期货从业资格考试期货法律法规真题及答案解析.docx
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期货从业资格考试期货法律法规真题及答案解析
2013年5月18日期货从业人员资格考试期货法律法规真题
一、单选题：
每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．自然人投资者申请开立股指期货交易账户时，即其用商品期货交易经历申请开户，那么应达到的标准是（）成交记录。
A．最近两年具有20笔以上
B．最近三年具有10笔以上
C．最近两年具有10笔以上
D．最近三年具有20笔以上
【答案】B
2．以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事案件，由期货交易所所在地的（）人民法院管辖。
A．基层或中级
B．中级
C．高级
D．基层
【答案】B
3．为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，以下可以按照一定比例计入净资本的负债项目是（）。
A．期货公司的长期借款
B．期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款
C．期货公司向股东或者其关联企业借入的短期借款
D．期货公司的短期借款
【答案】B
4．当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A．期货交易所
B．所在期货经营机构
C．中国期货业协会
D．中国证监会派出机构
【答案】B
5．有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是（）。
A．国务院外汇管理部门
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院商务主管部门
D．国务院固有资产监督管理机构
【答案】C
6．建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。
A．建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理服务制度
B．提高股指期货交易量
C．保障股指期货市场平稳、规范和健康运行
D．保护投资者合法权益
【答案】B
7．下列关于期货公司首席风险官报告义务的表述，不正确的是（）。
A．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司董事会报告
B．首席风险官发现占用、挪用客户保证金等违法行为的，可以根据情况决定向当地监管机构或者公司董事会报告
C．首席风险官发现涉嫌占用客户保证金等违法违规行为的，应当立即向公司住所地监管机构报告
D．首席风险官在公司经营管理方面发现可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告
【答案】B
8．（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并及时更新从业资格注册信息。
A．中国证监会各派出机构
B．中国证监会
C．期货交易所
D．中国期货业协会
【答案】D
9．根据《期货交易管理条例》，审批设立交易所的机构是（）。
A．中国期货业协会
B．国务院财政部门
C．国务院期货监督管理机构
D．国务院商务主管部门
【答案】C
10．期货投资者保障基金的使用遵循（）原则，实行比例补偿。
A．取之于市场，用之于市场
B．保障投资者合法权益和公平救助
C．公开、公平、公正
D．合理、有效
【答案】B
11．实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。
A．客户情况
B．资信情况
C．资本充足情况
D．成交情况
【答案】B
12．国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是（）。
A．复制与被调查事件有关的财产登记资料
B．限制违法行为人的人身自由
C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证
D．对期货公司进行现场检查
【答案】B
13．客户下达的交易指令（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。
A．没有有效期限
B．没有交易所名称
C．没有开平仓方向
D．没有数量
【答案】D
14．下列有关期货交易所的实行中，无需经过中国证监会批准的是（）。
A．制定或者修改章程
B．上市、中止、取消或者回复交易品种
C．上市、修改或者终止合约
D．合约到期后进行实物交割
【答案】D
15．中国期货业协会应当自对期货从业人员做出纪律惩戒决定之日起一定期限内，向（）报告。
A．期货交易所
B．从业人员所在机构
C．中国期货保证金监控中心
D．中国证监会及其有关派出机构
【答案】D
16．下列主体中，不必提取风险准备金的是（）。
A．期货保证金安全存管监控机构
B．非期货公司结算会员
C．期货公司
D．期货交易所
【答案】A
17．一般法人投资者申请股指期货开户时，应当提供上一年度资产负债表或不超过（）个月的月度资产负债表作为净资产证明。
A．6
B．3
C．12
D．1
【答案】B
18．证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（）。
A．代客户下达平仓指令
B．为客户提供融资
C．利用证券资金账户为客户追加期货保证金
D．向客户提示风险
【答案】D
19．下列关于期货公司提供研究分析服务的表述，错误的是（）。
A．期货公司应当采取有效措施，保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
B．期货公司应当公平对待委托客户
C．期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅，管理及使用机制
D．期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益
【答案】A
20．期货公司管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的，期货从业人员应当（）。
A．先予执行，然后向中国期货业协会报告
B．予以抵制，并立即向中国证监会或者中国期货业协会报告
C．先予执行，然后按照所在机构内部程序项高级管理人员或者董事会报告
D．予以抵制，并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告
【答案】D
21．期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失的，以下表述正确的是（）。
A．非受委托人不承担责任
B．客户承担部分责任
C．期货公司承担赔偿责任
D．非受托人承担主要赔偿责任，期货公司承担补充赔偿责任
【答案】C
22．《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A．中国证监会
B．中国证监会及其派出机构
C．中国期货业协会
D．从事期货经营业务的机构
【答案】C
23．以下关于中国期货业协会章程的表述中正确的是（）。
A．由协会理事会制定，并报会员大会备案
B．由协会理事会制定，并报会员大会批准
C．有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案
D．有协会会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构批准
【答案】C
24．甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，所有客户保证金包括张某的15万元保证金，甲期货公司都无法赔偿，可能严重危及社会稳定和期货市场安全，如甲期货公司获准使用期货投资者保障基金对客户保证金损失予以（）补偿。
A．15万元
B．14.5万元
C．14万元
D．10万元
【答案】B
25．期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（）但法律、行政法规另有规定的除外。
A．80%
B．20%
C．60%
D．40%
【答案】A
26．根据《期货市场客户开户管理规定》，（）负责客户开户管理的具体实施工作。
A．中国期货保证金监控中心
B．期货交易所
C．中国期货业协会
D．期货公司
【答案】A
27．下列关于客户资产保护的表述，错误的是（）。
A．期货公司存管的保证金属于客户所有
B．非因客户本身的债务，不得冻结、扣划或者强制执行客户保证金，但可以查封
C．客户保证金不属于期货公司批产财产
D．客户保证金不属于期货公司清算资产
【答案】B
28．期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列表述正确的是（）。
A．如损失小，可不承担责任
B．是否承担责任由中国期货业协会决定
C．应当承担相应责任
D．是否承担责任由中国证监会决定
【答案】C
29．（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障金的筹集，管理和使用等情况进行定期核查。
A．财政部
B．中国证监会
C．中国证监会和财务部
D．期货投资者保障基金管理机构
【答案】B
30．证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．住所地中国证监会派出机构
D．期货交易所
【答案】C
31．按照股指期货投资者适当性制度的要求，投资者保证金账户可用资金余额以（）作为计算依据。
A．交易所对结算会员收取的保证金标准
B．结算会员对交易会员收取的保证金标准
C．交易所规定的保证金标准
D．期货公司对客户收取的保证金标准
【答案】D
32．下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（）。
A．客户的交易指令应当明确、全面
B．客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
C．在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
D．期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令
【答案】C
33．期货公司办理客户销户手续时，应当及时按规定申请注销客户在期货交易所的（）。
A．结算账户
B．交易账户
C．交易编码
D．结算编码
【答案】C
34．实行会员分级结算制度的期货交易所特有的风险管理制度是（）。
A．结算准备金制度
B．结算担保金制度
C．涨跌停板制度
D．保证金制度
【答案】B
35．首席风险官作为期货公司的高级管理人员，应当向（）负责。
A．期货公司董事会
B．期货公司监事会
C．期货公司总经理
D．期货公司股东会
【答案】A
36．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员在执业过程中应当对（）高度负责，诚实守信，恪尽职守。
A．主管部门
B．所在机构的股东
C．期货交易各方
D．中国证监会
【答案】C
37．被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）内解除对其采取的有关措施。
A．5日
B．10日
C．3日
D．15日
【答案】C
38．期货投资咨询机构的期货从业人员可以从事的行为是（）。
A．向客户提供专业服务时，充分揭示期货交易风险
B．以本人或者他人名义从事期货交易
C．代理客户从事交易
D．为客户设计投资方案，并对客户账户盈亏作出承诺或者保证
【答案】A
39．下列关于会员制期货交易所理事的陈述，正确的是（）。
A．会员理事由中国证监会委派，非会员理事由大会选举产生
B．会员理事由会员大会选举场所，非会员理事由中国证监会委派
C．会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
D．会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
【答案】B
40．实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（）组成。
A．结算会员和一般会员
B．结算会员和非结算会员
C．结算会员
D．结算会员和非期货公司会员
【答案】B
41．依法负责期货从业人员资格的认定、管理及撤销的机构是（）。
A．中国证监会
B．中国期货业协会
C．期货保证金安全存管监控机构
D．期货交易所
【答案】B
42．首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A．可以随时免除其职务
B．应当提前30日将免除决定通知本人
C．无正当理由不得免除其职务
D．免除其职务领取得监管部门批准
【答案】D
43．任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的，由（）宣布该个人、该单位或者该单位负责人员为期货市场禁止进入者。
A．期货交易所
B．中国期货业协会
C．国务院期货监督管理机构
D．人民法院
【答案】C
44．（）应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。
A．期货公司
B．期货投资者保障基金管理机构
C．期货交易所
D．中国证监会
【答案】B
45．审定公司期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所（）的职权。
A．会员大会
B．监事会
C．董事会
D．股东会
【答案】A
46．根据《期货营业部管理规定（试行）》，以下关于营业部负责人拟离职的表述正确的是（）。
A．营业部负责人拟自行离职的，应当在离职前10天向期货公司提出申请
B．代为履职的公司经理人员应当实地履行职责，履职期间暂停管理公司的其他事务
C．营业部负责人拟离岗10个工作日以上的，期货公司或当时制定期货公司应当临时指定期货公司经理层人员代为履职
D．拟离职营业部负责人在完成营业部负责人变更手续前离职的，期货公司应当指定1名符合营业部负责人任职条件的人员代为履职
【答案】B
47．《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构不包括（）。
A．期货交易所
B．期货公司
C．期货投资咨询机构
D．为期货公司提供中间介绍业务的机构
【答案】A
48．因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系（）的除外。
A．不可抗力
B．意外
C．紧急遇险
D．他人责任
【答案】A
49．下列属于参加期货从业人员资格考试的人员应当符合的条件是（）。
A．年满20周岁
B．具有完全民事行为能力
C．具有大专以上文化程度
D．从事金融业务工作1年以上
【答案】B
50．在我国，期货交易的结算，由（）统一组织进行。
A．期货交易所
B．期货公司
C．中国期货业协会
D．中国证券登记结算公司
【答案】A
51．期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。
A．国务院财政部门
B．国务院期货监督管理机构
C．国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
D．国务院
【答案】C
52．下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A．期货公司股东会作出决定后3个月内，应当向中国证监会备案
B．期间公司股东应当按照出资比例行使表决权
C．期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D．期货公司同股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
【答案】A
53．期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官直接下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A．总经理
B．董事长
C．董事会
D．董事会常设的风险管理委员会
【答案】C
54．公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合（）的规则。
A．期货交易所章程
B．期货交易所会员管理办法
C．期货交易所交易细则
D．期货交易所理事会工作规则
【答案】A
55．下列关于期货公司报送资料的表述，错误的是（）。
A．期货公司的董事、高级管理人员、财务负责人应当对年度报告签署确认意见
B．期货公司的法定代表人、经营管理的主要负责人和财务负责人应当对月度报告签署确认意见
C．期货公司应当按照规定定期报送年度报告、阅读报告等有关资料
D．按照规定应当在期货公司年度报告、月度报告上签字的人员，对报告内容有异议的，应当拒绝签字
【答案】D
56．下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件是（）。
A．5年以上期货从业经历
B．具有硕士学位
C．通过中国证监会认可的资质测试
D．期货从业人员资格
【答案】C
57．根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必需的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于（）。
A．85%
B．75%
C．25%
D．15%
【答案】A
58．侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。
A．侵权
B．人民法院指定
C．违约
D．当事人起诉状中在先的诉讼请求
【答案】D
59．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处（）。
A．3万元以上5万元以下罚款
B．1万元以上5万元以下罚款
C．5万元以上10万元以下罚款
D．3万元以上10万元以下罚款
【答案】D
60．根据《期货公司管理办法》，期货公司对外发布的广告宣传材料应向（）备案。
A．公司住所地中国证监会派出机构
B．公司住所地工商行政管理机关
C．期货交易所
D．中国期货业协会
【答案】A
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