制度是否符合相关法律法规要求。
5
1.未修定规章制度扣5分；
2.规章制度建立不全的，每项扣1分，扣完为止。
1（）
2（）
3.执行并落实安全生产法律法规、标准规范；
及时执行安全生产法律法规、标准规范，并落实检查、考核。
查文件：
落实安全生产法律法规、标准规范情况。
5
1.无检查记录的，扣5分
1（）
4.将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时对从业人员进行宣传和培训。
采取会议、培训、宣传栏等各种形式对使用的安全生产法律、法规、标准进行宣传和培训。
查文件：
查法律法规学习记录台账。
5
未进行宣传培训的，扣5分
1（）
3.安全管理制度
1.制定并及时修订安全生产管理制度，包括：
1）安全生产责任制；2）安全例会制度；3）文件和档案管理制度；4）安全生产费用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制度；8）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度；
企业应制定以下安全管理制度
1.企业主要负责人、安全管理部门负责人、专职安全管理人员安全生产责任制度。
2.从业人员安全生产责任制度。
3.安全生产监督检查制度。
4.安全生产教育培训制度。
5.从业人员、专用车辆、设备及停车场地安全管理制度。
6.应急救援预案制度。
7.安全生产作业规程。
8.安全生产考核与奖惩制度。
9.安全事故报告、统计与处理制度。
10.卫星定位系统使用规定和车辆动态监控管理制度。
11.安全资金保障制度。
12．车辆维护管理制度。
查文件：
企业安全生产管理相关制度。
10
每缺一项安全管理制度扣1分，扣完为止。
1（）
2（）
3（）
4（）
5（）
6（）
7（）
8（）
9（）
10（）
11（）
12（）
2.对从业人员进行安全管理制度的学习和培训。
通过会议、培训等各种形式按月对从业人员进行安全管理制度的学习与培训。
查文件：
对从业人员进行安全管理制度的学习和培训记录。
5
未有培训档案记录的扣5分
1（）
4.岗位安全生产操作规程
1.制定并及时修订岗位的安全生产操作规程，并发放到岗位（职工）；
1.企业应制定并及时修订以下操作规程
①驾驶员安全操作规程；
②车辆日常安全检查操作规程；
③车辆动态监控操作规程；
④装卸管理人员安全操作规程；
⑤特殊工种安全操作规程；
⑥其他工种安全操作规程。
2.根据运输类别的特殊要求制定相应的运输装卸作业安全操作规程。
查文件：
1.安全生产操作规程；
2.安全生产操作规程发放记录。
10★★★
不符合要求全扣分。
1（）
2.对从业人员进行安全操作规程的学习和培训；从业人员严格执行本单位的安全操作规程。
通过业务培训、实际操作、应急演练等各种形式对从业人员进行安全操作规程学习与培训。
查文件：
对从业人员进行安全操作规程的学习和培训记录。
询问、现场检查：
从业人员是否严格执行本单位的安全操作规程。
5
1.未进行专项培训扣3分；
2.没有记录扣1分；
3.从业人员不熟悉操作规程的扣1分
1（）
2（）
3（）
5.制度执行及档案管理
1.执行国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位的安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施；
根据国家有关安全生产方针、政策、法规及本单位安全管理制度和操作规程，依据行业特点，制定企业安全生产管理措施
查文件：
企业安全生产管理措施。
5
未制定企业安全生产管理措施的扣5分。
1（）
2.每年至少一次对安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况进行检查；
每年不少于一的安全生产法律法规、标准规范、规则制度、操作规程的执行情况总结
查文件：
1.企业对安全生产法律法规、标准规范、规则制度、操作规程执行情况定期检查记录；
2.检查记录保存至少3年。
5
1.未按要求总结扣2分；
2.没有总结文件的扣2分；
3.检查记录保存没有3年的扣1分。
1（）
2（）
3（）
3.建立和完善各类台账和档案，并按要求及时报送有关资料和信息。
1.企业应建立和完善的各类台账和档案：
★
（1）有关法律、法规、规章、标准及规范性文件；
★
（2）安全管理机构和岗位安全职责汇编；
★（3）安全管理制度汇编；
★（4）安全操作规程汇编；
★（5）安全工作会议记录；
★（6）安全培训教育记录；
★（7）安全检查记录；
★（8）从业人员档案（安全管理人员、驾驶员、装卸管理人员）；
★（9）事故台帐（统计报表）档案；
★（10）车辆技术档案；
★（11）车辆行车日志；
★（12）车辆监控台帐；
（13）车辆调度日志；
（14）车辆保险台帐；
（15）职业健康管理台帐；
★2.按要求及时报送资料信息。
查文件：
企业建立的各类台账和档案及报送有关资料和信息。
5★★★
带★项任何一项不符合要求全扣分，其他每项扣0.5分
1（）
五、安全投入50分
1.资金投入
1.按规定足额提取安全生产费用；
制定年度安全生产经费预算；危险品货运企业按照上年度实际营业收入的1.5%提取安全生产费用
查文件：
1.安全生产费用管理制度；是否按营业收入1.5%提取安全资金；
2.安全生产费用台帐。
询问：
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
现场检查：
安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。
10★★★
未按规定提取的全扣分
1（）
2.安全生产经费专款专用，保证安全生产投入的有效实施；
提取的安全费用应当专户核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用，年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。
查文件：
安全生产专项资金使用制度。
15★★
无按安全生产专项资金使用制度的扣15分
1（）
3.及时投入满足安全生产条件的所需资金；
安全生产经费用于：
1.配备、维护、保养应急救援器材、设备支出和应急演练支出；
2.购置、安装和使用具有行驶记录功能的车辆卫星定位装置等支出；
3.开展重大危险源和事故隐患评估、监控和整改支出；
4.安全生产检查、评价（不包括新建、改建、扩建项目评价）、咨询和标准化建设支出；
5.安全生产宣传、教育、培训支出；
6.安全检查、安全学习与交流；
7.安全生产适用的新技术、新标准、新工艺、新装备的推广应用支出；
8.配备和更新现场作业人员安全防护用品支出；
9.安全设施及特种设备检测检验支出；
10.事故的抢险救灾和善后处理工作；
11.其他与安全生产直接相关的支出。
现场检查：
满足安全生产条件的所需资金投入使用情况。
10
未及时投入安全费用的，每宗扣2分，扣完为止
1（）
2.费用管理
1.跟踪、监督安全生产专项经费使用情况；
1、明确安全生产资金的管理部门及职责；
2.严格对安全生产资金使用的审批、结算手续。
查文件：
跟踪、监督安全生产专项经费使用情况记录。
10
1.未明确管理部门及职责的，扣3分；
2.安全生产经费使用不规范的，扣2分。
1（）
2（）
2建立安全费用使用台账。
建立完整和准确的安全生产费用使用记录台账。
查文件：
安全费用使用台账。
现场检查：
安全费用使用实际是否与台账吻合。
5
1.没有设立财务明细台账的，扣3分；
2.记录不全的扣2分。
1（）
2（）
六、装备设施85分
1.安全设施
1.安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动；
安全生产设施设备符合有关规定，并保证齐全、完好，没有随意改动。
查文件：
安全生产设施管理制度和台账，产权证明。
现场检查：
安全生产设施齐全、完好，没有随意改动。
10★★★
1.没安全生产设施管理制度的，扣5分；
2.没安全生产设施台账的扣3分；
3.安全生产设施齐全、完好的扣2分。
1（）
2（）
3（）
2.车辆按规定配备三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的消防设备及器材；
车辆按规定配备三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的消防设备及器材
现场检查：
配备三角木、警示牌、防滑链等安全设备，配足有效的消防设备及器材。
10★★★
1.未配备安全设备的，扣5分；
2.未配足有效的消防设备及器材的扣5分。
1（）
2（）
2.车辆
1.车辆持有效的《道路运输证》、《机动车行驶证》等证照；
所有营运车辆的《道路运输证》，《机动车行驶证》齐全有效。
查文件：
查车辆技术档案。
10★★★
任何一项不符合要求全扣分。
1（）
2.车辆技术等级达到行业标准规定的技术等级；
所有营运车辆运输综合性能检测技术等级达到行业标准规定的技术等级。
查文件：
查车辆技术档案。
5★★★
任何一项不符合要求全扣分。
1（）
3.运营车辆符合国家标准规定的使用年限或运营公里数；
1.车辆使用年限没有超过国家规定的报废年限；
2.未使用非法拼（改）装等不符合运行。
安全技术条件以及其他不符合国家规定的车辆营运。
查文件：
车辆使用年限和营运公里数台账。
现场检查：
车辆使用年限和营运公里数情况。
5★★★
不符合要求全扣分。
1（）
4.严格执行车辆的强制报废制度，加强临近报废车辆的技术监管，及时处理临近报废车的安全隐患。
1.按照规定对到期报废车辆实施强制报废；
2将报废车辆交售给机动车回收企业，及时办理车辆注销登记，记录齐全，相关档案资料至少保存2年；
3.加强对接近报废期车辆的维护保养
查文件：
车辆报废制度，车辆登记台账和档案。
现场检查：
临近报废车辆管理情况。
10
1.车辆报废手续不齐全的，扣3分；
2.临近报废车辆保养不到位的，扣2分
1（）
2（）
3.特种装备
1.指定专人对特种设备进行管理。
指定专人对特种设备进行管理。
查文件：
特种设备人员档案，特种设备使用管理台账和档案。
10
1.无特种设备人员档案的扣5分；
2.无特种设备使用管理台账和档案的，扣5分
1（）
2（）
2.特种设备按规定进行定期检验，检验证书合法有效；
特种设备按规定进行定期检验，检验证书合法有效。
查文件：
质监部门检验检测证明文件。
现场检查：
特种设备检验合格标志。
10
任何一项不符，扣全分。
1（）
3.特种设备维护保养良好；
1.建立特种设备维护保养制度；
2.特种设备维护保养良好。
查文件：
特种设备维护保养、使用制度和台账。
现场检查：
特种设备维护保养、使用是否符合规定。
10
任何一项不符，扣全分。
1（）
4.按要求建立特种设备台账。
建立特种设备台账。
查文件：
特种设备台账。
5
1.未建立台账的扣7分；
2.台账建立不齐全的扣3分。
1（）
2（）
七、科技创新与信息化65分
1.科技信息化
1.制定卫星定位装置安装使用规定；
建立车辆动态监管管理制度
查文件：
卫星定位装置安装使用规定制度。
现场检查：
卫星定位装置安装使用规定制度落实情况。
10
未制定制度扣5分。
1（）
2.为所属车辆安装符合行业标准的道路运输车辆卫星定位系统车载终端；
1.安装符合交通部《道路运输车辆卫星定位统车载终端技术要求》或省市有关要求的终端；
2.能够确保装置的有效使用。
现场检查：
营运车辆安装卫星定位系统车载终端，并正常使用。
10★★★
任何一项不符合要求全扣分
1（）
3.对车辆进行动态监控，及时提醒、预警；
1.建立企业监控数据台帐；
2.对监控数据进行年、月度分析
查文件：
建立动态监控工作台账。
15
1.没有台账的，扣3分；
2.没有对数据分析的，扣2分。
1（）
2（）
4.设有其它的安全监管信息系统；
建立驾驶员信息、车辆信息、车辆违法信息、车辆调度、车辆定位等信息化管理系统或平台，满足安全生产辅助决策需要。
现场检查：
检查安全管理系统或平台的建立和使用情况
10
未建立相应平台的，扣5分。
1（）
5.组织开展安全生产科技攻关或课题研究；
结合企业实际在运营管理、车辆性能、安全设备设施方面开展安全生产科技攻关或课题研究。
查文件：
开展安全生产科技攻关或课题研究情况。
10
无开展相关工作的，扣5分。
1（）
6.建立了动态监控工作台账。
1.建立企业监
升级会员 