证券交易题库章节习题含答案.docx

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证券交易题库章节习题含答案

证券交易第一章

【单选】

1、按照（）划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A交易规模B交易对象品种C交易性质D交易场合

2、深圳证券交易所和上海证券交易所组织形式都属于（）A公司制B会员制C合同制D合伙制

3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务规定（）A完全一致B大体相似C有较大差别D完全不一致

4、在国内,依照不同种类席位含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖席位,称为（）

A自营席位B代理席位C普通席位D专用席位

5、证券交易制度防范办法不涉及（）A全额交易结算资金制度B风险准备金制度C坏账准备制度D内部监察制度

6、证券交易风险防范办法不涉及（）A制度防范B风险监察C自律管理D限制交易

7、证券交易经营风险是指（）A违背关于规定，而导致监管部门惩罚而导致损失B对市场变化把握不准，决策或操作失误导致损失C管理不善、违规操作而导致损失D政治、经济等变化导致市场波动而导致损失

8、证券交易基本风险是指（）A法律风险B政策风险C市场风险D经营风险

9、如下需办理席位变更情形不涉及（）A营业部迁址B公司改名C席位转让D总经理变更

10、如下关于交易席位使用,对的是（）A与她人共用一种席位B会员转让其所有席位C将席位出租D会员在保存一种席位前提下，转让其她席位

11、证券交易特性重要体现为（）A流动性、收益性和风险性B流动性、安全性和收益性C收益性、安全性和风险性D流动性、安全性和风险性

12、国内（）年先后在61个大中都市开放了国库券市常A1990B1992C1988D1986

13、上海证券交易所开业时间是（）A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日

14、深圳证券交易所开业时间是（）A1990年7月3日B1990年12月19日C1991年7月3日D1991年12月19日

15、在1992年,标志着国内证券市场国际化进程开始是（）上市。

A可转换债券B优先股C人民币特种股票D转配股

16、证券交易不涉及（）A股票交易B物物互换C债券交易D基金交易

17、证券交易所会员承担义务不涉及（）

A遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决策B派遣合格代表入场从事证券交易活动C维护投资者和证券交易所合法权益，增进交易市场稳定发展D上缴罚款收入

18、证券交易所会员享有权利不涉及（）

A参加会员大会权利B收益分派权C选举权和被选举权D对证券交易所事务建议权和表决权

19、证券公司提出申请,经证券交易所（）批准后,可成为交易所会员。

A董事会B会员大会C专门委员会D理事会

20、国内上海证券交易所和深圳证券交易所均实行（）A公司制B会员制C契约制D合同制

21、对于专用席位描述,错误是（）A境内证券公司不容许进行B股经纪业务B境外证券经营机构可委托境内有资格证券公司代理申请B股专用席位C经批准从事证券公司股票质押贷款业务商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票专用席位D专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款

22、关于交易所席位说法,对的是（）A有形席位报盘速度较高B国内当前只有有形席位C国内有普通席位和专用席位之分D所有国家均有普通席位和专用席位两种

23、在国内,证券交易所专用席位是用于（）交易席位。

AA股股票BB股股票C国债D基金

24、证券交易所决定接纳或开除会员应在（）个工作日内向中华人民共和国证监会备案。

A5B10C15D30

25、证券交易所在做出撤销会员资格惩罚时,需经（）审定。

A董事会B会员大会C专门委员会D理事会

26、对于不履行义务会员,证券交易惩罚手段不涉及（）A批评B罚款C暂停业务D取消会员资格

27、上海证券交易所和深圳证券交易所组织形式都属于（）A公司制　　B会员制　　C合同制　　D承包制　　

28、下面（）不属于证券交易特性。

A安全性　　B流动性　　C收益性　　D风险性　　

29、从国际上来看,金融期货重要有三种。

下面（）不属于金融期货。

A期权期货　　B外汇期货　　C利率期货　　D股票价格指数期货　　

30、证券交易所所撤销会员资格,须经（）审定。

A中华人民共和国证监会　　B地方证管办　　C中华人民共和国人民银行　　D交易所理事会　　

31、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓（）

A柜台交易　　B店头交易　　C场外交易　　D上市交易　　

32、证券交易双方在达到交易后,由双方依照详细状况商定,在从成交日算起15天以内某一特定契约日进行交收交收方式称为（）A当天交收　　B次日交收　　C例行日交收　　D特约日交收　　

33、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖席位,称为（）

A普通席位　　B特别席位　　C代理席位　　D自营席位　　

34、1992年,（）在上海证券交易所上市标志着国内证券市场国际化进程开始。

A可转换债券B优先股C转配股D人民币特种股票

35、深证分类指数涉及农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运送仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等（）类。

其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等（）类。

A13；7B13；9C11；7D11；9

36、证券投资基金在英国和中华人民共和国香港地区被称为（）A单位信托基金B证券投资信托基金C共同基金D信托基金

37、国内关于法规规定基金收益分派采用（）方式。

A钞票B分派新基金份额C分派基金认购证D分派基金投资组合中证券

38、国内证券领域母法为（）A《中华人民共和国证券法》B《中华人民共和国证券投资基金法》C《中华人民共和国公司法》D《中华人民共和国信托法》

39、不属于国内证券服务机构是（）

A证券登记结算公司B证券投资征询公司C律师事务所D证券交易所

40、按照投资标分类,基金可分为（）等。

A契约型基金和公司型基金B开放式基金和封闭式基金C债券基金和股票基金D成长型基金和收入型基金

41、地方政府为筹集资金建设某项详细工程而发行债券是（）A普通债券B收益债券C建设国债D特种国债

42、政府债券市场上最重要投资工具是（）A政府保证债券B国债C普通债券D收益债券

43、下面说法对的是（）A股票是间接融资，而债券是直接融资B债券是间接融资，而股票是直接融资C两者都是间接融资D两者都是直接融资

44、股票永久性是区别于债券（）A偿还性B流动性C安全性D收益性

45、债务人为了弥补自己暂时性资金周转短缺可以发行（）A短期债券B中期债券C长期债券D以上均不对的

46、股票市价总是环绕着其（）运动。

A面值B账面价值C清算价值D理论价值

47、国内现行法规规定,社保基金投资范畴涉及:

银行存款和国债投资比例不低于（）,公司债、金融债不高于（）

A40%；5%　　B40%；10%C50%；5%　　D50%；10%

48、证券是指各类记载并代表一定权利（）A书面凭证　　B法律凭证C货币凭证　　D资本凭证　　

49、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令普通不通过（）

A营业部电脑系统B交易所电脑主机C营业部终端解决机D场内交易员

50、下列关于公开原则论述,对的是（）A参加交易各方应当有获得平等机会B交易各方要及时发布关于信息C除证券公司外，各方处在平等法律地位D交易各方依照其各自资金数量而享有不同权利

51、证券交易所会员转借席位给其她会员,必要通过（）批准。

A证券交易所B中华人民共和国证监会C理事会D会员管理部门

52、（）是证券场外交易市场重要形式之一。

A证券交易所前市交易B上市交易C店头交易D证券交易所后市交易

53、深圳证券交易所会员获得席位后,要向交易所申请设立（）交易单元。

A1个或1个以上B2个或2个以上C3个或3个以上D4个或4个以上

54、中小公司板上市公司浮现下列情形,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:

持续（）交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。

A40个B30个C20个D10个

55、境内证券经营机构要获得B股席位,须获得（）颁发外汇经营允许证。

A中华人民共和国银行B证券交易所C中华人民共和国证监会D国家外汇管理局

56、关于证券交易所会员受理,如果证券公司申请文献齐备,证券交易所应予以受理,并自受理之日起（）工作日内作出与否批准接纳为会员决定。

A5个B10个C15个D20个

57、上市公司浮现如下情形,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:

在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌（）A1个月B2个月C3个月D6个月

58、下述（）说法是对的。

A证券交易所会员自营买卖业务必要使用专门股票账户和资金账户B证券交易所会员应按季度编制库存证券报表，并于规定期间内报送证券交易所C证券公司为禁止内幕交易而实行自律管理重要办法之一是规范作息制度D不接受、不配合证监会检查、调查证券公司将受到《刑法》惩罚

59、下面（）不属于证券交易所会员权利。

A优先购买股票B参加会员大会C对证券交易所事务建议权和表决权D参加证券交易所组织证券交易，享有证券交易所提供服务

60、在国内,证券交易所（）是证券交易所决策机构。

A会员大会B理事会C专门委员会D经理小组

61、下列各项中可以购买股票投资主体是（）

A证券公司营业部经理B证监会管理人员C证券登记结算机构工作人员D银行为客户开立资金账户人员

62、依照交易席位报盘方式,可分为（）

A普通席位和特别席位B有形席位和无形席位C代理席位和自营席位DA股席位和B股席位

63、现行交易规则规定,浮现无法申报交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数（）以上,证券交易所要实行暂时停市。

A5%B10%C15%D20%

64、在国内,负责证券交易所寻常事务是（）A理事长B会员大会主席C总经理D交易总监

65、在深圳市场,会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向（）交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。

A中华人民共和国证监会B中华人民共和国结算公司深圳分公司C深圳证券交易所D交易主机程序设计者

66、（）不属于特别会员享有权利。

A列席证券交易所会员大会B向证券交易所提出有关建议C接受证券交易所提供有关服务D按证券交易所规定交纳特别会员费及有关费用

67、许多场外交易发生在投资者和（）之间。

A证券公司B证券交易所C证券登记结算公司D证券业协会

68、投资者进行证券交易先决条件是（）A开立保证金账户B银行担保C开立证券账户D获得合法证明

69、当前,国内通过证券交易所进行股票交易均采用（）方式。

A口头报价B书面报价C电脑报价D间接报价

70、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后（）个工作日内向中华人民共和国证监会备案。

A5B7C10D15

71、符合条件证券公司提出申请后,需经证券交易所（）批准方可成为会员。

A监事会B理事会C董事会D专门委员会

72、下列不属于证券交易机制目的是（）A流动性B有效性C稳定性D收益性

73、证券由卖方向买方转移和相应资金由买方向卖方转移过程属于（）A交收B清算C成交D结算

74、国内证券交易所总经理由（）任免。

A证券交易所理事长B国务院证券监督管理机构C所在地人民代表大会D全国人民代表大会

75、证券交易所会员应当设会员代表（）,组织、协调会员与证券交易所各项业务往来。

A1名B2名C3名D4名

76、深圳证券交易所则规定,每个交易日（）,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作解决。

A9:

15至9:

30B9:

30至11:

30C9:

25至9:

30D9:

20至9:

25

77、当前,通过证券交易所达到交易,多采用（）方式。

A双边净额清算B多边净额清算C双边全额清算D多边全额清算

78、按《上海证券交易所交易规则》规定,卖出基金时,余额局限性（）某些,应当一次性申报卖出。

A1份B10份C100份D1000份

79、下列（）不属于证券交易与证券发行两者之间关系。

A互相增进B互相制约C证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易规模，是证券交易前提D证券发行使证券流动性特性显示出来，从而有助于证券交易顺利进行

80、普通规定,交易所会员在至少保存（）个席位前提下容许转让席位。

A4B3C2D1

81、（）规定某一交易日成交所有交易有筹划地安排距成交日相似营业日天数某一营业日进行交收。

A发行日交收B会计日交收C随时交收D滚动交收

82、证券公司申请成为证券交易所会员时,最后要由（）审核批准。

A交易所总经理B交易所理事会C交易所会员大会D交易所会员管理部门

83、证券市场有效性包括两方面规定,即（）A成交速度快和证券市场低成本B成交速度快和成交价格合理C证券市场高效率和证券市场低成本D证券市场高效率和成交价格合理

84、证券交易所会员是指经中华人民共和国证监会批准设立、具备法人资格、依法可从事证券交易及有关业务并获得证券交易所会籍（）A上市公司B证券公司C商业银行D证券登记结算公司

85、国内上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种设立是（）

A原则B非原则C两者均有D普通来说是原则

86、上海证券交易所于（）年开办了以国债为重要品种回购交易。

A1991B1992C1993D1994

87、国内证券市场建立始于（）年。

A1990B1991C1986D1984

88、1999年财政部颁布《证券公司财务制度》规定,证券公司可依照自营证券总市价低于总成本差额,按季提取和清算跌价准备,长期投资可按年末余额（）差额提取投资风险准备。

A1%B2%C3%D4%

89、咱们所说证券市场具备高风险重要是指（）A市场风险B管理风险C交易风险D经营风险

90、依照规定,证券指数编制遵循原则是（）A公司优先B公开透明C公开、公正、公平D公平原则

91、证券交易所应当对证券公司报送信息进行汇总、记录,并在（）前予以公示。

A将来3日B将来3个交易日C次一交易日D当前交易日

92、证券交易所回购交易到期反向成交时,交易双方不必再行申报,由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录,登记结算机构据此进行资金和债券清算和交割。

A证券公司营业部B中央国债登记结算公司C证券交易所D同业拆借中心

93、深圳证券交易所采用经纪服务制度是（）

A全面指定交易制度B托管证券公司制度C可选取性指定交易D指定证券公司制度

94、沪深两个证券交易所对会员须承担义务（）A完全一致B大体相似C有较大差别D完全不一致

95、依照国内《证券法》规定,国内对证券公司实行（）管理。

A综合B混合C分业D分类

96、依照国内《证券交易所管理办法》规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后（）个工作日内向中华人民共和国证监会备案.A3B5C7D10

97、可以上市交易股票应当是（）A已公开发行股票B非公开发行股票C没有限制条件股票D没有详细规定原则股票

98、境内证券经营机构要获得B股席位,要获得（）颁发外汇经营允许证。

A证监会B国家外汇管理局C交易所D国务院

99、在证券交易中,涨跌幅计算公式是（）A涨跌幅价格=前日平均价×（1+一涨跌幅比例）B涨跌幅价格=前日开盘价×（1十一涨跌幅比例）C涨跌幅价格=当天开盘价×（1+一涨跌幅比例）D涨跌幅价格=前日收盘价×（1+一涨跌幅比例）

100、在国内,证券公司获得交易席位,应向（）提出申请.A中华人民共和国证监会B本地证管办C证券交易所D证券业协会

101、在国内,上海、深圳证券交易所上市证券分红派息重要是通过（）来进行。

A客户委托证券经纪公司B客户开户银行C证券交易所D登记结算公司

102、下列不属于国内证券交易所会员权利是（）

A按规定转让交易席位B选举权和被选举权C对证券交易所事务进行监督D遵守证券交易所章程

103、下列（）不属于证券交易与证券发行两者之间关系。

A证券发行使证券流动性特性显示出来,从而有助于证券交易顺利进行B证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易规模,是证券交易前提C互相增进D互相增进

104、在订单匹配原则方面,依照各国（地区）证券市场实践,各证券交易所普遍使用（）作为第一优先原则。

A客户优先原则B时间优先原则C数量优先原则D价格优先原则

【多选】

1、国内证券交易所职能涉及（）

A制定证券经纪人业务规则B组织监督证券交易C管理和发布市场信息D设立或参加设立证券登记结算公司

2、在国内,证券交易所会员享有（）等权利。

A参加会员大会B选举和被选举权C对证券交易所事务表决权D派遣合格代表入场从事证券交易活动

3、证券交易所对于不履行义务会员有权予以（）处分或惩罚。

A警告　B罚款　C通报　D暂停参加场内交易　

4、证券交易所会员参加交易先要获得交易席位,获得普通席位有（）条件。

A具备会员资格　B具备高水平进场交易人员　C具备一定量证券买卖　D具备一定水平证券交易分析师　

5、下面（）属于证券交易。

A房屋交易　　B债券交易　　C存货单交易　　D基金交易　　

6、国内上海证券交易所和深圳证券交易所会员享有（）权利。

A参加会员大会　B有选举权和被选举权　C对证券交易所事务建议权和表决权　D派遣合格代表入场从事证券交易活动　　

7、关于交易所席位管理,下列说法对的是（）A会员席位可以自由转让B会员席位只能由会员单位自己使用C未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D交易席位不得退回

8、在国内上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备条件是（）

A注册资本金在一定金额以上B具备良好信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D持续二年赚钱

9、信用衍生工具备（）A信用远期合约　　B信用联接票据　　C信用权证　　D信用互换

10、外资参股证券公司可向中华人民共和国证监会申请经营下列业务（）A股票（涉及人民币普通股、外资股）承销B债券（涉及政府债券、公司债券）承销C外资股经纪D债券（涉及政府债券、公司债券）经纪和自营

11、证券市场上发行证券重要是（）A政府B公司C个人D金融机构

12、申请创新活动试点证券公司法定代表人和经营管理重要负责人应在申报材料上签字盖章,承诺申报材料内容真实、精确、完整,并对申报材料中存在（）承担相应法律责任。

A虚假记载B误导性陈述C内幕信息D重大漏掉等事项

13、依照国内《公司法》、《股票发行与交易管理办法》关于规定,股份有限公司申请股票上市必要符合下列条件（）

A股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行B公司股本总额不少于人民币5000万元C公司近来3年持续赚钱，原国有公司改组设立为股份有限公司，或者公司重要发起人为国有大中型公司，可持续计算D持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人，向社会公开发行股份达公司股份总数25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元，向社会公开发行股份比例可以恰当减少，最低可为15%

14、如下属于场外交易市场是（）ANASDAQ市场BEASDAQCSESDAQD深圳证券交易所

15、如下也许是国内发行外国债券有（）A扬基债券B龙债券C武士债券D欧洲债券

16、政府债券特性是（）A安全性高B流通性强C收益稳定D免税待遇

17、从功能上看,政府债券是（）A政府弥补赤字手段B政府筹措资金手段C政府扩大公共事业开支手段D国家实行宏观经济政策工具

18、境外上市外资股重要由（）构成。

AL股BB股CH股DN股

19、优先股股票存在乎义是（）A可为股份公司筹得长期稳定公司股本B股息固定，在赚钱较多时可减轻公司利润分派承担C可避免公司经营决策权变化和分散D对投资者而言，优先股收益稳定可靠

20、普通经济周期变动与股价变动关系是（）

A复苏阶段-股价回升B高涨阶段-股价上涨C危机阶段-股价下跌D萧条阶段-股价低迷

21、股票应载明事项有（）A公司名称B公司登记成立日期C股票种类D票面金额及代表股份数

22、证券市场最基本和最重要品种是（）A股票B债券C基金D金融期货　　

23、下列属于社会公益基金有（）A教诲发展基金B养老基金C福利基金D文学奖励基金

24、广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券重要因素有（）

A证券交易专业性B证券交易方式特殊性C交易规则严密性D操作程序复杂性

25、关于有形席位和无形席位,下列说法对的是（）A无形席位属于场内报盘B无形席位不需要证券公司中派驻场内交易员C有形席位一种特点是交易速度有了提高D有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令

26、下列各项属于证券交易所会员权利有（）,

A参加会员大会B对证券交易所事务建议和表决权C参加收益分派D按规定转让交易席位

27、证券交易与证券发行联系体现为（）A证券交易与发行互相增进,互相制约B证券交易决定了证券发行规模,是证券发行前提C证券发行为证券交易提供了刘象D证券交易使证券流动性特性显示出来,有助于证券发行顺利进行

28、非上市证券自营买卖重要通过（）A银行间市场B证券公司营业柜台C证券交易所D网上交易平台

29、下