企业创新力学模型研究.docx

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企业创新力学模型研究

企业创新力学模型研究

　　不同国家和地区对中小企业的划分有不同的标准，我国国家统计部门也制定了《中小企业标准暂行规定》的划分办法，但所有的标准与经济发展合作组织的界定相似，中小企业是泛指与所处行业的大企业相比人员规模、资产规模与经营规模都比较小的经济单位。

新形势下中小企业的技术创新十分迫切，但同时面临观念意识陈旧、技术创新的战略定位不足、科技投入力度不够、技术创新机制欠缺等问题［1］。

本研究试图在技术创新支持系统等相关研究成果的基础上，构建中小企业技术创新机制的力学模型，为中小企业技术创新战略的制定提供理论依据。

　　1中小企业技术创新机制的相关研究

　　国外有不少学者从微观视角探讨了中小企业技术创新的影响因素，这些影响因素主要集中于技术创新的关键因素和障碍因素。

Ghosh和Kwan在对新加坡、马来西亚、澳大利亚和新西兰等国家进行实证研究的基础上指出影响中小企业技术创新成功的关键因素包括客户关系、管理体制和市场营销体系［2］。

DeHays和Haeberle的研究表明，企业技术创新成功的因素主要有持续的技术开发能力、市场集中能力、领导力、管理机制、管理团队、战略联盟、信息技术战略等［3］。

国内学者在技术创新影响因素方面也进行了有益的探索，但主要侧重于障碍因素的实证分析。

例如洪林伟等从资源限制、战略战术和成长因素的三维模型，对妨碍中小企业技术创新的资金问题、技术问题、人才问题等各种潜在问题进行了全面分析［4］。

安同良等在对江苏省制造业企业技术创新问题进行问卷调查时，中小企业在技术创新时面临的主要问题有创新意识不强、创新要素缺乏、相关的法律体系不完备等问题［5］。

解学梅等对上海102中小型企业制造企业技术创新现状进行调查，对企业技术创新的障碍因素进行了研究，发现人才缺乏、资金缺乏、技术信息和市场信息缺乏、企业技术和产品易被模仿等成为中小企业技术创新的最大障碍［6］。

除了从企业微观角度外，国内一些学者还从创新体系出发，试图从内外支持系统研究企业的技术创新问题。

理真认为技术创新体系是中小企业持续发展的保障，技术创新的收益需要高水平的服务与信誉保障，以市场为主和政府干预是我国技术创新体系的特点［7］。

赵林海依据创新系统的结构与特征，指出应由法律支持体系、联合创新的政策支持体系、服务支持体系、金融体系等方面构建完善的中小企业技术创新体系［8］。

不仅如此，一些学者进一步从影响技术创新的因素和这些因素的相互作用机理出发，构建出企业技术创新因素的相关模型。

刘军等运用期望理论，从企业技术创新效价和企业技术创新期望两个方面出发，构建了企业技术创新的期望模型［9］。

陈大龙等以制造业为例，将企业技术创新的动力因素分为内部动力因素和外部动力因素，为我国制造业企业自主创新提供了理论依据［10］。

综上所述，当前关于中小企业的技术创新因素和创新体系的研究大致集中在二个方面:

一是中小企业技术微观创新影响因素的分析，主要是研究中小企业技术创新的动力问题;二是中小企业技术创新支持系统的分析，主要从创新管理系统的视角进行研究。

但是，这些影响因素之间是如何相互作用的，它们在创新支持系统处于什么样的位置，尚需要进步探究。

事实上，影响中小企业技术创新的因素是众多，而且彼此相互作用，只有理清这些因素相互作用的机理，才能更科学地构建企业的创新支持系统，才能为企业的技术创新战略制定提供理论和实践工具。

　　2中小企业技术创新机制的力学模型

　　力学模型的设计思路

　　企业成长理论起源于对大规模生产规律的研究，广泛涉及企业行为、企业成长、组织结构及管理等基本内涵。

企业成长理论的内核可以简单地表述为:

企业是建立在管理框架内的各类资源的集合，企业的成长则主要取决于能否更为有效地利用现有资源。

同样，中小企业的成长性取决于其不断挖掘未利用资源从而持续不断地实现潜在的价值生产能力。

技术创新能力作为决定中小企业成长性的关健因素，受到了政府、学者的高度关注。

尚增健基于中小企业的成长，认为“渐进式技术创新”是中小企业的必由成长路径［11］。

海尔的斜坡球体理论认为:

企业在市场上所处的位置，就如同斜坡上的一个球体，它受到来自市场竞争和内部员工情性而形成的压力，如果没有止动力，就会下滑，为使企业在斜玻上的位置保持不下滑，就需要强化内部基础管理这一止动力。

海尔“斜坡球体定律”揭示了企业发展的加速度与企业发展动力之和与阻力之和的差值成正比，与企业的规模成反比。

其公式是:

A=/M，其中:

A代表企业发展的加速度;F动代表企业发展的动力之和;F阻代表影响企业发展的阻力之和;M代表企业的质量，即规模。

在综合考虑中小企业技术创新影响因素、支持系统和成长路径的技术创新特点，借助海尔的斜坡球体理论，本文提出中小企业技术创新机制的力学模型，如图1所示。

图1中小企业技术创新机制的力学模型从模型可以看出，中小企业的技术创新过程就如斜坡一个球体，其技术创新不仅与自身有关，还受到外部许多作用力的影响。

中小企业的技术创新，必然是一个面对竞争压力、发挥成长动力、借助外部推动力和拉力、克服障碍力的过程。

同时，中小企业的技术创新的结果有可能促使其技术水平的相对提高，也有可能导致技术水平的相对落后，甚至技术水平的绝对下降。

　　力学模型相关变量的解释

　　力学模型的维度在图1中，横坐标表示企业经营的粗放型或集约型相对程度，用B点表示;纵坐标表示企业所在行业的技术创新水平，用A点表示;由B→A表示企业技术创新的轨道，B点→A点之间的连线与横坐标形成夹角α。

当行业的技术创新水平A点固定时，企业由粗放型→集约型转变时形成的夹角α越大，斜坡越陡峭，企业技术创新的难度越大，但企业技术创新的路径较短;反之，企业由集约型→粗放型转变时形成的夹角α越小，斜坡越平缓，企业技术创新的难度越小，但企业技术创新的路径较长。

当企业经营的粗放型或集约型相对程度B点固定时，企业所在行业的技术创新水平越高时形成夹角α越大，斜坡越陡峭，企业技术创新的难度越大，且企业技术创新的路径较长;反之，企业所在行业的技术创新水平越低时形成夹角α越小，斜坡越平缓，企业技术创新的难度越小，且企业技术创新的路径较短。

　　技术创新的竞争压力C

　　企业在技术创新过程中，必然受到来自外部环境的竞争压力。

Goodstein在研究医院提供产品或服务的增减与外部竞争压力时，以医院行业中总体病床数量的变化作为竞争压力变化的指标，可见其对竞争压力的定义比较简单［12］。

根据Porter的观点，企业面临来自行业内其他企业、顾客、供应商、行业外部的潜在进入者、替代产品这五种竞争的压力［13］。

很容易理解，企业应对竞争压力变化需要以一定的资源的能力作为基础，企业只能承受一定范围内的竞争压力，如果竞争压力的变化超过企业承受范围，则企业可能被淘汰出市场。

关于目前中国中小企业的平均寿命的调查，有的反映是年，有的显示不足3年，但一个不争的事实是中小企业抗击市场的风险能力比较脆弱，企业的生命周期普遍较短。

中小企业有技术创新的过程中，始终受到一个向下的C力的影响，即竞争压力的影响。

当然，竞争压力的结果有可能把中小企业淘汰出市场，但外部环境的压迫性也有可能促使中小企业的全面创新。

　　技术创新的成长动力E

　　与竞争压力相对应的是企业的成长动力，企业成长是企业存在的目标，也是企业使命的体现。

企业的成长动力主要来自资本投入者的原动力、企业家能动力、员工能动力、市场竞争压力四个方面［14］，在图1中，中小企业的成长动力形成一个与竞争压力相对应的E力，促使中小企业摆脱困境，在产品、价格、分销渠道、客户价值、成本控制、内部管理等各方面不断提高。

一般而言，中小企业一般处于市场竞争的弱势，主要扮演市场补缺者的角色，他们的目标是小市场或大企业不感兴趣的市场［15］。

在中小企业技术创新的道路上，中小企业的成长动力形成了企业内部的创新动力，决定了企业创新水平和创新方式。

　　技术创新的推动力D

　　模型1中的D力称为中小企业技术创新的推动力，是由来自企业外界的非营利性支持因素构成，具体包括宏观的法律法规、政府政策、政府行为，这些外部的支持性因素对中小企业的技术创新十分重要，特别在企业处于导入期或成长期过程中，常常是推动和扶持中小企业技术创新的强大推动力。

除此之外，中小企业当地的社会、历史、文化等因素同样是技术创新的推动力。

当前，为了推动中小企业的发展，促进产业升级和经济结构调整，各地政府都出台了相应的人才引进、资金资助、政策扶持等举措，这些非营利性支持因素，推动了中小企业的技术创新。

　　技术创新的拉力P

　　模型1中的P力称为中小企业技术创新的拉力。

关于P力的解释，主要是来自中小企业外部的以营利为目的各种促进技术创新的相关因素，如风险投资基金、赢利性企业孵化器、公共技术服务平台、社会服务机构等。

随着产业集聚程度加剧或产业技术水平的整体提升，企业越来越需要这些来自外部的服务系统，以此提高技术创新的效率、提高整个产业链的技术创新水平。

此外，科研院所、高校等提供技术研发外包服务的机构也日渐增多。

这些外部拉力系统的提供者可以是企业和私人机构，也可以是风险投资机构和社会团体，他们为中小企业提供创新服务目的是为了获取利润，同时也从外部拉动了中小企业的技术创新。

　　技术创新的障碍力O

　　如前面文献所述，中小企业在创新过程中存在许多障碍因素，需要指出的是前面文献所述的“障碍因素”多是中小企业存在的外部的客观因素。

Catignon和Robertson就明确指出企业技术创新采纳拒绝是与创新采纳伴生的创新决策行为，是企业认知到技术不相容性和市场不确定性后所做出拒绝技术创新采纳的决策行为［16］。

本文认为，除了这些外部的障碍因素之外，中小企业主观上有时也会“技术创新采纳拒绝”，企业做出不采纳技术创新的决策行为有两层含义:

一是企业自身创新意义不足、决策者惧怕风险或承担责任，企业采取拒绝或延迟创新的行为;二是企业在经过创新采纳评估后作出理性的放弃创新的行为，是企业认为当前无法或不经济采纳创新技术。

模型1中，中小企业的这种外部和内部的多种影响技术创新的力被称为障碍力O。

　　技术创新的“五力协调”机制

　　正如前文所述，中小企业的技术创新面对竞争压力、成长动力、推动力、拉力、障碍力的“五力作用”。

由此:

当P+D+Esinα＞O+Csinα时，企业表现出创新动力不足，甚至在技术创新的竞争中更加拉大与同类企业的技术创新水平。

当P+D+Esinα=O+Csinα时，企业受到向上的技术创新动力与向下的技术创新阻力相同，企业的技术创新维持在原来的水平。

当P+D+Esinα＞O+Csinα时，企业的创新动力大于创新阻力，表现出较强的技术创新能力，其技术创新水平将逐步超过同类企业。

为了提高技术创新的效率和效益.

　　力学模型的核心机制和主客体系统

　　技术创新的核心机制

　　美国哈佛大学教授Christensen提出颠覆性创新①概念，这是战略管理理论的前沿问题，其主要有两种类型，一种是新市场颠覆，另一种是低端颠覆［17］。

本文认为，不管是哪种方式，颠覆性创新都着眼于顾客价值，中小企业的竞争能力很大程度上取决于相对于竞争对手更能显著地实现顾客的价值，中小企业的长期生存和发展需要有相对持久的竞争优势，而核心产品形成的竞争优势较小且难以持久，如何更好更快地实现顾客的价值成为关键。

因此，中小企业技术创新的核心是顾客价值，在技术创新的道路上，始终不能偏离顾客价值这个核心。

　　技术创新的主体

　　中小企业技术创新核心系统外围的是主体和客体系统。

由于规模、资金、信息、人才等客观限制因素，中小企业的技术创新活动区别于大企业，企业家不仅是技术创新战略战术的制订者，同时又是领导者和组织者，毫无疑问，企业家是中小企业技术创新的领军人物。

JillKickul和LisaKGundry通过对107家小企业家的个性、战略目标选择和技术革新三者之间实证研究，认为积极的个性会直接影响到激进的战略目标，而后者又影响到技术革新的三种类型、目标程序、组织系统和技术革新的边界支持［18］。

而Aragon－Sancbez通过对西班