质量内部审核检查表.docx

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质量内部审核检查表

内部审核检查表

审核部门：

标准条款

审核（调查）内容

审核（调查）记录

评价

4.1总要求

1.请管理者代表介绍本组织的业务情况，主要产品或服务，面对的客户群体和组织的发展方向等。

2.请管理者代表介绍公司的体系建立依据的标准形成了哪些文件？

评价体系文件实施的的效果？

3.请最高管理介绍体系建立的时间是什么时候？

什么时候开始试运行？

任命的管理者代表是谁？

有无任命证据和分配其职责？

4.请管理者代表说说建立时识别了哪些过程？

如何进行控制？

5.请总经理谈谈公司是否存在外包的过程？

有，如何进行控制？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

内部审核检查表

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评价

4.2.1总则

1是否建立质量方针、质量目标并形成文件？

2是否编制质量手册？

3标准要求的六个必须的程序文件是否形成？

（六个必须的是文件、记录、内审、不合格、纠正措施、预防措施控制程序）。

4除形成上述文件外，在体系中还建立了哪些文件？

5形成的记录有哪些？

是否达到标准的要求？

6文件保存的方式有哪些？

是用纸张还是电子？

是如何管理的？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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4.2.2

质量手册

1请管理者代表说说手册内容是否覆盖了标准所有要求？

若有删减，请说明理由？

2请管理者代表说说手册内容是否对各部门和过程进行描述？

是否包涵或引用程序文件？

（验证质量手册内容）

3检查质量手册是否进行受控管理？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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4.2.3

文件控制

1形成的文件有哪些（请提供文件总目录）？

2文件发布前是否得到相关人员的批准（抽查质量手册/程序文件/作业文件等）？

3文件是否有修改？

文件的修改如何进行？

4文件的标识（编码）是如何规定的（如质量手册、程序文件等）？

5公司有哪些外来文件（法律法规及标准）？

如何进行保管？

6文件是否定期进行整理和处理作废文件？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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4.2.3

记录控制

1建立质量管理体系形成的固定格式的记录有哪些（提供表格清单）？

2记录的标识（编号）如何进行规定？

3形成的记录保存期限如何规定？

文件中有无相关规定？

4过期的记录如何处理？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.1管理承诺

1管理者承诺向组织传达满足顾客和法律法规要求的（如会议、内部文件等）？

2承诺方针得到制定？

3承诺质量目标得到制定？

4承诺进行管理评审

5承诺资源（人力、物力、财力）提供？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.2以顾客为关注焦点

1、请总经理谈谈“以顾客为关注焦点”经营理念是否得到树立？

所关注的焦点是否放在顾客身上？

特别是不满意的顾客身上？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.3质量方针

1请最高管理者介绍本组织的质量方针内容是什么？

制定质量方针的过程是如何实现？

2请管理者代表介绍方针如何理解其内含？

3请管理者代表介绍质量方针是否在公司内进行宣传？

采用什么样的方式（如会议、内部资料、质量体系文件等）员工是否清楚理解其内容？

4方针的评审在什么时机进行？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.4策划

5.4.1质量目标

5.4.2质量管理体系策划

5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责、权限与沟通

1、组织制定了哪些质量目标（提供相关文件）？

2各职能部门/人员是否制定质量目标？

3以上所制定的目标，是否进行了量化并规定其统计方法和周期？

4以上目标的是否形成统计结果？

结果如何？

1、请总经理谈谈是否规定了公司组织结构？

是否对各部门和人员的职责进行了规定？

2、各部门和人员是否清楚本部门和岗位的工作职责？

抽部门经理进行验证。

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.5职责、权限与沟通

5.5.1职责、权限与沟通

1组织的组织结构是否得到了规定（提供组织结构图）？

2组织结构图中的部门/人员的职责是否得到了规定（提供相关文件）？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.5.2

管理者代表

1管理者代表是否得到任命？

有无任命文件？

2任命文件中是否对管理者代表的职责进行了规定？

3请管理者代表说说自己的职责，和如何有效履行本职责？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.5.3

内部沟通

1组织内上对下如何实现沟通（如方式、时间等）

2组织内部门与部门之间对如何实现沟通（如方式、时间等）

3组织内下对上之间对如何实现沟通（如方式、时间等）

4以上的沟通中是否包含质量管理体系的有效性内容（如内部审核信息、管理评审信息）？

有无相关证据？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.6

管理评审

5.6.1

总则

5.6.1

总则

5.6.1

总则

1管理评审策划实施的间隔时间是？

2本次管理评审时间是？

形成的策划证据？

管理评审的输入内容是否包含：

1审核结果

2顾客反馈

3过程的业绩和产品的符合性

4预防和纠正措施的状况

5以往管理评审的跟踪措施

6可能影响质量管理体系的变更

7改进的建议等

8方针目标的适用性

评审输出：

1质量管理体系及其过程有效的改进

2与顾客要求有关的产品改进

3资源需求

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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6.1资源提供

为保证质量管理体系的有效运行，是否及时提供所需的资源（如办公场所、人力、物力资源等）？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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6.2人力资源

6.2.1总则

6.2.2能力、意识和培训

是否对人员任职要求进行了规定（如岗位规范）？

是否对关键岗位的人员组织培训？

有无年度培训计划？

培训后有无留下相关培训记录和考核记录？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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6.3

基础设施

1组织现有的基础设备是哪些？

有无编制相应的目录/台帐？

2对设施/设备的保养是否编制计划？

实施情况如何？

形成的记录有哪些？

3设施/设备的维修如何实施？

有无相关证据？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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6.4

工作环境

1查看工作环境情况（生产现场、库存现场、办公现场等内容）？

注：

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；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.1

产品实现的策划

现行产品的策划：

1质量目标为？

2生产识别过程是？

使用的文件有哪些？

3产品标准是？

4维修过程形成的记录为哪些？

新的维修项目的策划，策划书中应包含以下内容：

1质量目标为？

2识别过程是？

使用的文件有哪些？

3过程的质检和实验活动如何实施？

应达的接收准则？

4过程形成的记录为哪些？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.2

与顾客有关的过程

7.2.1

与产品有关的要求的确定

7.2.2

与产品有关要求的评审

7.2.3

顾客沟通

1通过何种方式理解顾客的要求？

完成后的后续服务如何实现？

2在识别顾客要求基础上，是否识别了与产品有关法律法规的要求？

3组织是否定期或不定期的组织一些服务活动？

对已识别的顾客要求，组织是否对其能否满足要求进行自我能力的评审，评审是否形成记录。

与顾客的沟通方式有哪些？

沟通的内容是否包含：

1服务的实现情况？

2顾客来电、来人或其它方式的问询情况？

3订单/合同的修改

4顾客的反馈、包括顾客抱怨

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.4

采购

7.4.1

采购过程

7.4.2

采购信息

7.2.3

采购产品的验证

1组织的供方有哪些（有无名录）？

2供方的评价准则是否得到制定，现供方是否均为合格供方（查供方评审表）？

1对供方的质量管理体系如何要求？

2对供方的人员有无要求？

3本组织的采购方式为（订单/计划），其内容是否包含所需要产品的信息？

1采购的产品由谁来组织验证/验收？

2验证/验收的方式是如何实施？

3有无相关证据

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.5.1

生产和服务提供的控制

1作业人员是否获得相关产品项目要求的内容？

2作业人员获得了哪些作业文件？

3使用的作业设备有哪些？

是否满足作业需要？

4作业中使用的计量器具是否满足作业需要？

5在作业中哪些阶段实施监视和测量？

6对交付后如何跟踪后续服务？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.5.2

生产和服务提供过程的确认

1组织识别的特殊过程有哪些？

2对特殊过程的管理是否包含（设备人员的认可、作业文件、特定准则、记录要求等）？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.5.3

标识和可追溯性

在维修服务实现过程中：

1组织规定了哪些标识？

2其规定标识的作用和意义是？

3如何使用这些标识？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.5.4

顾客财产

在维修服务实现过程中：

1组织会接收到的顾客财产有哪些？

2顾客财产接收如何进行管理？

3发生丢失或损坏如何进行处理，是否形成相关记录？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.5.5

产品防护

在服务实现过程中：

1过程中人员如何对产品进行防护？

2在未交付给顾客前如何进行管理？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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7.6

监视和测量装置的控制

1本组织使用的计量器具有哪些？

有无形成目录？

2组织使用的计量器具是否在强检范围内？

若在是否进行了交检，若不在是否进行了自校？

3送检是否获得相关证书？

自校是否形成记录？

4已送检或校准的计量器具是否进行了标识其“合格”和“不合格的状况”？

5当送检或自校发现计量器具已实效时如何处理？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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8.1

总则

组织是否对以下内容进行了策划：

1顾客满意度测量

2内部审核

注：

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；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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8.2.1

顾客满意

1组织以何方式实施顾客满意度测量？

2近期测量的情况？

3对顾客提出的意见和建议是否进行了统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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8.2.2

内部审核

1、是否按标准要求编制程序？

2、是否规定了内部审核的间隔时间？

是否实施了内部审核？

3、近期的内审有什么时候实施的？

有无计划？

4、内审是否编制了检查表？

是否开出不符合报告？

是否编制了内审报告？

不符合报告是否已经纠正完毕？

5、内审实施的人员是否有审核自己的工作？

内审人员是否有经过正规培训，并持证有岗？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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8.2.3

过程的监视和测量

1组织建立体系识别的过程有哪些（文件管理、管理责任、产品实现、改进）？

2、以上的过程中是否包含（人力资源、内审审核、管理评审、维修实现过程等），对于这些过程是否实施了检查，其效果是否达到要求？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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8.2.4

产品的监视和测量

1产品应达的技术条件的文件是否存在？

2检查人员是否得到了规定？

3对检验的过程形成了哪些记录？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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8.3

不合格品控制

1不合格的处理方式有哪些？

2对检查不合格的有谁批准处理？

3检查不合格的放行需要办理哪些手续？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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8.4

数据分析

组织是否分析了以下数据：

1顾客满意

2与产品要求的符合性

3过程和产品的特性及趋势

4供方

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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8.5

改进

1体系运行至今是否开出纠正/预防措施报告

2对纠正/预防措施报告中的事实情况是否进行了原因分析？

纠正/预防措施制定？

实施效果验证等内容？

3以上的报告是否已完成纠正并关闭？

4以上的报告是否进行了整理和管理？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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评价

5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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评价

5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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评价

5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。

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评价

5.5

职责

5.4

目标

1本部门职责？

2查其职责书面规定？

1本部门的质量目标？

2有无进行统计分析？

注：

评价观察标？

；合格标√；轻微不合格标Δ；严重不合格标×。