QMS国家注册审核员审核知识考试应对精选题1.docx
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QMS国家注册审核员审核知识考试应对精选题1
质量管理体系国家注册审核员
审核知识考试应对精选题
整理：
艾平生
2010年8月
一、单项选择题：
1．组织结构分为三部分，其中不包括：
A．组织理论B．组织机构
C．职务系统D．相互关系
2、有效结合纵向垂直管理和横向水平管理的组织架构形式是：
A．直线职能制B．部门直线制
C．事业部制D．矩阵制
3．在现场审核时，遇到受审核方请教如何对某一不符合采取纠正和纠正措施时，相对较适宜的处理方法是：
A．拒绝B．可以向其讲解相关标准条款的含义
C．给出具体建议D．出于客观性角度，请其向其他审核员咨询
4．在某部门审核时，审核计划的时间为2小时，部门经理说必须要处理一件急事，需要2小时后才能回来，你应当如何处理？
A．先休息，等他回来后审核B．先看资料，等他回来后再澄清相关情况
C．与组织和管代沟通，考虑调整时间D．告诉经理时间紧，最好不要离开
5．以下明显是第二方审核的是：
A．某集团内的一分公司对其另一分公司的审核
B．认证机构代表某集团公司对其供方的审核
C．某集团对其下属分公司的审核
D．认证机构代表政府主管部门对其行业内组织评优秀
6．在陶瓷包装车间的包装现场没有包装作业指导书，审核员应：
A．出具不符合报告B．认为不存在不符合
C．出具观察项报告D．不能确定，继续跟踪审核
7．以下更换审核员的理由不合理的是：
A．审核员太认真B．审核员为组织提供过咨询
C．审核员曾为本公司雇主D．有缺乏职业道德的行为
8．一次审核的结束是指：
A．末次会议结束B．分发了经批准的审核报告之时
C．对不符合项纠正措施进行验证后D．监督检查之后
9．认证中的初次审核是指：
A．现场审核前的初访B．预审核
C．组织提出申请后的首次正式审核D．以上全不是
10．下列哪种文件应在现场审核前通知受审核方：
A．审核计划B．检查表
C．审核工作文件和表式D．A+B+C
11．“CCAA”是指下面哪一个机构的英文缩写：
A．国家审核员和培训认证协会B．国家认可论坛
C．中国认证认可协会D．国际认证联盟
12．“与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息”，是指：
A．审核结论B．审核发现
C．审核方案D．审核证据
13．国家法定计量单位的名称、符号由：
公布。
A．中国计量研究院B．国家质监总局
C．全国人大D．国务院
14．GB/T2828．1标准主要适用于的检查。
A．孤立批B．连续批
C．生产过程稳定性检验D．产品检验非破坏性
15．使用GB/T2828．1标准对连续批进行检验时：
A．仅使用正常抽样方案B．对不同的批使用不同的检验水平
C．按照转移规则使用不同严格度的抽样方案D．使用不同样本量的抽样方案
16．用GB/T2828．1标准时，正在实施一次正常抽样检验，当AC=0时，判该批产品接收，则其转移得分应加：
A．1分B．2分
C．3分D．4分
17．过程能力是指：
A．过程生产率B．过程维持正常工作的时间长短
C．过程所能达到的技术指标D．过程加工的质量能力
18．休哈特的合理子组原则要求在尽可能短的时间收集一个子组的样品，主要是因为：
A．尽快计算不合格品率B．尽快绘出控制图
C．希望节省取样时间D．尽量缩小组内差异
19．在牙膏厂灌膏工序，为了控制灌膏重量，宜采用：
A．P控制图B．C控制图
C．X–R控制图D．X-MR控制图
20．在对直方图的形状观察时，当收集的数据是由几种平均值不同的分布混在一起或过程中某种要素缓慢劣化时所形成的直方图图形，我们称之为：
A．陡壁型B．双峰型
C．标准型D．平顶型
21．过程监视和测量的目的是：
A．证实过程的符合性B．证实产品满足要求
C．证实过程的可操作性D．证实过程实现策划结果的能力
22．GB/T19001-2008标准对统计技术的要求是：
A．组织因无需求也可以不确定B．只确定采用何统计技术就可以
C．既要确定适用方式又要确定其应用程度D．把对数据汇总作为统计技术写进质量手册中予以规定
23．质量管理体系审核是一个（）的过程
A．发现不合格项B．对不合格品进行处置
C．评价质量管理体系D．检验生产进度和产品质量
24．审核员在现场审核时，应怎样使用检查表：
A．把检查表交给受审核方，然后提问B．将检查表作为审核的辅助工具
C．严格按检查表中所列的问题逐个提问，然后进行核查D．不按检查表审核
25．以下哪种情况可作为质量管理体系审核的审核证据：
A．审核员看见某操作工按作业指导书加工产品B．操作人员反映另一车间内噪音太大
C．陪同人员向审核员解释不合格品的处理情况D．以上都不是
26．向受审核方的高层管理者正式介绍审核组成员是在（）进行的
A．初访时B．审核组准备会上
C．首次会议上D．审核组与受审核方的沟通会上
27．在审核中发现了正在使用的某个文件，这是：
A．审核准则B．审核发现
C．审核证据D．审核结论
28．第三方认证审核的审核报告应提交给：
A．审核委托方B．受审核方
C．受审核方的上级主管部门D．认可机构
29．将收集到的审核证据对照进行评价的结果是审核发现
A．ISO9001标准B．法律、法规要求
C．审核准则D．质量管理体系文件
30．现场审核时间应该包括：
A．文件评审时间B．首、末次会议的时间
C．编写审核报告的时间D．午餐时间
31．在第三方认证审核时，不是审核员的职责
A．实施审核B．确定不合格项
C．对发现的不合格项采取纠正措施D．验证受审核方所采取纠正措施的有效性
32．下列说法不正确的是：
A．审核组可以由一名或多名审核员组成B．至少配备一名经认可具有专业能力的成员
C．实习审核员可在技术专家指导下承担审核任务D．审核组长通常由高级审核员担任
33．审核组应要求受审核方对审核中发现的不符合项采取：
A．纠正B．纠正措施
C．预防措施D．写出书面报告
34．首次会议的目的包括：
A．了解受审核方的质量管理体系B．对质量管理体系文件作出评价
C．介绍实施审核活动的方法和程序D．双方介绍人员
35．当有建立合同关系的意向时，到供方进行体系评价是：
A．第一方审核B．第二方审核
C．第三方审核D．以上都不是
36．质量管理体系审核是用来确定：
A．组织的管理效率B．产品和服务符合有关法律法规程度
C．质量管理体系满足审核准则的程度D．质量手册和标准的符合程度
37．下列是审核员在组织现场应该了解并掌握的信息有：
A．使用未成年人用工情况B．轮班制生产情况
C．员工薪资分配情况D．以上都不是
38．我国人员注册工作目前归口管理部门为：
A．中国合格评定国家认可委员会（CNAS）B．中国认证认可协会（CCAA）
C．中国国家认证认可监督管理委员会（CNCA）D．中国认证人员与培训机构国家认可委员会（CNAT）
39．审核的目的是：
A．寻找不合格项B．评价并确定满足审校准则的程度
C．评价体系的持续适宜性D．评价体系的完整性
40．审核发现是：
A．审核中发现的事实B．审核中责任人员的陈述
C．审核证据对照审核准则进行评价的结果D．审核中收集到的监视过程的记录
41．以下哪一种情况可以作为审核证据：
A．陪同人员说：
“他们供应科是从非合格供方中采购的这种关键材料”。
B．在某钳工的工具箱中发现一把自制的匕首。
C．财务科主管说：
“我们建立体系的投资太大了，已经影响了与顾客沟通感情的投入了”。
D．供应科长说：
“我们确有一种关键材料是由非合格供方中采购的”。
42．制定认证审核计划是（）的职责
A．认证机构B．审核委托方
C．审核组组长D．受审核方
43．某组织聘请两位审核员对其供方的质量管理体系进行审核，这种审核是：
A．第一方审核B．第二方审核
C．第三方审核D．认证审核
44．认证机构在某组织认证证书到期前进行了一次完整体系的审核，这是：
A．复查B．监督审核
C．复评D．初次审核
45．组织全面策划安排了在六个月内对关键产品的潜在供方的质量管理体系进行第二方审核，这是：
A．审核计划B．审核方案
C．审核范围D．审核覆盖的对象
46．以下哪一个不是质量管理体系认证审核的审核准则：
A．GB/T19001-2008标准B．有关法律法规
C．质量管理体系文件D．GB/T19004-2000标准
47．向受审核方管理者代表定期通报审核进展情况是（）应做的工作
A．向导B．受审核方部门领导
C．审核组组长D．审核员
48．一个审核组同时对组织的质量管理体系和环境管理体系进行的审核是：
A．联合审核B．结合审核
C．一体化审核D．合并审核
49．作为一名质量管理体系审核员，可以对（）进行认证审核
A．与本人及本人所在单位无任何关系的组织B．本人去年已辞职离开的组织
C．本人所在咨询机构进行过咨询的组织D．本人于半年前对其进行过内审培训的组织
50．审核员审核受审核方的监测设备校准情况时，抽样的样本应来源于：
A．所有的监视和测量设备B．用于监测产品符合确定要求的所有测量设备
C．正在使用的监视和测量设备D．所有暂时不用的监视和测量设备
51．以下哪一个不是质量管理体系审核的依据：
A．ISO9001标准和法律法规B．质量管理体系文件
C．ISO9004标准D．合同
52、受审核方代表在不合格报告上签字确认的目的是：
A）对不合格报告中各栏内容的正确性进行复核B）对不合格事实进行确认
C）对不合格性质（严重程度）进行确认D）A+B+C
53、第三方质量管理体系审核的目的是：
A）发现尽可能多的不符合项B）建立互利的供方关系
C）证实组织的质量管理体系符合已确定准则的要求D）评估产品质量的符合性
54、审核方案是：
A）一组方针、程序和要求
B）针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核
C）一项审核的广度和界限
D）对一项审核的活动及安排的说明
55、受审核方在末次会议前已对审核组发现的不合格项采取了有效的纠正措施，则这份不合格报告
A）可以撤消B）不能撤消
C）是否可以撤消由审核委托方决定D）是否可以撤消由认证机构决定
56、由两个认证机构各派出一个审核组（每组内有ISO9000及ISO14000的审核员）共同对组织的质量和环境管理体系同时进行审核，这种情况下的审核可称之为：
A）一体化审核B）联合审核
C）联合的一体化审核或一体化的联合审核D）完整审核
57、内部审核包括：
A）内部质量管理体系审核B）内部产品质量审核
C）内部过程质量审核D）以上全部
58、审核员的“能力（CAPABILITY）”是
A）经证实的个人素质和应用知识和技能的本领
B）领导、管理全部审核工作和审核组的能力
C）与受审核方、审核委托方沟通的能力
D）编制检查表和不合格报告的能力
59、当第三方认证审核出现严重不合格项时，审核组长可以
A）宣布停止受审核方的生产/（服务）活动B）拒绝继续进行现场审核
C）宣布取消末次会议D）以上各项都不对
60、审核证据是指
A）将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果
B）与审核有关的记录
C）与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息
D）A+C
61、在审核中没有发现不合格项时，审核组长应
A）调整审核范围B）扩大抽样
C）作出“质量管理体系不存在不合格项”地结论D）以上都不对
62、“国际审核员和培训认证协会”的英文缩写是
A）CNATB）CNABC）CNACRD）IATCA
63、以下哪种情景描述的是审核证据
A）陪同人员说供应科从非合格供方采购产品
B）供应科长承认从非合格供方采购产品
C）在合格供方名录种找不到供应商A，所以审核员认为供应科从非合格供方采购产品
D）以上都不是
64、如果某组织体系声称符合“GB/T19001-2008”标准，下列那个说法（）是对的
A）组织因委托供方进行设计开发，因此将7.3条款删减
B）组织没有设计开发部门，所以将7.3条款删减
C）顾客将8.2.3条款删减，因其不影响产品性能
D）以上都不对
65、以下哪一项不能作为质量管理体系审核的依据
A）质量管理体系文件B）合同
C）GB/T19001标准及相关法律法规D）T19004标准
二、判断题：
1．审核员在发现不符合项线索时可扩大抽样
2．现场审核前的文件评审是对受审核方管理体系文件有效性和适宜性的评价
3．组织结构是表现组织各部分排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式的一种方式，以及各要素之间相互关系的一种模式，它是执行管理和经营任务的体制
4．对于多场所组织，在认证周期内必须对至少一次对总部实施审核
5．第三方认证审核，审核组的审核结论即为是否推荐注册（包括有条件推荐注册）
6．注册时，第二方审核经历为可接受的审核经历，应在CCAA认可的二方审核机构获得
7．审核注册时，应以实习审核员的身份，具有20天的现场审核经历（说明：
4次以上，不少于20天，其中现场审核经历不少于15天）
8．设备操作人员的工作经历为注册实习审核员时认可的工作经历
9．合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的手段之一
10．执行审核计划不能灵活
11．审核组不能仅根据不符合项来评价受审核方质量管理体系
12．质量管理体系审核的审核准则就是GB/T19001-2008标准
13．尽管文件评审后表明受审核方描述的QMS不能满足标准的要求，但如果受审方有要求，也可进现场审核，只要认真检查就行了
14．审核计划应征得受审核方同意
15．审核员应使用认证机构制定的统一检查表
16．应根据不符合项的多少来评价受审核方的质量管理体系
17．审核范围就是受审方质量管理体系的范围
18．应保持末次会议的记录
19．向导要根据审核组长的要求行动，在审核过程中不能发言
20．有季节性生产的企业，现场审核应安排在正常生产时进行
21．审核员在有洁净度要求的现场实施审核时，受审核方应为其配备适宜的服装
22．不符合项的确定应以客观证据为基础，以审核准则为依据
23．检查表的内容可以事先展示给受审核部门，以便作好迎审准备
24．审核组长应对审核全过程负责
25．受审核方在不符合报告上签字是为了确认不符合的事实
26．审核计划是对一次审核活动或安排的描述
27．在质量管理体系的第三方审核中，重要的是要收集不符合的信息
28．注册审核员既要接受聘用机构的监督，又要接受CCAA的监督
29．现场审核前的文件评审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认
30．合理抽样是减少审核风险、控制审核活动的重要环节之一
31．面谈中发现的问题，无需验证就可以确认为不符合
32．现场审核的首、末次会议必须由审核组长主持
33．“审核准则”就是指GB/T19001标准
34．审核组中的专业人员可以由实习审核员担任
35．审核组是根据不合格项的多少来评价受审核方的质量管理体系的
36．为保证不符合项纠正措施的有效性，审核员必须去现场验证
37、认证证书持有者不愿再保持认证资格时，认证证书即告撤消。
38、内部审核可用于管理评审及其他内部目的。
39、自我评定是对质量管理体系进行评价的方法之一。
40、“级别审核员”包括注册高级审核员和注册审核员两级。
实习审核员不是级别审核员。
41、统计技术适用于所有组织。
42、如果在现场审核中发现“审核范围”不符合审核计划的要求，审核组长有权进行适当的调整。
43、审核组长必须由一名高级审核员担任。
44、认证证书的“注销”和认证证书的“撤消”，两者性质相同但其程度不同。
45、产品认证和体系认证都是“第三方”行为。
46、管理评审的目的是确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性。
47、ISO9001和9004标准评价质量管理体系的方法都是内部审核和管理评审。
48、审核计划经受审核方事先确认后，双方均不能更改。
49、审核员必须去现场验证才能确保不合格项纠正措施的有效性。
50、初访是必需的，只有进行了初访才能保证审核的质量。
51、文件初审是对受审核方质量管理体系文件有效性和适宜性的确认。
52、管理评审就是质量管理体系的评审。
53、注册审核员应同时接受CNAT和聘用机构的监督。
54、第三方审核就是指质量认证。
55、审核范围就是受审核方质量管理体系的范围。
56、在质量管理体系的第三方审核中，主要是要收集不合格的信息。
57、审核员在发现不合格项线索时应扩大抽样。
58、审核计划应征得受审核方同意。
59、“审核”定义中“审核准则”是指审核所依据的标准。
60、现场审核中的各种会议均应由审核组长主持。
三、简答题：
1、请简要叙述认证过程主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系。
2、审核员在某企业查最近一次的管理评审，发现管理评审报告中针对评审情况共提出了四项改进决策，审核员只看到其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。
你作为审核员应如何处理？
3、简述ISO9001标准8.2.3条过程监视和测量的范围和目的，请举例说明监视和测量的方法。
4、简述审核计划应当包括的内容。
5、简述抽样的概念、抽样的用途。
6、简答《产品质量法》的适用范围。
7．简述与审核员有关的审核原则。
8．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：
“我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。
”你作为审核组组长，如何处理？
为什么？
9．请阐明审核组进入现场后，首次会议以前所召开的准备会的主要目的。
10．试述“审核证据”、“审核发现”和“审核结论”之间的关系。
11．为什么审核组要在末次会议前与受审核方最高管理层举行一次沟通会？
12．为什么体系审核要采用抽样方法？
抽样方案设计时要注意什么问题？
抽样方法的优点和采用抽样方法的后果（局限性）是什么？
13．一位审核员在审核中发现：
“一位生产副厂长下命令使用了一批不合格的钢材，导致一批产品不合格。
”这位审核员应至少掌握哪几个方面的确凿证据，才能使这项不合格成立？
14．在审核员的行为规范中，作为一个审核员，哪些是不应该做的？
15．首次会议应该包括哪些主要内容？
16．末次会议应该包括哪些主要内容？
四、阐述题：
1、如何审核文件控制条款。
2、审核组于2009年12月到生产玩具的某企业审核，该企业的销售部负责产品销售、产品交付、产品出厂后的售后服务以及与市场、客户的所有外部联络和沟通。
请说明对该企业销售部审核涉及的标准条款和审核思路。
3、在审核“6.2.2能力、意识和培训”时，公司企管部部长向审核员提供了年度培训计划和已实施的培训记录，以及保存的教育、培训、经验和技能的记录，审核员看了后对他们的工作很满意，道谢后就离开了。
审核员这样的审核是否符合要求？
为什么？
如果请您去审核，您会怎么做？
。
4、如何依据GB/T19001：
2008标准审核“不合格品控制”过程。
5、如何依据GB/T19001：
2008标准审核与产品有关要求的评审过程。
6、审核员在某公司审核高层领导时，询问管理评审会最终作出了哪些决定和措施。
总经理说：
“我们的管理评审会议开得很成功，针对体系运行状况，共提出了8项整改要求，责成办公室组织逐项落实，有关部门制定纠正措施，目前可能都完成了。
”审核员抽查管理记录时，发现8项有关产品、过程和资源方面的问题，并要求逐项落实。
但在整套管理记录中，只有其中5项的原因分析、纠正措施及效果验证的结果和证据。
你作为审核员，根据此情景，如何实施审核追踪？
7、审核员审核“管理评审”时，总经理介绍说根据公司“管理评审控制程序”要求，在今年的内部体系审核后，于上个月召集了公司质量管理委员会全体成员进行了管理评审，质量管理部汇报了内审及其整改情况，质检科还就产品质量目标完成情况进行分析；售后服务部提供了用户意见的反馈情况。
会议确定了总体的整改要求，有会议纪录，并将会议纪要分发到各个部门。
审核员随即查阅了分发纪录，非常完整。
审核员很满意并结束了对过程的审核。
试问：
审核员的审核是否适宜？
为什么？
如果是您，应如何进行审核？
8、某公司办公室是“4.2.3文件控制”的主控部门，审核员在办公室审核文件控制的情况，办公室主任告诉审核员说：
“有文件控制的职责、要求和方法在《文件控制程序》中作出了明确规定，我们都是按这个程序文件的规定来管理文件的。
”审核员查看了《文件控制程序》，抽查了《质量手册》和三份程序文件的审批记录和发放记录，均符合《文件控制程序》中的规定。
审核员对办公室的文件管理工作很满意，向办公室主任道谢后就离开了。
这样的审核是否符合要求？
为什么?
如果请您去审核，您会怎么做？
9、请说明如何依据GB/T19001-2008标准审核“产品的监视和测量”过程。
10、查设计和开发更改时，审核员在询问设计和开发更改的有关规定后，抽查了3个不同专业组在2006年8月-12月间的更改单，都有授权人员的审批，修改发放手续符合文件控制要求。
审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
这样的审核是否符合要求？
为什么?
如果请您去审核，您会怎么做？
11、如何依据GB/T19001-2008标准审核“内部审核”过程？
12、在审核“顾客满意”时，公司销售部部长告诉审核员：
“自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。
”审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。
你认为这种审核是否符合要求？
为什么？
如果你去审核，你将用什么方法？
审核哪些内容？
13、如何依据GB/T19001-2008标准审核“管理审核”过程？
14、审核计划安排首先审核高层管理者。
审核组长向最高管理者了解了传达满足顾客要求、法律法规要求的重要性和质量方针、质量目标及其实现情况，还了解了传达和贯彻质量。
这样的审核是否符合要求？
为什么？
如果你去审核，应该怎么做？
五、案例分析题：
1、在质检部,审核员问:
“公司是否有文件具体规定自行车中轴成品检验的抽样数？
”质检部经理递过来一份编号为WI0302的《成品检验规程》，审核员注意到该检验规程第4.2.2规定：
“各种自行车零件的车铣品按表4.1规定中的批量大小随机抽样。
”审核员又查到表4.1中自行车中轴的“批量数量”中规定了“501-10000”的抽样数，就问自行车轴批量≤500和＞10000，检验员如何抽样？
”质检部经理说：
“检验员会根据经验减少或加大成品检验的抽样数，我们的检验员都有经验，还从来没有出现过顾客退货的情况。
”
2、审核员在某厂包装车间审核时，看见一堆纸箱，箱上喷有防震、防潮字样。
车间主任说：
“这是经销商退回的一堆仪表，纸箱并没有破损”。
审核员看着他们拆开纸箱，发现仪表四周垫
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