项目监理部内部管理办法.docx
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项目监理部内部管理办法
关于印发《云南电力建设监理咨询有限责任公司项目监理部内部管理办法》的通知
云电监技〔2009〕47号
公司各部室:
为加强和促进项目监理部的管理、完善公司内部管理机制，保证监理任务的顺利、高效、高质完成，现制定《云南电力建设监理咨询有限责任公司项目监理部内部管理办法》，望各工程监理部、各项目管理部严格执行。
附件：
云南电力建设监理咨询有限责任公司项目监理部内部管理办法
二○○九年十月十日
云南电力建设监理咨询有限责任公司
项目监理部内部管理办法
第一章总 则
1.目的
为加强和促进项目监理部的管理、完善的内部管理，保证监理任务的顺利、高效、高质完成，制定本办法。
2.适用范围
2.1本办法适用于我公司项目监理部日常内部管理。
注意：
2.2本管理办法中有部分引用公司制度中的一些具体条款。
当相对应的制度发生修改、废止、补充时，按修改后的制度执行，不按本管理办法中所引用的具体条款执行。
3.术语
项目监理部：
指公司派驻在工程项目负责改选委托监理合同的组织机构。
总监理工程师，简称为“总监”。
指经公司书面授权，全面负责委托监理合同的履行、主持项目监理部工作的监理工程师。
总监理工程师代表，简称为“总代”或“副总监”。
指经公司同意，由总监书面授权，代表总监行使部分职责和权力的项目监理部中的监理工程师。
专业监理工程师，简称为“专监”。
指根据项目监理岗位分工和总监的指令，负责实施某一专业或某一方面的监理工作，具有相应监理文件签发权的监理工程师。
监理员：
指经过监理业务培训，具有同类工程相关专业知识，从事具体监理工作的监理人员。
第二章监理人员内部管理职责
在本章中所述的人员职责，只针对项目监理部的内部管理描述其职责，不包括项目监理部在履行工程监理工作中的岗位职责。
（岗位职责可参见“电网工程监理业务手册”第五章中的规定）分述如下：
1.总监理工程师职责
1.1作为项目监理部的第一责任人，全面负责项目监理部的内部管理工作和日常工作。
通过自身努力和调动团队的力量，在项目监理部内部营造和谐、进取、愉快的工作、生活氛围。
1.2确定项目监理机构人员在内部管理过程中的分工和岗位职责。
1.3检查和监督监理人员的工作，负责对项目监理内部监理人员的考评。
根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作。
1.4组织项目监理部的学习和培训，主持项目监理部内部的工作、学习会议。
1.5了解、掌握项目监理部的各种信息，做出有利于工程监理业务开展，提高队伍凝聚力的管理决策。
1.6作为第一责任人，负责项目监理部对公司制度的贯彻与执行。
1.7负责项目监理部考勤管理工作。
负责与公司及部门的协调与沟通。
1.8完成公司领导及部门交办的工作。
2.总监理工程师代表（副总监）职责
2.1协助总监做好项目监理部的内部管理工作。
2.2按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力。
2.3负责做好项目监理部内部的技术管理工作。
2.5负责配合总监开展项目监理部级的学习、培训工作。
2.6完成总监理工程师指定或交办的工作。
（注意：
按公司规定，凡220kV及以下的工程，一般情况下不设总代。
若情况特殊需设总代的，需经部门同意，公司领导批准后方可设置）
3.专业监理工程师职责
3.1在本专业内做好技术管理工作。
3.2负责本专业监理员的技术指导、帮助工作。
3.3负责对本专监理员的日常工作管理。
3.4协助总监及总代做好项目监理部的内部学习、培训工作。
3.12完成总监、总代交办的工作。
4.监理员岗位职责
4.1认真学习、掌握从事本职工作的专业技术知识，通过包括自学、参加培训等渠道，积极、主动提高自身工作能力。
4.2与项目监理部的其他成员共同努力，协助、配合做好项目监理部的内部管理工作。
4.3完成总监、总代及专业监理工程师交办的工作。
5.信息员或综合管理员岗位职责
5.1收集、处理、分发、立卷、归档、销毁或保留文件资料，妥善做好文件资料的管理工作。
保证立卷归档文件资料的齐全性与完整性，及时传递信息，确保决策的全面、正确、周密和可行。
5.2形成可追溯性强的文件资料检索系统。
5.3在总监理工程师领导下对文件资料实施统一管理。
5.5做好本项目监理部各类物资的台账，进行领用、采购、登记、保管、分发、盘点、核对、回收等工作。
5.6负责水电费、通讯费、清洁费的管理和缴纳工作。
5.7负责监理部水电维修及其它电器的维修管理工作。
5.8对于独立开伙的项目监理部，应协助炊事员做好伙食管理工作及其它后勤工作。
（注意：
原则上，220kV及以下工程不设专责信息员或综合管理员，只能由项目监理部某监理人员兼职，凡需设专责信息员或综合管理员的工程，包括500kV及以上的工程，均在上报告经公司经理特批同意后，方可设置专责信息员或综合管理员）
第三章 监理职业道德及监理纪律
1．廉政协议
监理人员的职业道德及监理纪律是监理行业每位监理人员都必须遵循的基本准则。
为此，公司特要求各项目监理部在工程开工时，必须与被监理的各单位签订《廉政协议》，约定彼此均应遵守的基本职业道德及纪律。
《廉政协议》样本见公司“云南电力建设监理咨询有限责任公司工程监理廉政责任书”。
2.监理人员职业道德
2.1公正、公平、守信、尽职，具有高度责任感地做好监理工作，在法律范围内维护业主的利益；
2.2不接受任何法律法规不允许的商业委托，不泄露工程和业主的秘密，忠实履行职责，对业主负责；
2.3不推荐队伍，不准安排亲朋好友到自己管辖的施工单位项目经理部做事；不推销材料，不收受贿赂，不接受承包商任何形式的回扣或其它间接报酬；
2.4当发现自身的判断有错误时，要及时更正错误，不得用任何方式掩盖错误和推诿责任；
2.5不得弄虚作假，对不合格工程不得签认，不得隐瞒工程质量及安全事故；
2.6不准接受承包商妨碍公正履行监理职责的吃、请；不准参加承包商邀请的妨碍公正监理的一切娱乐消费。
3.监理人员纪律
监理纪律是项目监理任务完成的重要保证，监理人员必须严格遵守项目监理部的监理纪律和各项规章制度。
3.1监理人员应严格遵守考勤制度，离岗必须按公司考勤管理办法有关规定办理请假手续。
3.2熟悉和掌握《监理规划》、《监理实施细则》，全面领会合同文件，技术规范、图纸，以及其它与合同有关的文件、资料。
3.3按规范规定或业主的规定办理工程变更，工程变更令未下达之前不得施工。
3.4监理人员必须按公司《监理日志填写及阅示管理办法》填写和阅示监理日志。
3.5规范监理用语，在签批相关文件时应使用负责任的语言，不得使用模糊、推诿或隐含推托责任的用语。
禁止只签名不签署意见。
4．违反职业道德的处罚
见本办法第七章“检查、考核”部分。
第四章项目监理部组建管理
项目监理部的组建工作一般情况下包括：
人员组织任命，项目调查策划及机构组建三方面工作组成，原则上本章内所述内容要求在工程开工前实施完毕，但可根据实际情况，在时间方面进行一定的调整，但不宜超过工程开工后一个月。
具体规定如下：
第一节监理人员组织及任命
每一个项目监理部的人员组织包括总监、总代、专监、监理员等，分述其任命程序及要求如下：
1.总监及总代的任命
当工程监理部主任或副主任得到工程建设信息后，应首先对工程大致情况进行了解（必要时安排专人进行专项了解），部门内部协商后初步预选总监人选，根据公司的《总监理工程师及总监理工程师代表任命管理办法》履行相关手续。
2.其他人员的任命
总监理工程师代表的任命应由总监与部门沟通后，在公司现行政策允许的情况下（一般情况下，220kV及以下的工程不设总代），由总监根据公司的《总监理工程师及总监理工程师代表任命管理办法》履行相关手续，得到公司领导的同意后，由工程监理部通知本人至工程现场开展工作。
其他监理人员，包括专监及监理员的任命由总监与工程监理部沟通，并取得部门主任或副主任的同意后，由工程监理部通知本人至工程现场开展工作。
第二节项目调查和策划
1.总监在接到任命后，为保证工程监理工作能顺利开展，应尽快对工程项目进行前期调查。
2.工程项目前期调查应主要从以下几方面进行：
2.1工程概况。
包括工程范围、建设规模、预计建设工期、电压等级、线路长度、地形地貌等。
2.2工程各参建单位及各单位主要负责人。
包括单位名称、负责人姓名、联系方式等。
2.3工程交通、生活及办公等基本情况。
包括如何抵达，食宿如何安排，基本生活如何保障，办公地点设于何处，各监理人员的生活应如何合理安排、交通如何解决等。
2.4监理人员需求情况。
包括分阶段的监理人员需求数量、专业、素质等，并对具体的拟进人员有一个初步的设想和考虑。
2.5办公、监理工作及生活所需物质情况。
正常开展监理工作所需的办公、工作及生活用品、工器具、书籍包括哪些，预计从哪些渠道可以获得等。
2.6项目监理部在工程开工前或开工时的工作计划。
包括如何开展施工图监理预审查、如何开展施工单位的开工条件预审查，如何编制监理规划、监理实施细则，如何开展工程开工前或开工时的监理人员培训，对于线路工程，还需考虑是采用巡检模式还是常规模式等问题。
调查的方式可使用电话联系；在条件具备时，总监应会同主要监理人员，如总代、核心专监人员至工程所在地开展现场调查（推荐）。
3.工程项目前期调查完成后，总监应根据上述的调查内容、了解到情况以及总监对项目监理部的总体工作思路，向工程监理部提交《项目调查报告表》（附表1）。
4.工程监理部综合信息员应对总监的项目调查报送部门主任或副主任的同时进行备案，由部门主任或副主任根据调查表的内容及建议及时予以答复。
而后工程监理部信息专责根据调查表及主任或副主任的答复意见完成相应的本职工作，并在工程正式开工3天内在OA中公告项目已开工的信息。
5.在未明确总监理工程师以前，工程项目开展所需的工作、会议由工程监理部安排人员参加。
参加人员应进行记录，并在明确项目总监后向项目总监进行移交。
第三节项目监理部机构组建及开工前的准备工作
工程项目总监应在项目调查的基础上，根据工程进展情况，及时组建项目监理部。
组建工作包括：
队伍的组建、物资的准备、培训的准备以及其它准备。
分述如下：
1.监理队伍的组建
监理队伍的组建具体包括任命、进场、安排工作及交底，检查随身物品等四个层面的内容，具体要求如下：
1.1监理人员的任命按本办法本章第一节之规定进行。
1.2各监理人员应根据工程监理部的通知至项目监理部工作现场或总监指定的工作地点进场待命。
总监应跟踪了解各监理人员进场情况，并安排人员填写本工程的《工程监理人员进场、离场情况记录表》，该表格进行置于项目监理部办公室明显处，以便随时查阅。
表格样式如下：
工程监理人员进场、离场情况记录表
序号
人员姓名
进场时间
离场时间
本工程所在岗位
备注
（注：
各监理人员的岗位指在本工程中总监为该员工所安排工作的岗位，如总代、专监、监理员等，与该员工的薪酬、公司对其的定岗无关）
1.3对进场人员的具体工作内容、工作地点、职位、在项目监理部组织关系中的位置、工作中的注意事项等由总监确定，并应在该员工进场时，由总监或总监指定专人明确告知。
即对进场人员进行交底（这里专指总监或指定负责人对进场人员的专项交底，并不包括项目监理部内部常规的、有组织的培训工作）该项工作由总监负责组织，其形式不限，也不要求形成书面交底记录，但交底时至少应包括以下内容：
1.3.1各监理人员的具体工作内容、工作地点、职位、其在项目监理部组织关系中的位置。
1.3.2对其工作质量的要求，对工作中应注意事项的交底。
除应对其明确岗位职责外，尤其应注意向该员工明确在本工程中的特殊要求。
1.3.3其他。
总监认为需单独交底的其他要求。
1.4总监应组织进场人员对各种随身物品进行自查。
监理人员随身物品包括劳动服（具体规定见公司《劳动防护用品管理及发放规定》）、公司颁发的上岗证或其它证件的复印件、安规考试100分试卷复印件、工作牌等（具体规定见公司《监理现场人员配置、物资配置、着装、工作牌、资质、标识管理办法》第五章之规定）、公司为个人配备的标配书籍（具体规定见公司《技术资料采购、发放、借阅、回收及销毁管理办法》中的附件1）、检查的项目除有没有、是否齐全外，还应特别注意工作牌中的岗位是否与本工程中拟安排其从事的岗位是否一致，若不一致，需按公司《工作牌制作与发放管理办法》中的规定完成更新工作。
2.物资、设备、文件、书籍、图纸、软件及网络准备
项目监理部应按照《项目监理部组建记录表》（附表2）所列内容及调查中预计的情况开展组建项目监理部的工作。
组建及开工前的准备工作包括：
监理队伍的组建、物资、设备、文件、书籍准备、施工图纸准备等，具体内容如下：
2.1物资、设备、文件及书籍的准备
物资、设备、文件及书籍的准备由总监负责，具体工作内容包括：
办公用品的准备、工作用工器具的准备、书籍的准备、生活用品的准备等。
每一类物质的准备均由“需求提出”、“通过相对渠道配置到位”、“登记入库”、“分发管理”四个基本环节构成，分述如下：
2.1.1需求提出
所有物质的需求提出责任人均为项目监理部，具体为总监。
总监应根据以下依据初步拟订物质需求清单：
2.1.1.1公司《监理现场人员配置、物资配置、着装、工作牌、资质、标识管理办法》第三、五章中的规定；
2.1.1.2公司《技术资料采购、发放、借阅、回收及销毁管理办法》附件1“电网工程监理项目部业务用书目录”中的规定；
2.1.1.3公司《安全防护用品管理办法》中的规定以及本工程的实际需要；
2.1.1.4现已有的设备、工器具、生活用品及书籍的情况；
2.1.1.5本工程监理工作开展之需。
2.1.2通过相对渠道配置到位
项目监理部总监牵头，根据初步拟订的物质需求计划及《电网工程物资配置标准》中的要求开展相关工作，包括借用、领用、申请、购买等工作。
公司工程监理部及其他相关部门、人员应积极配合项目监理部开展工作，不得延误。
此时提醒各项目监理部注意，领用或借用物资时，应检查物质完好情况，检查是否有缺件、损坏或过检验有效期的情况。
若某一问题在口头提出三天内不能解决的，项目监理部或其属工程监理部有权按照公司《内部工作联系单管理办法》的规定，使用《监理公司内部工作联系单》向责任部门提出书面要求。
物质借用、领用、特批后需要交通运输的，由项目监理部自有的交通工具不能予以解决的，由该工程所属工程监理部负责解决。
2.1.3登记入库
由项目监理部将到位的物质在项目监理部总部时即完成登记入库工作，具体工作由总监指定的负责人完成。
入库登记时需使用公司《设备、物资管理制度》中规定的专用表格，包括《现场人员设备/物资领用管理二级台帐》和《现场公用设备/物资领用管理二级台帐》进行登记。
2.1.4分发管理
分发工作由总监指定的负责人完成具体工作。
由项目监理部总监指定各项物质的使用人。
使用人即物质的管理人，其必须负责有效、合理使用物质、责任物质的日常维护、保管等工作。
对于未配到个人的物质，由总监指定负责人为管理人，承担管理责任。
2.2施工图纸的准备
施工图纸的准备工作由总监负责。
总监应根据前期调查了解的情况，联系建设单位或公司档案室（这部分图纸专指由公司档案室依据《建设单位文件及设计文件领用、分发管理办法》领用的在昆建设单位分发的图纸）领用。
施工图纸领用后，总监应指定负责人建立施工图领用情况登记表（在本表登记后，不需在《收/发文记录》中重新登记），具体表格样式如下：
XXX工程施工图领用情况登记表
序号
施工图名称
领用日期
分发单位/部门/人
项目监理部内部管理人
备注
施工图领用后，总监应指定负责人为“内部管理人”，负责施工图纸的管理。
项目监理部内部人员在使用施工图时，一般情况下不需进行登记，但发生外单位（指除了项目监理部以外的单位或部门，包括我公司各部门也属外单位的范畴）借用或领用的情况时，借用必须使用《收/发文记录》进行登记，领用时必须由项目监理部根据分发需要，自行建立《XXX工程施工图纸分发记录》进行记录，建议记录表格样式如下（本表格仅为建议性质，各工程项目监理部可自行设计）：
XXX工程施工图纸分发记录
序号
施工图名称
施工图卷册号
领用单位名称
领用时间
领用份数
领用人签名
备注
2.3工作用软件及网络准备
工作用软件准备工作责任人为总监。
具体工作包括：
电脑办公软件准备、日归档及日上传软件准备、网络准备。
要求凡有电脑的项目监理部必须安装办公软件，如WORD、EXECEL等，必须安装日归档及日上传软件，并完成工程项目的创建。
要求凡具备网络安装条件的，应在符合公司《工程监理部耗材及座机电话费包干办法》中的规定的前提下，安装网络，以保证信息流通。
在有网络的项目监理部必须安装OA系统，并向公司信息部要求开通本工程的账户。
3．培训准备
在完成全部或部分工作文件的准备后，总监必须组织监理人员进行培训，培训的内容由总监自行确定，但必须包括对现有施工图、已编写完成的监理规划、监理实施细则的学习和培训。
培训的对象为全体监理人员，但条件限制无法做到时，可根据实际情况确定参加人员，其余未培训的监理人员，总监应组织项目监理部在条件具备时对其进行培训。
本次要求形成培训、学习记录，记录的方式按公司《学习管理办法》执行。
4．其他准备
其他准备工作由总监负责牵头办理。
项目监理部在工程开工前应完成的其他准备包括：
印章的领用、标牌的领用、工程编号的索要、上墙图表的制作及贴挂、现场宣传牌或警示语的制作及贴挂、制度汇编本的领用、全套监理月刊的领用、空白监理日志的领用、档案盒的领用以及考勤记录表的准备。
具体操作方式及要求见《项目监理部组建记录表》（附表2）：
第五章项目监理部的过程管理
第一节项目监理部的技术管理工作
1.职责
项目监理部总监及总监代表或指定专业监理工程师在整个监理工作的开展过程中应起到技术指导、技术统计和技术把关的作用。
其他各监理人员在监理工作开展过程中应按总监及总监代表或指定专业监理工程师的指示和要求开展技术工作。
2.技术书籍的管理
项目监理部应根据工程情况根据公司《技术资料采购、发放、借阅、回收及销毁管理办法》中的书籍、规范配发标准，结合本管理办法“第四章第三节2.2.1”中所述要求，确定所领用的技术资料是否满足现场需要，并根据公司《技术资料采购、发放、借阅、回收及销毁管理办法》购买或借阅相关技术文件，并按照制度建立书籍台帐。
3.过程中的技术管理工作要点
3.1项目监理部应在收到图纸或其它相关技术文件后，开展技术准备工作。
应对该工程需特别要求注意的事项及技术统计等技术管理工作，写入《监理细则》，未写入监理细则的内容，应书面通知各监理人员（驻队监理员）。
例如：
应根据图纸和施工组织设计统计送电线路跨越施工的情况，并根据监理员所管辖的区域通知其注意和应该采取的措施。
该通知宜采用《监理工作联系单》的形式发出。
3.2项目监理部应负责将监理人员所需要使用的各种记录表格及时发放到每一位监理人员手中，同时应根据工程实际情况填写样表，供监理人员使用。
3.3项目监理部应及时协调施工单位或其它相关单位，以保证现场监理人员有所需要的技术资料。
3.4项目监理部应定期检查监理人员各种记录表格填写的正确性，并及时搜集已填写完成的记录表格和工程照片。
3.5项目监理部对现场监理人员提出的技术问题和技术支持应在48小时内给予解决，如项目监理部无法解决的应及时向公司安全技术部报告（可使用《监理公司内部联系单》这一形式），安全技术部应在规定时间内给予答复和解决。
第二节项目监理部的培训工作
1.总则
1.1项目监理部应根据公司《安全教育培训制度》、《现场监理人员持证上岗培训、考试及证书管理办法》、《高空作业监理人员培训管理办法》以及《教育培训管理办法》中的规定开展及配合开展安全教育、上岗证考试、技能培训、注册类培训考试等培训教育。
1.2各监理人员均有权利和义务参加公司组织的各类培训，根据参加培训的情况，逐步积累培训积分，领取合格证书、享受相应的补贴和奖励。
1.3工程开工前、阶段性验收后、下阶段工程开工前，项目监理部应组织本项目部全体监理人员开展质量、安全、专业技术、公司制度等方面的安全教育培训工作，该工作可与监理交底（内部）同步进行。
2.学习的记录要求
各项目监理部总监必须按公司《学习管理办法》组织所辖员工开展定时学习活动，尽可能在每周五安排人员进行一次学习。
学习内容可根据上述学习类形及现场的实际需要，自行安排，但原则上每月应安排不少于8个公司制度文件的学习。
按《管理制度汇编》组织学习，可循环学，做到将制度融于工作中，强化公司制度的执行力。
学习以后必须形成《学习记录》。
学习记录中应如实记录学习时间（格式为：
年月日00:
00至00:
00）、学习地点、主持人、记录人、应到人数、实到人数、学习内容、讨论摘要记录，并由参加学习人员亲笔签字，严禁代签、补签。
遇有人员因工作需要不能参加制度学习的，该人员应向部门主任（副主任）或项目部总监（总监代表、项目经理）请假，请假核准后应由学习记录人员在学习记录本“缺席人员”一栏中填写缺席人员姓名，并简要注明请假事由。
第三节项目监理部办公管理规定
1.办公室工作纪律
1.1监理人员上班时间不得私自离岗，不应进行看电视、下棋、玩扑克、玩游戏等与工作无关的活动，也不应干扰他人工作或学习。
1.2线路工程项目监理部总部的常驻人员，当其不到工地或其它地点工作时，需按公司上下班时间到项目监理部办公室工作或学习。
1.3上班时间进入办公室应配戴工作证。
1.4保持办公室及公共区域的清洁卫生，工作人员自觉打扫办公室的卫生。
2.资料管理
项目监理部的资料管理包括：
纸质及电子文件及工程资料的管理、施工图纸的管理、上墙图表的管理，分述如下：
2.1纸质文件、资料的收发和使用管理
2.1.1总监指定负责人按公司《关于修改收/发文记录的通知》中规定使用《收/发文记录》办理纸质文件的来文和发文登记工作，妥善保管好文件、资料，严格保密制度。
2.1.2监理人员可使用项目监理部的资料，但需要外借资料时须经总监或总代同意，并由资料保管人员办理借用手续后方可外借。
借用手续记录用由各项目监理部自行编制。
2.1.3工程监理资料按公司“电网工程监理业务手册”第七章中的要求，以及公司《档案管理制度》工程监理档案部分进行分盒归档管理。
在此强调，为保证资料不在使用过程中丢失，本工程的所有工程监理资料必须建立《资料总目录》，每盒资料必须填写《有效文件清单》作为资料分目录。
2.2电子文件及电子工程资料的管理
项目监理部的电子文件来源包括：
自身使用电脑编制的电子文件、通过邮箱、OA、公司网站或其他电子渠道得到的文件及资料、拍摄的照片或摄像片段等，对这类文件或电子工程资料的存储方式包括：
电脑或其它存储设备中存储、通过网络上传至公司网站存储（专指日归档及日上传软件中的资料）两种。
项目监理部电脑及软件使用、管理人应根据工作需要，收集、整理不同来源的信息，选择适当的方式进行存储和整理。
在此强调：
2.2.1凡变电所工程的工程照片，应在3天内完成日归档软件的录入工作；凡线路工程的工程照片，应在27天（开展巡检的项目部在15天）内完成文件的收集，收集后3天内完成日归档软件的录入工作。
2.2.2项目监理部的电子文件、资料必须定期
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