辽宁省公路水运工程质量安全督查实施细则.docx
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辽宁省公路水运工程质量安全督查实施细则
辽宁省公路水运工程质量安全督查实施细则
第一章总则
第一条为规范我省公路水运工程质量与安全生产督查工作，促进公路水运工程建设质量、安全生产管理水平和市场诚信意识的不断提高，实现督查工作的科学性和有效性，根据交通部《公路水运工程质量安全督查办法》，结合我省实际，制定本实施细则。
第二条本细则适用于省、市质量与安全监督机构（下称质监机构）对公路水运工程质量与安全生产实施督查。
第三条督查的目的是掌握建设、设计、施工、监理、检测等单位在工程建设中的质量与安全生产工作运行状况，发现并督促整改施工过程中的质量与安全生产管理问题、实体质量缺陷及质量与安全隐患，对工程建设质量和安全生产行为进行评价。
第四条质量与安全生产督查的依据：
（一）公路水运工程建设和安全生产管理的有关法规、技术标准及有关制度、办法；
（二）有关行业强制性技术标准；
（三）经批准的项目设计文件及合同文件。
第五条质量与安全生产督查实行督查组负责制。
督查组由质监机构、检测机构人员及相关专家组成，具体实施督查工作并对督查结果负责。
督查组须自觉遵守各项廉政规定，坚持科学、公正的原则，保证督查结果的真实、客观。
督查组成员对督查记录署名并负责，督查组负责人对督查的综合结果署名并负责。
第二章督查内容与方式
第六条质量督查内容包括市场主体质量管理行为、施工工艺、实体质量三方面，安全生产督查内容包括安全生产条件和施工现场安全生产状况两方面，并实施定量评价。
具体计分方法及督查内容见附件一至附件四。
第七条质量安全督查分为综合督查、专项督查和巡视检查，采取现场查看、询问核实、查阅资料、对工程实体及原材料（产品）抽检等方式进行。
第八条综合督查是为掌握工程整体质量与安全生产状况，按照第六条所列内容进行的全面督查。
综合督查由质监机构组织实施，由质监人员或聘请专家和检测人员组成督查组，督查前通知工程建设单位。
第九条专项督查是为深入掌握工程特定环节、关键工序、重要部位质量与安全生产等状况，按照本细则第六条所列部分内容进行的有针对性督查。
专项督查由质监机构组织实施，由质监人员或聘请专家和检测人员组成督查组。
专项督查应针对共性问题和薄弱环节，体现突击性。
第十条巡视检查是为及时了解工程质量与安全生产动态，督促落实各类督查中发现的质量与安全问题的整改，对施工现场管理、施工工艺、工程实体质量及施工现场安全生产状况等进行的随机检查。
巡视检查由项目质监机构组织实施。
巡视检查须由2名以上监督执法人员进行，且应加强检查的突击性；对存在问题的，需提出现场初步处理意见，并形成现场处理情况记录。
第十一条 质监机构必要时可以邀请相关部门组成督查组以联合的形式实施综合或专项督查。
第三章督查工作程序
第十二条省、市质监机构应根据公路水运工程建设规模、质量与安全生产状况，结合工程建设任务计划，在年初编制年度质量与安全督查工作规划。
各市质监处应于每年4月1日前将督查规划报省质监局备案。
第十三条工程施工期间，质监机构依据年度质量与安全督查工作计划，结合工程建设的进展情况，制定督查实施方案，组成督查组，适时开展现场质量与安全生产督查工作。
督查实施方案应明确督查的机构、主要内容、参加人员及其分工、时间等。
第十四条综合督查前，项目质监机构应向督查组提供被督查工程建设项目的下列资料（电子版）：
（一）项目基本情况，包括：
项目名称、建设规模、批准工期和实际开工日期、主要结构型式、主要工程形象进度、业主单位、主要参建单位，投资概算和中标价，工程建设基本程序履行情况。
（二）总平面图（或简图）。
（三）项目质监机构在质量与安全生产监督过程中发现的主要质量与安全问题（隐患）及整改情况。
第十五条开展现场督查时，应按照既定的督查内容分成若干督查小组，采用随机抽查的方式组织实施。
第十六条现场督查工作完成后，督查组应及时召开检查结果碰头会，汇总各小组检查情况，讨论有关问题处理意见和建议，召开建设、监理、施工等单位参加的督查情况通报会，提出对有关问题的初步处理意见。
第十七条质监机构应在现场督查工作完成后7个工作日内，以交通、港口主管部门或质监机构文件下发书面督查通报。
督查通报应包括工程概况、督查情况、项目（或主要参建单位）评价、存在问题、处理意见及建议等内容。
第十八条质监机构对督查通报的落实情况应进行跟踪检查，并将检查落实情况及时报告。
对督查发现的重大问题，应督促相关单位在20个工作日内整改完毕，形成反馈意见；对一般问题在15个工作日整改完毕，形成反馈意见。
第四章督查要求
第十九条综合、专项督查时，应结合工程进度确定督查内容。
督查的检查频率应满足相关指标的统计分析及信用评价等工作要求，并应保证同一工程项目各合同段（水运单位工程）抽检指标和频率基本一致。
同一项目各次督查关键指标累计抽检覆盖率应达到100%。
第二十条 对里程长、合同段多、工程复杂的建设项目或多个项目进行督查时，可分成多个督查小组同时开展工作。
第二十一条质监机构应建立督查资料台帐，对现场督查工作记录、抽检数据、检测报告等经当事人签字确认，进行汇总整理后存入监督工作档案。
项目的全部质量与安全督查资料应由专人整理、单独归档，并及时录入相关数据库。
督查资料包括督查实施方案、现场督查记录、督查通报、关键指标原始抽检（检测）数据、抽检汇总表、问题整改落实资料和必要的声（影）像资料等。
现场督查记录的格式附件五（工作用表）。
第二十二条督查组人员应严格遵守《辽宁省公路水运工程质量监督规定》、《公路水运工程安全生产监督管理办法》、《辽宁省交通工程质量与安全监督人员行为规范》有关工作纪律和廉政建设有关规定，客观、公正开展督查工作。
第五章督查结果处理
第二十三条当受检单位市场主体质量管理行为得分不足6分时，应将该受检单位列为年度重点督查对象，对相应的施工工艺和工程实体质量进行深入跟踪督查。
当高速公路和重点工程受检合同段施工工艺评分不足7分、农村公路不足6分时，应对相应的市场主体质量管理行为和工程实体质量进行深入跟踪督查。
当水运工程受督查项目的施工工艺有2项评分不足6分时，应对相应的市场主体质量管理行为和工程实体质量进行深入跟踪督查。
当受检（合同段）工程实体质量关键指标抽检合格率低于90%、非关键指标合格率低于75%时，应对相应市场主体质量管理行为和施工工艺进行深入跟踪督查。
存在上述情况的受检单位在按照相关要求整改后，并在跟踪督查期间内未出现同类问题，质监机构将取消深入跟踪督查。
第二十四条在项目建设期内，同一受检单位质量管理行为两次督查得分不足6分时，质监机构应在该项目的工程质量监督工作报告和质量鉴定报告中予以记录，并在竣工验收参建单位综合评价中予以反映。
第二十五条对督查发现的问题，质监机构应根据问题的性质和严重程度，签发《交通工程质量与安全监督现场纠正通知单》、《交通工程质量与安全检查当场处理决定书》及《交通工程质量与安全处罚决定书》等予以处理和处罚。
对质量违规行为依据《辽宁省公路水运建设工程质量责任追究办法（试行）》予以认定和追究，造成质量和生产安全事故的分别依据《辽宁省交通建设工程质量事故处理规定》和《辽宁省建设工程安全生产管理条例》予以认定和追究。
第二十六条《交通工程质量与安全监督现场纠正通知单》由监督执法人员现场签发，适用于下列情况：
（一）出现违规行为或一般质量问题，但未构成工程停工整顿、返工、材料清除出场及对相关人员进行处理的；
（二）存在一般施工生产安全问题（隐患）的。
第二十七条《交通工程质量与安全检查当场处理决定书》由督查负责人现场签发，适用于下列情况：
（一）出现违规行为或较大质量问题，构成工程停工整顿、返工、材料清除出场及对相关人员进行处理的；
（二）存在重大施工生产安全问题（隐患）的。
第二十八条《交通工程质量与安全处罚决定书》由质监机构或质监机构报请交通、港口主管部门签发，适用于下列情况：
（一）构成质量与安全事故的；
（二）构成经济处罚的。
第二十九条质量与安全督查的结果作为施工、监理单位信用考核、评价和主要从业人员执业管理的重要依据。
第六章附则
第三十条本细则由省质监局负责解释。
第三十一条本细则自2009年3月15日起实施。
附件一公路水运工程项目质量督查计分方法
附件二辽宁省公路工程质量督查用表
附件三辽宁省水运工程质量督查用表
附件四安全生产督查评价标准
附件五督查记录表
附件六督查用表的编号规则
附件一
公路水运工程项目质量督查计分方法
1、项目市场主体质量管理行为评分M：
M=0.25×A+0.4×（B1+B2+…+Bn）/n+0.25×（C1+C2+…+Cn）/n+0.1×（D1+D2+…+Dn）/n
其中：
A、B、C、D分别为建设单位、施工单位、监理单位、设计单位的市场主体质量管理行为评分。
公路工程中n为督查的相应合同段数量，水运工程中n为督查项目相应的主要施工、监理、设计单位数（下同）。
2、项目施工工艺评分N：
公路工程中：
采用各受检合同段施工工艺评分的加权平均值计。
即：
N=∑（Nn×fn）/∑fn
其中：
Nn为合同段施工工艺评分，按附表2-2督查内容中实际检查的各指标项评分的平均值计;fn为合同段的合同额（下同）。
水运工程中：
按项目进行综合评分，得分以附表3-2督查内容中实际检查的各项指标评分的加权平均值计。
3、项目工程实体质量评分L：
公路工程中：
采用各受检合同段工程实体质量评分的加权平均值计。
即：
L=∑（Ln×fn）/∑fn
其中：
Ln为合同段工程实体质量评分，按附表2-3实体督查内容中各实测项目评分的平均值计算。
水运工程中：
按项目进行综合评分，得分以附表3-3、附表3-4实体质量督查内容中各实测项目评分的加权平均值计。
4、项目质量督查评分K（满分100分）：
K=（M×10+N×10+L）/3
5、监理单位质量督查评分
K1＝0.40×C×10+0.20×10×∑（Nn×fn）/∑fn+0.40×∑（Ln×fn）/∑fn
K1—监理单位质量督查评分
C—监理单位质量管理行为评分
Nn—负责监理合同段施工工艺评分
Ln—负责监理合同段工程实体质量评分
fn—负责监理合同段的合同额
6、施工单位质量督查评分
K2＝0.15×B×10+0.25×N×10+0.60×L
K2—该施工单位质量督查评分
B—该施工单位质量管理行为评分
N—该施工单位施工工艺评分
L—该施工单位工程实体质量评分
附件二
辽宁省公路工程质量督查用表
附表2-1公路工程市场主体质量管理行为督查内容及评分表
督查
内容
抽查指标项
标准或要求
评分
建设
质量监督手续
及时、完善
施工许可手续
及时、完善
质量管理目标、制度和措施
目标明确具体，制度和措施健全，有针对性和可操作性，且落实到位。
施工工期控制
规范、合理
人员履约管理
规范，手续齐全
设计批复及变更管理
规范
质量问题、质量事故及重大隐患处理
有制度，且处理及时到位
竣（交）工验收
及时，规范
扣分
无针对性措施压缩工期
扣2分
施工
项目经理、总工、质检负责人、试验室主任到位及持证情况
均符合合同或招标文件要求；人员变更按规定手续办理。
质量管理制度和措施
完善，有针对性和可操作性，且落实到位。
分包及劳务管理
管理制度健全，落实到位
施工组织设计
有针对性、操作性、合理性，及时报批
施工技术交底
及时、全面
质量检查及整改落实情况
按要求检查，及时整改落实
试验室管理
符合合同要求,人员到位、设备齐全，管理规范
质量文件、档案管理
完整、规范、落实到位
文明施工
现场整洁，规范，环保
扣分
资料虚假
扣2分
人员资格虚假
扣2分
监理
监理实施细则、监理计划
完善、有针对性
监理工程师资格、到位
符合合同要求，及时岗位登记
试验室管理
符合合同要求,人员到位、设备齐全，管理规范
标准试验、配合比设计验证审批
及时规范、资料齐全
中间交工验收及质量评定
及时，规范
抽检
及时，规范
旁站、巡视
到位、记录齐全准确
日志记录
记录真实、人手一册、每日连续
质量监理指令
指令闭合
扣分
资料虚假
扣3分
人员资格虚假
扣3分
设计
设计交底
及时、全面
设计人员驻场服务
到位
设计变更
合理、及时、手续齐全
注：
1．评分分五个档次，分别为好（9、10分）、较好（7、8分）、一般（6分）、较差（3、4、5分）、很差（0、1、2分）。
2．各单位质量管理行为督查评分为各项抽查指标项评分的平均值减去应扣除分数（保留小数点后三位）。
附表2-2公路工程施工工艺督查内容及评分表
单位工程
分部工程
抽查指标项
标准或要求
评分
路基工程
土
石
方
挖方
开挖顺序符合规范要求；挖方段无积水；换填深度、宽度、材料均符合设计要求；挖方边坡稳定。
填方
保证全幅填筑，分层厚度满足设计和规范要求；表面平整；不同类别填料不能混填；填挖结合部、鸡爪沟等特殊工程部位应按设计要求做特殊施工工艺处理。
碾压
分层碾压，碾压到位，无明显轮迹，无松散、“弹簧”。
临时排水
符合规范或施工组织设计要求；排水系统要通畅、位置准确。
砌体
砌筑和勾缝
砌筑、勾缝密实牢固，砌筑方法符合规范要求，养生及时，石料规格及材质符合规范及设计要求。
软基
处理
处理范围及深度
符合设计要求
填筑速率
控制得当
沉降观测
按要求进行设置、布点和观测
路
面
工
程
沥
青
面
层
材料存放
场地硬化,无混料现象。
拌和
拌和时间及温度符合规范要求，计量准确。
摊铺和碾压温度、速度
现场控制得当，满足要求。
均匀性
沥青用量稳定，无明显离析或明显超粒径
层间处理
无污染，粘层油适量，交通管制到位
砼
面
层
材料存放
场地硬化，无混堆；水泥钢筋存放符合防雨、防潮要求。
均匀性
水灰比稳定，无明显离析或明显超粒径
接缝、传（拉）力杆设置
接缝平顺，填料饱满，传（拉）力杆位置准确、牢固
养生
保湿，保证养生期
基层
底基
层
材料存放
场地硬化，无混堆；水泥存放符合防雨、防潮要求。
均匀性
无明显离析或明显超粒径
含水量
适宜，碾压无明显轮迹
养生
保湿，保证养生期；交通管制到位；表面无松散、剥落
层间处理
表面无污染，透层油撒布均匀
垫层
均匀性
无松散、轮迹、“弹簧”、明显离析或明显超粒径等缺陷
桥
梁
工
程
钢筋加工
连接（焊接或机械连接）
连接（长度、角度）规范，无焊伤
存放
防雨、防潮、防（除）锈，无防护措施计0分。
预应
力
张拉
采取双控措施，张拉力、伸长值满足设计要求；张拉环境温度应满足要求；张拉机具及时检验并定期校验，顶表必须对应；张拉程序符合要求，张拉、持荷平稳、准确
预应力筋
不绞丝、绞束，无滑（断）丝，切割规范
放张、封锚、压浆
规范
砼工程
材料规格及存放
场地硬化，无混堆；水泥存放符合防雨、防潮要求；集料针片状符合要求
均匀性
水灰比稳定，无明显离析或超料径
湿接缝
施工规范，混凝土密实
支架、模板强度与刚度
坚固稳定，无变形，密封措施得当
养生
保湿，保证养生期
外观
平整密实，色泽均匀，无蜂窝麻面。
露筋、修补，本项计0分。
下部工程
灌注桩
桩位满足要求；灌注工艺符合规范要求，避免出现塌孔、断桩等问题；桩头处理工艺得当；桩基完整性符合要求
扩大基础
基础换填、开挖排水、碾压工艺等符合要求
砌石工程
砂浆饱满、勾缝平顺、密实牢固、无通缝
墩台身
砼基础表面应凿毛，浇筑应分层振捣
上部工程
梁板预制
预制梁张拉台座应进行应力和稳定性验算；张拉底座表面平整、无开裂、沉降现象；梁板顶部浇注平整，无浮浆；梁板存放规范；预拱度均匀，符合要求；梁板表面凿毛，铰缝筋凿出符合要求
支座安装
支座位置准确，无脱空及非正常变形；应采用楔形钢板并有防锈措施；支座底与垫石须密贴
梁板安装
安装过程中无磕碰、掉角、砼损伤；安装位置准确，无翘曲现象
桥面系
桥面铺装
桥面钢筋网竖向定位准确，铰缝筋就位；浇筑前梁板顶无浮浆、无污染、保持湿润；表面平整、无浮浆
伸缩缝
安装位置准确牢固；养生及时、到位
隧
道
工
程
开挖
通风、照明、防尘
措施完善，运行正常
周边收敛量测
埋点、量测频率规范，数据处理及时
爆破后清理和支撑
及时到位
衬砌
支护
锚杆及垫板安装
符合设计
支护时间和方式
及时、规范
喷射砼
无空洞，表面平整
钢拱架与隔栅定位
符合设计要求
防水板、止水带
焊接紧密、大面平顺、张弛适度；止水带位置准确
衬砌砼
场地硬化，无混堆，水泥存放符合防雨、防潮要求；无明显离析，塌落度符合要求；模板间砼接缝无明显错台；保证养生条件及养生期；砼平整密实，色泽均匀，无蜂窝麻面、裂缝、离析、空洞等缺陷
渗水
无渗水现象
附属工程
电缆沟、检查井等
施工工艺符合要求
交
通
工
程
标志
反光膜粘贴
反光膜粘贴牢固、平整
标志安装
安装过程中不得损伤标志面板；安装位置、角度正确
标线
标线喷涂
标线喷涂或安装前路面清洁；底漆刷涂均匀；标线表面无网状和断裂裂缝；厚度满足要求
刺线柱
预制、埋设
砼平整密实，色泽均匀，无蜂窝麻面及裂缝等缺陷；埋设深度满足要求
防撞护栏
立柱
立柱打入长度符合设计要求；立柱顶部适当保护，无变形、开裂；埋入式立柱砼基座尺寸符合要求
护栏板
护栏板外观质量合格，镀（涂）层厚度符合要求；护栏安装牢固、顺直。
注：
1．评分分五个档次，分别为好（9、10）、较好（7、8）、一般（6）、较差（3、4、5）、很差（0、1、2）。
2．各施工单位施工工艺督查评分以抽查指标项中实际检查项目评分的平均值计（保留小数点后三位）。
3．督查人员可根据工程进度和特点增加抽查指标项。
附表2-3公路工程实体质量督查内容及评分表
单位
工程
分部
工程
抽查指标项
标准和评价方法
权值
评分
路
基
工
程
土石方
压实度*
按检评标准规定值计算合格率。
3
弯沉*
连续检测时：
弯沉代表值大于设计值时为不合格，本项目评分为0分；弯沉代表值小于设计值时，按照单点大于L+2S为不合格，计算总合格率。
随机检测时：
按照单点大于L+2S为不合格，计算总合格率。
3
宽度
计算合格率
1
边坡
计算合格率
1
砌体
厚度
计算合格率
3
路
面
工
程
面层
沥青层压实度*
按单点值大（等）于试验室标准密度的95%（SMA为96%）为合格，计算合格率
3
沥青路面弯沉值*
连续检测时：
弯沉代表值大于设计值时为不合格，本项目评分为0分；弯沉代表值小于设计值时，按照单点大于L+2S为不合格，计算总合格率
3
砼面层强度*
采用钻芯法检测劈裂强度，大（等）于设计值为合格，计算合格率
3
平整度
计算合格率
2
抗滑
计算合格率
2
厚度*
按单点总厚度大（等）于设计值的95%，上面层厚度大（等）于设计值的90%时为合格，计算合格率。
3
基层
底基层
厚度*
按照单点厚度大（等）于设计值-15mm时为合格，计算合格率。
2
强度*
按《公路工程质量检验评定标准》附录G进行评定
3
平整度
计算合格率
2
压实度
计算合格率
3
整体性
钻取芯样，芯样完整为合格，计算合格率。
2
桥
梁
工
程
上、下部结构
砼强度*
采用回弹法，强度推定值大于设计强度且小于设计强度的1.5倍时为合格，计算合格率。
也可利用标养试件统计评价。
3
钢筋保护层厚度*
采用电磁方法检测，按统计方法评定，特征值与设计值的比值应为0.9-1.3，不超出为合格，计算合格率。
1
钢筋位置
按检评标准的允许偏差计算合格率。
1
构件几何尺寸
按检评标准的允许偏差计算合格率。
2
裂缝宽度
按《工程建设标准强制性条文》（公路工程部分）有关标准评价，如有超出，本项计0分。
2
桥面砼铺装平整度*
用三米直尺测3处，每处3尺，最大间隙h：
高速、一级公路允许偏差3mm，其他公路允许偏差5mm
1
伸缩缝与桥面高差
计算合格率
1
隧
道
工
程
开挖
超欠挖
按检评标准的允许偏差评价，计算合格率。
1
衬砌
支护
砼强度*
同桥梁工程的“砼强度”。
3
厚度*
按单点值不小于设计值为合格，计算合格率。
3
锚杆间距*
按实测值不大于设计值为合格，计算合格率。
1
锚杆抗拔力
按检评标准的规定值评价，计算合格率。
2
空洞（二次衬砌时检测）*
发现1处空洞，本项计0分；无空洞，计100分。
3
隧道净空
不小于设计，计算合格率
2
交
通
安
全
设
施
标志板
立柱竖直度
计算合格率
1
净空
计算合格率
2
尺寸
计算合格率
1
厚度
计算合格率
1
标线
厚度
计算合格率
2
标线剥落面积
计算合格率
1
反光标线逆发射系数
计算合格率
1
防护栏
波形板厚度
计算合格率
1
立柱壁厚度
计算合格率
1
横梁中心高度
计算合格率
1
砼护栏强度
计算合格率
1
砼护栏断面尺寸
计算合格率
1
绿
化
另行制定
机
电
房
建
原材料
参照《辽宁省交通建设工程材料质量监督管理办法》有关规定进行
注：
1．各受检合同段每项实测指标的实测点（组）数应不少于3点（组）且满足评价需要。
2．各抽查指标项以其实测合格率乘以100为该项评分（保留小数点后两位）。
标有*的实测项目，按表中评价方法评价。
3．工程实体质量督查评分以实测项目评分的加权平均值计。
4．督查人员可根据工程进度和特点增加抽查指标项。
附件三
辽宁省水运工程质量督查用表
附表3-1水运工程质量管理行为督查内容及评分表
督查内容
抽查指标项
要求及评分标准
评分
项目
分数
实际
得分
建
设
单
位
质量监督手续
缺少计0分。
10
开工备案
缺少计0分。
10
质量管理目标、制度和措施
无质量管理目标扣10分；制度和措施不详细、操作性不强扣1～3分；具体措施不明确、没有针对性，扣1～3分；落实不到位扣1～4分。
10
工程分包、劳务分包
有分包行为而缺少管理制度扣5分；管理制度不具体，落实不到位扣1～5分。
10
施工工
升级会员 