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1、证券交易题库章节习题含答案证券交易 第一章【单选】 1、按照( )划分,证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。A 交易规模 B 交易对象品种 C 交易性质 D 交易场合 2、深圳证券交易所和上海证券交易所组织形式都属于( )A 公司制 B 会员制 C 合同制 D 合伙制 3、沪深两个证券交易所对会员须承担义务规定( )A 完全一致 B 大体相似 C 有较大差别 D 完全不一致 4、在国内,依照不同种类席位含义,将经营A种股票、债券和基金等买卖席位,称为( )A 自营席位 B 代理席位 C 普通席位 D 专用席位 5、证券交易制度防范办法不涉及( )A 全额交易

2、结算资金制度 B 风险准备金制度 C 坏账准备制度 D 内部监察制度 6、证券交易风险防范办法不涉及( )A 制度防范 B 风险监察 C 自律管理 D 限制交易 7、证券交易经营风险是指( )A 违背关于规定，而导致监管部门惩罚而导致损失 B 对市场变化把握不准，决策或操作失误导致损失 C 管理不善、违规操作而导致损失 D 政治、经济等变化导致市场波动而导致损失 8、证券交易基本风险是指( )A 法律风险 B 政策风险 C 市场风险 D 经营风险 9、如下需办理席位变更情形不涉及( )A 营业部迁址 B 公司改名 C 席位转让 D 总经理变更 10、如下关于交易席位使用,对的是( )A 与她人

3、共用一种席位 B 会员转让其所有席位 C 将席位出租 D 会员在保存一种席位前提下，转让其她席位 11、证券交易特性重要体现为( )A 流动性、收益性和风险性 B 流动性、安全性和收益性 C 收益性、安全性和风险性 D 流动性、安全性和风险性 12、国内( )年先后在61个大中都市开放了国库券市常A 1990 B 1992 C 1988 D 1986 13、上海证券交易所开业时间是( )A 1990年7月3日 B 1990年12月19日 C 1991年7月3日 D 1991年12月19日 14、深圳证券交易所开业时间是( )A 1990年7月3日 B 1990年12月19日 C 1991年7月

4、3日 D 1991年12月19日 15、在1992年,标志着国内证券市场国际化进程开始是( )上市。A 可转换债券 B 优先股 C 人民币特种股票 D 转配股 16、证券交易不涉及( )A 股票交易 B 物物互换 C 债券交易 D 基金交易 17、证券交易所会员承担义务不涉及( )A 遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决策 B 派遣合格代表入场从事证券交易活动 C 维护投资者和证券交易所合法权益，增进交易市场稳定发展 D 上缴罚款收入 18、证券交易所会员享有权利不涉及( )A 参加会员大会权利 B 收益分派权 C 选举权和被选举权 D 对证券交易所事务建议权和表决权 19、证券

5、公司提出申请,经证券交易所( )批准后,可成为交易所会员。A 董事会 B 会员大会 C 专门委员会 D 理事会 20、国内上海证券交易所和深圳证券交易所均实行( ) A 公司制 B 会员制 C 契约制 D 合同制 21、对于专用席位描述,错误是( )A 境内证券公司不容许进行B股经纪业务 B 境外证券经营机构可委托境内有资格证券公司代理申请B股专用席位 C 经批准从事证券公司股票质押贷款业务商业银行，可向交易所申请专门用于卖出证券公司抵押股票专用席位 D 专用席位只能从事B种股票买卖和银行用于证券公司股票质押贷款 22、关于交易所席位说法,对的是( )A 有形席位报盘速度较高 B 国内当前只有

6、有形席位 C 国内有普通席位和专用席位之分 D 所有国家均有普通席位和专用席位两种 23、在国内,证券交易所专用席位是用于( )交易席位。A A股股票 B B股股票 C 国债 D 基金 24、证券交易所决定接纳或开除会员应在( )个工作日内向中华人民共和国证监会备案。A 5 B 10 C 15 D 30 25、证券交易所在做出撤销会员资格惩罚时,需经( )审定。A 董事会 B 会员大会 C 专门委员会 D 理事会 26、对于不履行义务会员,证券交易惩罚手段不涉及( ) A 批评 B 罚款 C 暂停业务 D 取消会员资格 27、上海证券交易所和深圳证券交易所组织形式都属于( )A 公司制 B 会

7、员制 C 合同制 D 承包制 28、下面( )不属于证券交易特性。A 安全性 B 流动性 C 收益性 D 风险性 29、从国际上来看,金融期货重要有三种。下面( )不属于金融期货。A 期权期货 B 外汇期货 C 利率期货 D 股票价格指数期货 30、证券交易所所撤销会员资格,须经( )审定。A 中华人民共和国证监会 B 地方证管办 C 中华人民共和国人民银行 D 交易所理事会 31、股票交易如果在证券交易所进行,可称谓( )A 柜台交易 B 店头交易 C 场外交易 D 上市交易 32、证券交易双方在达到交易后,由双方依照详细状况商定,在从成交日算起15天以内某一特定契约日进行交收交收方式称为(

8、 )A 当天交收 B 次日交收 C 例行日交收 D 特约日交收 33、经营A种股票、国债、债券及基金等买卖席位,称为( )A 普通席位 B 特别席位 C 代理席位 D 自营席位 34、1992年,( )在上海证券交易所上市标志着国内证券市场国际化进程开始。A 可转换债券 B 优先股 C 转配股 D 人民币特种股票 35、深证分类指数涉及农林牧渔指数、采掘业指数、制造业指数、水电煤气指数、建筑业指数、运送仓储指数、信息技术指数、批发零售指数、金融保险指数、房地产指数等( )类。其中,制造业指数又分为食品饮料指数、纺织服装指数、木材家具指数、造纸印刷指数、石化塑胶指数、电子指数等( )类。A 13

9、；7 B 13；9 C 11；7 D 11；9 36、证券投资基金在英国和中华人民共和国香港地区被称为( )A 单位信托基金 B 证券投资信托基金 C 共同基金 D 信托基金 37、国内关于法规规定基金收益分派采用( )方式。A 钞票 B 分派新基金份额 C 分派基金认购证 D 分派基金投资组合中证券 38、国内证券领域母法为( )A 中华人民共和国证券法 B 中华人民共和国证券投资基金法 C 中华人民共和国公司法 D 中华人民共和国信托法 39、不属于国内证券服务机构是( )A 证券登记结算公司 B 证券投资征询公司 C 律师事务所 D 证券交易所 40、按照投资标分类,基金可分为( )等。

10、A 契约型基金和公司型基金 B 开放式基金和封闭式基金 C 债券基金和股票基金 D 成长型基金和收入型基金 41、地方政府为筹集资金建设某项详细工程而发行债券是( )A 普通债券 B 收益债券 C 建设国债 D 特种国债 42、政府债券市场上最重要投资工具是( )A 政府保证债券 B 国债 C 普通债券 D 收益债券 43、下面说法对的是( )A 股票是间接融资，而债券是直接融资 B 债券是间接融资，而股票是直接融资 C 两者都是间接融资 D 两者都是直接融资 44、股票永久性是区别于债券( )A 偿还性 B 流动性 C 安全性 D 收益性 45、债务人为了弥补自己暂时性资金周转短缺可以发行(

11、 )A 短期债券 B 中期债券 C 长期债券 D 以上均不对的 46、股票市价总是环绕着其( )运动。A 面值 B 账面价值 C 清算价值 D 理论价值 47、国内现行法规规定,社保基金投资范畴涉及:银行存款和国债投资比例不低于( ),公司债、金融债不高于( )A 40%；5% B 40%；10% C 50%；5% D 50%；10% 48、证券是指各类记载并代表一定权利( )A 书面凭证 B 法律凭证 C 货币凭证 D 资本凭证 49、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令普通不通过( )A 营业部电脑系统 B 交易所电脑主机 C 营业部终端解决机 D 场内交易员 50、下列关于公开原则论

12、述,对的是( )A 参加交易各方应当有获得平等机会 B 交易各方要及时发布关于信息 C 除证券公司外，各方处在平等法律地位 D 交易各方依照其各自资金数量而享有不同权利 51、证券交易所会员转借席位给其她会员,必要通过( )批准。A 证券交易所 B 中华人民共和国证监会 C 理事会 D 会员管理部门 52、( )是证券场外交易市场重要形式之一。A 证券交易所前市交易 B 上市交易 C 店头交易 D 证券交易所后市交易 53、深圳证券交易所会员获得席位后,要向交易所申请设立( )交易单元。A 1个或1个以上 B 2个或2个以上 C 3个或3个以上 D 4个或4个以上 54、中小公司板上市公司浮现

13、下列情形,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:持续( )交易日,公司股票每日收盘价均低于每股面值。A 40个 B 30个 C 20个 D 10个 55、境内证券经营机构要获得B股席位,须获得( )颁发外汇经营允许证。A 中华人民共和国银行 B 证券交易所 C 中华人民共和国证监会 D 国家外汇管理局 56、关于证券交易所会员受理,如果证券公司申请文献齐备,证券交易所应予以受理,并自受理之日起( )工作日内作出与否批准接纳为会员决定。A 5个 B 10个 C 15个 D 20个 57、上市公司浮现如下情形,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示:在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,

14、公司股票已停牌( )A 1个月 B 2个月 C 3个月 D 6个月 58、下述( )说法是对的。A 证券交易所会员自营买卖业务必要使用专门股票账户和资金账户 B 证券交易所会员应按季度编制库存证券报表，并于规定期间内报送证券交易所 C 证券公司为禁止内幕交易而实行自律管理重要办法之一是规范作息制度 D 不接受、不配合证监会检查、调查证券公司将受到刑法惩罚 59、下面( )不属于证券交易所会员权利。A 优先购买股票 B 参加会员大会 C 对证券交易所事务建议权和表决权 D 参加证券交易所组织证券交易，享有证券交易所提供服务 60、在国内,证券交易所( )是证券交易所决策机构。A 会员大会 B 理

15、事会 C 专门委员会 D 经理小组 61、下列各项中可以购买股票投资主体是( )A 证券公司营业部经理 B 证监会管理人员 C 证券登记结算机构工作人员 D 银行为客户开立资金账户人员 62、依照交易席位报盘方式,可分为( )A 普通席位和特别席位 B 有形席位和无形席位 C 代理席位和自营席位 D A股席位和B股席位 63、现行交易规则规定,浮现无法申报交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数( )以上,证券交易所要实行暂时停市。A 5% B 10% C 15% D 20% 64、在国内,负责证券交易所寻常事务是( )A 理事长 B 会员大会主席 C 总经理 D 交易总监 65、在深圳市场,

16、会员通过交易单元从事证券交易业务,应当向( )交纳交易单元使用费、流速费与流量费等费用。A 中华人民共和国证监会 B 中华人民共和国结算公司深圳分公司 C 深圳证券交易所 D 交易主机程序设计者 66、( )不属于特别会员享有权利。A 列席证券交易所会员大会 B 向证券交易所提出有关建议 C 接受证券交易所提供有关服务 D 按证券交易所规定交纳特别会员费及有关费用 67、许多场外交易发生在投资者和( )之间。A 证券公司 B 证券交易所 C 证券登记结算公司 D 证券业协会 68、投资者进行证券交易先决条件是( )A 开立保证金账户 B 银行担保 C 开立证券账户 D 获得合法证明 69、当前

17、,国内通过证券交易所进行股票交易均采用( )方式。A 口头报价 B 书面报价 C 电脑报价 D 间接报价 70、证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后( )个工作日内向中华人民共和国证监会备案。A 5 B 7 C 10 D 15 71、符合条件证券公司提出申请后,需经证券交易所( )批准方可成为会员。A 监事会 B 理事会 C 董事会 D 专门委员会 72、下列不属于证券交易机制目的是( )A 流动性 B 有效性 C 稳定性 D 收益性 73、证券由卖方向买方转移和相应资金由买方向卖方转移过程属于( )A 交收 B 清算 C 成交 D 结算 74、国内证券交易所总经理由( )任免。A 证券

18、交易所理事长 B 国务院证券监督管理机构 C 所在地人民代表大会 D 全国人民代表大会 75、证券交易所会员应当设会员代表( ),组织、协调会员与证券交易所各项业务往来。A 1名 B 2名 C 3名 D 4名 76、深圳证券交易所则规定,每个交易日（ ）,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销申报作解决。A 9:15至9:30 B 9:30至11:30 C 9:25至9:30 D 9:20至9:25 77、当前,通过证券交易所达到交易,多采用( )方式。A 双边净额清算 B 多边净额清算 C 双边全额清算 D 多边全额清算 78、按上海证券交易所交易规则规定,卖出基金时,余额局限性( )某些

19、,应当一次性申报卖出。A 1份 B 10份 C 100份 D 1000份 79、下列( )不属于证券交易与证券发行两者之间关系。A 互相增进 B 互相制约 C 证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易规模，是证券交易前提 D 证券发行使证券流动性特性显示出来，从而有助于证券交易顺利进行 80、普通规定,交易所会员在至少保存( )个席位前提下容许转让席位。A 4 B 3 C 2 D 1 81、( )规定某一交易日成交所有交易有筹划地安排距成交日相似营业日天数某一营业日进行交收。A 发行日交收 B 会计日交收 C 随时交收 D 滚动交收 82、证券公司申请成为证券交易所会员时,最后要由( )审

20、核批准。A 交易所总经理 B 交易所理事会 C 交易所会员大会 D 交易所会员管理部门 83、证券市场有效性包括两方面规定,即( )A 成交速度快和证券市场低成本 B 成交速度快和成交价格合理 C 证券市场高效率和证券市场低成本 D 证券市场高效率和成交价格合理 84、证券交易所会员是指经中华人民共和国证监会批准设立、具备法人资格、依法可从事证券交易及有关业务并获得证券交易所会籍( )A 上市公司 B 证券公司 C 商业银行 D 证券登记结算公司 85、国内上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种设立是( )A 原则 B 非原则 C 两者均有 D 普通来说是原则 86、上海

21、证券交易所于( )年开办了以国债为重要品种回购交易。A 1991 B 1992 C 1993 D 1994 87、国内证券市场建立始于（ ）年。A 1990 B 1991 C 1986 D 1984 88、1999年财政部颁布证券公司财务制度规定,证券公司可依照自营证券总市价低于总成本差额,按季提取和清算跌价准备,长期投资可按年末余额( )差额提取投资风险准备。A 1% B 2% C 3% D 4% 89、咱们所说证券市场具备高风险重要是指( )A 市场风险 B 管理风险 C 交易风险 D 经营风险 90、依照规定,证券指数编制遵循原则是（ ）A 公司优先 B 公开透明 C 公开、公正、公平

22、D 公平原则 91、证券交易所应当对证券公司报送信息进行汇总、记录,并在( )前予以公示。A 将来3日 B 将来3个交易日 C 次一交易日 D 当前交易日 92、证券交易所回购交易到期反向成交时,交易双方不必再行申报,由( )电脑系统自动产生一条反向成交记录,登记结算机构据此进行资金和债券清算和交割。A 证券公司营业部 B 中央国债登记结算公司 C 证券交易所 D 同业拆借中心 93、深圳证券交易所采用经纪服务制度是( )A 全面指定交易制度 B 托管证券公司制度 C 可选取性指定交易 D 指定证券公司制度 94、沪深两个证券交易所对会员须承担义务( )A 完全一致 B 大体相似 C 有较大差

23、别 D 完全不一致 95、依照国内证券法规定,国内对证券公司实行( )管理。A 综合 B 混合 C 分业 D 分类 96、依照国内证券交易所管理办法规定,证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后( )个工作日内向中华人民共和国证监会备案.A 3 B 5 C 7 D 10 97、可以上市交易股票应当是( )A 已公开发行股票 B 非公开发行股票 C 没有限制条件股票 D 没有详细规定原则股票 98、境内证券经营机构要获得B股席位,要获得( )颁发外汇经营允许证。A 证监会 B 国家外汇管理局 C 交易所 D 国务院 99、在证券交易中,涨跌幅计算公式是( )A 涨跌幅价格=前日平均价(1+一涨

24、跌幅比例) B 涨跌幅价格=前日开盘价(1十一涨跌幅比例) C 涨跌幅价格=当天开盘价(1+一涨跌幅比例) D 涨跌幅价格=前日收盘价(1+一涨跌幅比例) 100、在国内,证券公司获得交易席位,应向( )提出申请.A 中华人民共和国证监会 B 本地证管办 C 证券交易所 D 证券业协会 101、在国内,上海、深圳证券交易所上市证券分红派息重要是通过（ ）来进行。A 客户委托证券经纪公司 B 客户开户银行 C 证券交易所 D 登记结算公司 102、下列不属于国内证券交易所会员权利是( )A 按规定转让交易席位 B 选举权和被选举权 C 对证券交易所事务进行监督 D 遵守证券交易所章程 103、下

25、列( )不属于证券交易与证券发行两者之间关系。A 证券发行使证券流动性特性显示出来,从而有助于证券交易顺利进行 B 证券发行为证券交易提供了对象,决定了证券交易规模,是证券交易前提 C 互相增进 D 互相增进 104、在订单匹配原则方面,依照各国(地区)证券市场实践,各证券交易所普遍使用( )作为第一优先原则。A 客户优先原则 B 时间优先原则 C 数量优先原则 D 价格优先原则 【多选】 1、国内证券交易所职能涉及（ ）A 制定证券经纪人业务规则 B 组织监督证券交易 C 管理和发布市场信息 D 设立或参加设立证券登记结算公司 2、在国内,证券交易所会员享有（ ）等权利。A 参加会员大会 B

26、 选举和被选举权 C 对证券交易所事务表决权 D 派遣合格代表入场从事证券交易活动 3、证券交易所对于不履行义务会员有权予以( )处分或惩罚。A 警告 B 罚款 C 通报 D 暂停参加场内交易 4、证券交易所会员参加交易先要获得交易席位,获得普通席位有( )条件。A 具备会员资格 B 具备高水平进场交易人员 C 具备一定量证券买卖 D 具备一定水平证券交易分析师 5、下面( )属于证券交易。A 房屋交易 B 债券交易 C 存货单交易 D 基金交易 6、国内上海证券交易所和深圳证券交易所会员享有（ ）权利。A 参加会员大会 B 有选举权和被选举权 C 对证券交易所事务建议权和表决权 D 派遣合格

27、代表入场从事证券交易活动 7、关于交易所席位管理,下列说法对的是( )A 会员席位可以自由转让 B 会员席位只能由会员单位自己使用 C 未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用 D 交易席位不得退回 8、在国内上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备条件是( )A 注册资本金在一定金额以上 B 具备良好信誉和经营业绩 C 按规定缴纳各项会员经费 D 持续二年赚钱 9、信用衍生工具备( )A 信用远期合约 B 信用联接票据 C 信用权证 D 信用互换 10、外资参股证券公司可向中华人民共和国证监会申请经营下列业务( )A 股票（涉及人民币普通股、外资股）承销 B 债券（涉及政府

28、债券、公司债券）承销 C 外资股经纪 D 债券（涉及政府债券、公司债券）经纪和自营 11、证券市场上发行证券重要是( )A 政府 B 公司 C 个人 D 金融机构 12、申请创新活动试点证券公司法定代表人和经营管理重要负责人应在申报材料上签字盖章,承诺申报材料内容真实、精确、完整,并对申报材料中存在（ ）承担相应法律责任。A 虚假记载 B 误导性陈述 C 内幕信息 D 重大漏掉等事项 13、依照国内公司法、股票发行与交易管理办法关于规定,股份有限公司申请股票上市必要符合下列条件（ ）A 股票经国务院证券管理部门批准已向社会公开发行 B 公司股本总额不少于人民币5000万元 C 公司近来3年持续

29、赚钱，原国有公司改组设立为股份有限公司，或者公司重要发起人为国有大中型公司，可持续计算 D 持有股票面值达人民币1000元以上股东人数不少于1000人，向社会公开发行股份达公司股份总数25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元，向社会公开发行股份比例可以恰当减少，最低可为15% 14、如下属于场外交易市场是（ ）A NASDAQ市场 B EASDAQ C SESDAQ D 深圳证券交易所15、如下也许是国内发行外国债券有( )A 扬基债券 B 龙债券 C 武士债券 D 欧洲债券16、政府债券特性是( )A 安全性高 B 流通性强 C 收益稳定 D 免税待遇17、从功能上看,政府债券是( )A 政

30、府弥补赤字手段 B 政府筹措资金手段 C 政府扩大公共事业开支手段 D 国家实行宏观经济政策工具 18、境外上市外资股重要由( )构成。A L股 B B股 C H股 D N股 19、优先股股票存在乎义是（ ）A 可为股份公司筹得长期稳定公司股本 B 股息固定，在赚钱较多时可减轻公司利润分派承担 C 可避免公司经营决策权变化和分散 D 对投资者而言，优先股收益稳定可靠 20、普通经济周期变动与股价变动关系是( )A 复苏阶段-股价回升 B 高涨阶段-股价上涨 C 危机阶段-股价下跌 D 萧条阶段-股价低迷 21、股票应载明事项有( )A 公司名称 B 公司登记成立日期 C 股票种类 D 票面金额

31、及代表股份数22、证券市场最基本和最重要品种是( )A 股票 B 债券 C 基金 D 金融期货 23、下列属于社会公益基金有（ ）A 教诲发展基金 B 养老基金 C 福利基金 D 文学奖励基金 24、广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券重要因素有( )A 证券交易专业性 B 证券交易方式特殊性 C 交易规则严密性 D 操作程序复杂性 25、关于有形席位和无形席位,下列说法对的是( )A 无形席位属于场内报盘 B 无形席位不需要证券公司中派驻场内交易员 C 有形席位一种特点是交易速度有了提高 D 有形席位需要由“红马甲”向交易所主机输入买卖指令 26、下列各项属于证券交易所会员权利有( ),A 参加会员大会 B 对证券交易所事务建议和表决权 C 参加收益分派 D 按规定转让交易席位 27、证券交易与证券发行联系体现为( )A 证券交易与发行互相增进,互相制约 B 证券交易决定了证券发行规模,是证券发行前提 C证券发行为证券交易提供了刘象 D 证券交易使证券流动性特性显示出来,有助于证券发行顺利进行 28、非上市证券自营买卖重要通过( )A 银行间市场 B 证券公司营业柜台 C 证券交易所 D 网上交易平台 29、下