内部呈报管理规定.docx
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内部呈报管理规定
内部呈报管理规定
1目的
建立和完善规范有序、高质高效的内部呈报机制，强化各级人员的呈报责任意识，确保呈报事项合法、合规、合理，利于公司领导决策与批示。
2适用范围
2.1呈报董事长（CEO）阅批的工作事项。
2.2呈报公司分线领导阅批的工作事项。
3呈报原则
3.1呈报事项必须合法、合规、合理，符合公司制度流程。
3.2呈报环节（发起、审核、会签、预处理）人员各尽其责，及时处理。
3.3呈报内容应主题明确、表述简明扼要，附件材料齐全。
4呈报序列
4.1董事长（CEO）直接行政、工作下属呈报
公司高管、经营单元负责人、董事长（CEO）直管部门（机构或项目组）负责人，以及董事长（CEO）授权、特定事项负责人，根据事项性质、工作要求直接向董事长（CEO）呈报。
4.2总部直属部门呈报
4.2.1董事长（CEO）直管部门（机构或项目组），根据制度流程规定或事项性质、工作要求需呈报的，经本部门（机构或项目组）负责人审核及必要会签后，向董事长（CEO）呈报。
4.2.2非董事长（CEO）直管部门（机构或项目组），根据制度流程规定或事项性质、工作要求需呈报的，经本部门（机构或项目组）负责人审核及必要会签后，向分线领导或董事长（CEO）呈报。
4.3经营单元呈报
根据制度流程规定或事项性质、工作要求需呈报的，经本单元负责人审核及必要会签后，向公司分线领导或董事长（CEO）呈报。
5呈报形式及相关要求
5.1电子流程
5.1.1原则上所有呈报均须严格按照OA系统相应工作流程进行。
5.1.2各直属部门（机构或项目组）、经营单元应根据职能、业务管理需要，在与平级或上级信息化部门充分沟通后，建立完善各职能、业务内的工作流程。
5.2纸质文件
5.2.1需签字的票据、文书，以及战略规划、市场情报与策略、投融资方案、信用销售政策等绝密类文件，须以纸质文件形式进行呈报，并要求呈报人另通过OA工作流程进行备忘性呈报。
5.2.2以纸质文件呈报时，应同时附上OA工作流程呈报页面打印件，以及完整规范的票据、文书、文件等，有原件的应以原件呈报，必要情况下应予密封。
5.3口头汇报（含手机短信）
限于紧急、突发情况下的工作或事项请示，汇报人应在事后通过OA工作流程进行备忘性呈报。
6呈报各环节职责
6.1发起人
6.1.1呈报前进行认真调查与沟通，确保呈报事项涉及数据、背景等基础信息真实、可靠、准确、完整。
6.1.2按照公司《公文管理制度》，选择合适的公文文体拟写文稿，确保主题明确、文字简练、表述清晰，内容较多时应以附件形式进行补充。
6.1.3根据本部门（机构或项目组）、经营单元负责人对会签环节的确认意见，及时将呈报事项提前告知会签人，并积极主动协助会签人对呈报事项的进一步调查、了解。
6.2审核人
6.2.1各直属部门（机构或项目组）、经营单元负责人为所在部门（机构或项目组）、经营单元呈报的最终审核人。
发起人是董事长（CEO）直接行政、工作下属的，审核人、发起人为同一人。
6.2.2对本部门（机构或项目组）、经营单元所呈报的对象、主题、内容、附件材料等，提出客观、具体、直接、可行的审核意见或建议。
6.2.3当呈报内容涉及其它相关部门职能时，应事先征询有关部门意见并请有关部门负责人等会签；并再根据反馈的会签意见，陈述必要的说明。
6.3会签人
6.3.1根据会签流程的提示，及时主动同发起会签流程的人员进行沟通。
6.3.2调查、了解需会签事项的事实情况。
6.3.3按照公司相关政策、规章制度、工作惯例以及实际情况，出具客观、具体、直接、可行的会签意见或建议。
6.4公司办公室行政秘书
6.4.1负责对呈报董事长（CEO）阅批的电子流程或纸质文件进行预处理。
6.4.2根据呈报原则对呈报文件的合规性进行审核，及时转呈并登记。
6.4.3及时与呈报相关责任人进行沟通，对存在事项不合法、流程不合规、内容不完整问题视情况有权作退回处理。
6.4.4根据董事长（CEO）批示，及时转阅、传达，并对批示情况登记建档。
7其它规定
7.1内部呈报各环节人员均对所涉及的事项负有保密责任，不得泄露有关信息。
7.2董事长（CEO）批示的承办部门（人）应按时、按质执行批示意见。
7.3公司办公室根据董事长（CEO）对呈报文件质量问责的批示，起草董事长（CEO）令。
8附录
附件一、董事长（CEO）直接行政、工作下属呈报基本信息表格式
附件二、总部直属部门（机构或项目组）呈报基本信息表格式
附件三、经营单元呈报基本信息表格式
附件四、内部呈报董事长（CEO）流程图
附件五：
内部呈报公司分线领导流程图
附件一、董事长（CEO）直接行政、工作下属呈报基本信息表格式
（适用于公司高管、经营单元负责人、董事长（CEO）直管部门（机构或项目组）负责人，以及董事长（CEO）授权、特定事项负责人直接呈报）
**重科股份有限公司呈批文件
呈报对象：
文号：
NO.年月日数字＋当天的文件序号
呈报人：
文件主题：
呈报正文或内容提要：
（呈报内容篇幅较短的直接将呈报内容输入该栏，呈报内容篇幅较长的则将呈报内容的提纲输入该栏，其它具体内容用写入附件）
上传附件：
董事长（CEO）
批示意见
行政秘书预处理
附件二、总部直属部门（机构或项目组）呈报基本信息表格式
（适用于总部直属部门等向董事长（CEO）的呈报，总部直属部门等向公司分线领导的呈报参照此格式设计）
**股份有限公司呈批文件
呈报对象：
文号：
NO.年月日数字＋当天的文件序号
呈报部门：
呈报人：
文件主题：
呈报正文或内容提要：
（呈报内容篇幅较短的直接将呈报内容输入该栏，呈报内容篇幅较长的则将呈报内容的提纲输入该栏，其它具体内容用写入附件）
上传附件：
部门负责人（或项目工作组负责人）审核意见：
（可根据流程需求与相关部门会签）
公司分线领导审批意见：
（可会签）
董事长（CEO）
批示意见
行政秘书预处理
附件三：
经营单元呈报基本信息表格式
（适用于经营单元向董事长（CEO）的呈报，经营单元向公司分线领导的呈报可参照此格式设计）
**重科股份有限公司呈批文件
呈报对象：
文号：
NO.年月日数字＋当天的文件序号
呈报部门：
呈报人：
文件主题：
呈报正文或内容提要：
（呈报内容篇幅较短的直接将呈报内容输入该栏，呈报内容篇幅较长的则将呈报内容的提纲输入该栏，其它具体内容用写入附件）
上传附件：
分（子）公司领导审核意见：
（若不需分线、部门审批，则直接提交行政秘书）
相关直属部门（或项目组）审核意见：
（可根据流程需求与相关部门、项目组会签）
公司分线领导审批意见：
（可会签）
董事长（CEO）
批示意见
行政秘书预处理
附件四：
内部呈报董事长（CEO）流程图
流程图
说明
责任部门/人
●发起人提交电子流程、纸质文件。
（发起人是董事长（CEO）直接行政、工作下属时，则直接将电子流程、纸质文件提交公司办公室行政秘书。
）
●各部门（机构或项目组）、经营单元负责人审核并提请相关部门会签、反馈。
不需会签则分两类进行。
①直接提交公司办公室行政秘书转呈；
②提交分线领导批示。
●分线领导批示并提请会签。
③不需会签的,直接提交公司办公室行政秘书转呈；
④需会签的,提交相关分线领导会签、反馈后，提交公司办公室行政秘书转呈。
●电子流程、纸质文件预处理。
⑤退回问题的呈报流程、纸质文件；
⑥转呈。
●董事长（CEO）阅批。
●及时转阅、传达董事长（CEO）批示。
●对呈报文件及批示登记建档。
董事长（CEO）直接行政、工作下属；各部门（机构或项目组）、经营单元
各部门（机构或项目组）、经营单元负责人
各部门、单元分管领导
公司办公室行政秘书
董事长（CEO）
公司办公室行政秘书
公司办公室行政秘书
附件五：
内部呈报公司分线领导流程图
流程图
说明
责任部门/人
●发起人根据制度流程、事项性质、权限级别，提交电子流程、纸质文件。
●各部门（机构或项目组）、经营单元负责人审核。
①根据情况，提请相关部门会签并反馈后提交公司分线领导。
②不需会签则直接提交公司分线领导。
●相关部门负责人会签、反馈。
●公司分线领导阅批。
③根据情况，提请相关线公司分线领导会同批示后，结束流程。
④不需会签则结束流程。
●相关分线领导会签、反馈。
●对呈报文件及批示登记建档。
各部门（机构或项目组）、经营单元
各部门（机构或项目组）、经营单元负责人
相关部门负责人、
公司分线领导
呈报发起人
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