《证券市场基本法律法规》绝密押题二.docx

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《证券市场基本法律法规》绝密押题二

1.股份的股份采取〔〕的形式。

A.股票

B.基金

C.债券

D.票据

正确答案：

A

解析：

股份的股份采取股票的形式。

2.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应满足的条件包括：

高级管理人员近〔〕未受到刑事处分，未因违法违规经营受到行政处分，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A.1年内

B.18个月

C.2年内

D.6个月

正确答案：

C

解析：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备以下条件：

①申请日前2个月风险监管指标持续符合规定标准；②具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；③符合中国证监会期货保证金平安存管监控的规定；④业务设施和技术系统符合相关技术标准且运行状况良好；⑤高级管理人员近2年内未受到刑事处分，未因违法违规经营受到行政处分，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；⑥不存在被中国证监会及其派出机构采取?

期货交易管理条例?

第五十六条第二款、第五十七条规定的监管措施的情形；⑦不存在因涉嫌违法违规正在被有权机关立案调查的情形；⑧近2年内未因违法违规行为受过刑事处分或者行政处分。

但期货公司控股股东或者实际控制人变更，高级管理人员变更比例超过50%，对出现上述情形负有责任的高级管理人员和业务负责人已不在公司任职，且已整改完成并经期货公司住所地中国证监会派出机构验收合格的，可不受此限制；⑨控股股东净资产或者个人金融资产不低于人民币3000万元；⑩中国证监会根据审慎监管原那么规定的其他条件。

3.证券公司办理证券客户交易结算资金存放的指定商业银行名单，应由〔〕确定并公告。

A.国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构

B.国务院证券监督管理机构

C.国务院银行业监督管理机构

D.中国人民银行

正确答案：

A

解析：

客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理。

指定商业银行应当保证客户能够随时查询客户的交易结算资金的余额及变动情况。

指定商业银行的名单，由国务院证券监督管理机构会同国务院银行业监督管理机构确定并公告。

4.期货是与〔〕相对应，并由其衍生而来。

A.股票

B.现货

C.债券

D.期权

正确答案：

B

解析：

期货（Futures）与现货相对应,并由现货衍生而来。

5.期货交易所应按照〔〕对会员履行监督管理的职责。

A.国务院规定

B.章程和交易规那么

C.证监会规那么

D.期货业协会规定

正确答案：

B

解析：

期货交易所应按照章程和交易规那么对会员履行监督管理的职责。

6.?

企业债券管理条例?

属于〔〕层级的规定。

A.部门规章

B.法律

C.自律管理规那么

D.行政法规

正确答案：

D

解析：

?

企业债券管理条例?

属于行政法规层级的规定。

7.根据中登公司证券账户管理规那么，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户〔〕工程必须相同。

A.投资者姓名或名称、联系、

B.投资者姓名或名称、联系

C.投资者姓名或名称、

D.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

正确答案：

D

解析：

根据中登公司证券账户管理规那么，经证券公司确认归属于同一投资者的一码通账户与子账户投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码必须相同。

8.根据?

深圳证券交易所股票上市规那么?

上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现〔〕的，无需进行业绩预告。

A.实现扭亏为盈

B.净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上

C.净利润与上年同期相比上升或者下降10%

D.净利润为负值

正确答案：

C

解析：

根据深圳证券交易所上市规那么规定：

上市公司预计全年度、半年度、前三季度经营业绩将出现以下情形之一的，应当及时进行业绩预告：

净利润为负值；净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；实现扭亏为盈。

9.根据?

证券公司风险控制指标管理方法?

，证券公司经营证券自营业务的。

持有一种权益类证券的本钱不得超过〔〕的30%。

A.净资产

B.总股本

C.总资产

D.净资本

正确答案：

D

解析：

由于证券自营业务的高风险特性，为了控制经营风险，中国证监会公布的?

证券公司风险控制指标管理方法?

规定：

①自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100％。

②自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500％。

③持有一种权益类证券的本钱不得超过净资本的30％。

④持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5％，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

10.根据?

首次公开发行并在创业板上市管理方法?

，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将〔〕并且确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

A.终止审核

B.口头警告

C.中止审核

D.监管谈话

正确答案：

C

解析：

?

首次公开发行并在创业板上市管理方法?

规定，发行人的发行申请文件和信息披露文件存在自相矛盾或者同一事实表述不一致且有实质性差异的，中国证监会将中止审核并自确认之日起十二个月内不受理相关保荐代表人推荐的发行申请。

11.根据?

公司法?

规定，上市公司属于〔〕。

A.有限责任公司

B.既可以是有限责任公司也可以是股份

C.国有独资公司

D.股份

正确答案：

D

解析：

根据?

公司法?

规定，上市公司必须是股份制公司。

12.证券公司申请期货交易中间介绍业务资格时，〔〕必须配备具有期货从业人员资格的业务人员。

A.公司总部和拟开展介绍业务的营业部

B.仅公司总部

C.仅拟开展介绍业务的营业部

D.公司总部或拟开展介绍业务的营业部

正确答案：

A

解析：

证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括：

①申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；②已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；③全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；④配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

13.基金管理人、基金托管人因共同行为给基金财产造成损害的，应当〔〕。

A.由基金托管人承担主要责任，由基金管理人承担补充责任

B.承担连带责任

C.按过错程度承担按份责任

D.由基金托管人承担主要责任，由基金管理人承担补充责任

正确答案：

B

解析：

根据规定，基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

14.定向资产管理业务投资主办人发生变更，证券公司应当采取的措施包括〔〕。

A.向中国证券业协会报告

B.提前或者在合理时间内告知客户

C.向往所地，资产管理分公司所在中国证监会派出机构报告

D.在合理时间内披露

正确答案：

B

解析：

证券公司从事定向资产管理业务，发生变更投资主办人等可能影响客户利益的重大事项的，证券公司应当提前或者在合理时间内告知客户。

15.对于证券交易的方式，?

中华人民共和国证券法?

规定必须采用〔〕

A.拍卖

B.约定竞价

C.分散交易

D.公开的集中竞价交易

正确答案：

D

解析：

对于证券交易的方式，?

中华人民共和国证券法?

规定必须采用公开的集中竞价交易方式，实行价格优先、时间优先的原那么。

16.中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规那么规定情形的，中国证券业协会可以采取〔〕监管措施。

A.行政

B.法律

C.自律

D.经济

正确答案：

C

解析：

中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规那么规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

17.〔〕是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

A.标准仓单

B.持仓量

C.平仓

D.涨跌停板

正确答案：

A

解析：

标准仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。

18.中国〔〕依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

A.证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.银行业协会

正确答案：

A

解析：

中国证监会依法对保荐机构、保荐代表人进行注册登记管理。

19.证券公司发起设立集合资产管理方案后〔〕日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案。

A.4

B.5

C.6

D.7

正确答案：

B

解析：

?

证券公司集合资产管理业务实施细那么?

规定，证券公司发起设立集合资产管理方案后五日内，应当将发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。

20.投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份到达或者超过该公司已发行股份的5%，但未到达〔〕的，应当编制简式权益变动报告书。

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案：

C

解析：

?

上市公司收购管理方法?

规定，投资者及其一致行动人不是上市公司的[第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份到达或者超过该公司已发行股份的百分之五，但未到达百分之二十的，应当编制包括以下内容的简式权益变动报告书：

①投资者及其一致行动人的姓名、住所；投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人。

②持股目的，是否有意在未来十二个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益。

③上市公司的名称、股票的种类、数量、比例。

④在上市公司中拥有权益的股份到达或者超过上市公司已发行股份的百分之五或者拥有权益的股份增减变化到达百分之五的时间及方式。

⑤权益变动事实发生之日前六个月内通过证券交易所的证券交易买卖该公司股票的简要情况。

⑥中国证监会、证券交易所要求披露的其他内容。

21.涨跌停板是指合约在〔〕个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：

A

解析：

涨跌停板是指合约在一个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

22.以下关于从业人员持有股份的规定中，错误的选项是〔〕

A.从业人员不得开立股票账户

B.从业人员不得收受他人赠予的股份

C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

正确答案：

D

解析：

从业人员在离开行业以前应防止一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现，故D项说法错误。

23.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假登记的，协会自注销证书之日起〔〕年不再受理该申请人的执业注册申请。

A.1

B.2

C.5

D.3

正确答案：

D

解析：

保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，协会不予审核已取得证书的，协会注销其保荐代表人执业证书。

有上述情形的，协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起三年之内不再受理该申请人的执业注册申请。

24.基金销售人员在从事基金活动时，应以〔〕利益优先。

A.个人

B.基金销售公司

C.投资者

D.基金管理公司

正确答案：

C

解析：

?

证券投资基金销售人员执业守那么?

规定，基金销售人员从事基金销售活动应当遵循：

1）勤勉尽职原那么。

2）老实守信原那么。

3）投资者利益优先原那么。

25.以下属于证券公司分支机构的是〔〕

A.清算所

B.交易所

C.交割仓库

D.证券投资咨询机构

正确答案：

D

解析：

?

中华人民共和国证券法?

规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营以下局部或者全部业务：

①证券经纪；②证券投资咨询；③与证券交易、证券投资活动有关的财务参谋；④证券承销与保荐；⑤证券自营；⑥证券资产管理；⑦其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

故D项正确。

26.有权召集持有人大会的机构是〔〕

A.基金公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.基金管理人

正确答案：

D

解析：

?

中华人民共和国证券投资基金法?

规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。

基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集该日常机构未召集的，由基金管理人召集。

基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集。

27.以下关于证券分析师条件的说法中，错误的选项是〔〕

A.具备证券从业资格

B.从事证券相关行业2年以上

C.具有证券专业知识

D.具备行业分析的学科背景

正确答案：

D

解析：

?

中华人民共和国证券法?

规定，投资咨询机构、财务参谋机构、资信评级机构从事证券效劳业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券效劳业务二年以上经验。

并没有要求具备行业分析的学科背景，故D项说法错误。

28.上市公司重大资产重组完成相关批准程序后，应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起〔〕个工作日内编制实施情况报告书，向证券交易所提交书面报告，并予以公告。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：

C

解析：

?

上市公司重大资产重组管理方法?

规定，上市公司重大资产重组完成相关批准程序后，应当及时实施重组方案，并于实施完毕之日起三个工作日内编制实施情况报告书，向证券交易所提交书面报告，并予以公告。

29.集合方案终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起__日内开始清算集合方案资产；证券公司应当在清算结束后__日内，将清算结果报中国证券业协会备案。

〔〕

A.5；5

B.5；15

C.15；5

D.15；15

正确答案：

B

解析：

集合方案终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起5日内开始清算集合方案资产;证券公司应当在清算结束后15日内，将清算结果报中国证券业协会备案。

30.上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的〔〕。

A.30%

B.50%

C.70%

D.90%

正确答案：

D

解析：

?

上市公司重大资产重组管理方法?

规定，上市公司发行股份的价格不得低于市场参考价的百分之九十。

31.实施?

上市公司重大资产重组管理方法?

第十三条规定的重大资产重组，独立财务参谋对上市公司的持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于〔〕个会计年度。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：

C

解析：

?

上市公司重大资产重组管理方法?

规定，独立财务参谋应当按照中国证监会的相关规定，对实施重大资产重组的上市公司履行持续督导职责。

持续督导的期限自本次重大资产重组实施完毕之日起，应当不少于一个会计年度。

实施本方法第十三条规定的重大资产重组，持续督导的期限自中国证监会核准本次重大资产重组之日起，应当不少于三个会计年度。

32.证券分析师不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场，这表达了证券分析师执业的〔〕原那么。

A.诚信

B.独立

C.公平

D.审慎

正确答案：

B

解析：

?

证券分析师执业行为准那么?

规定，证券分析师应当保持独立性，不因所在公司内部其他部门、证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的不当要求而放弃自己的独立立场。

33.证券账户注册资料的查询需填写〔〕。

A.?

机构证券账户注册申请表?

B.?

自然人证券账户注册申请表?

C.?

证券账户注册资料查询申请表?

D.?

合伙企业登记等非法人组织机构证券账户注册申请表?

正确答案：

C

解析：

证券账户注册资料的查询需填写证券账户注册资料查询申请表。

34.担任非公开募集基金的〔〕，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送根本情况。

A.基金销售机构

B.基金份额登记机构

C.基金托管人

D.基金管理人

正确答案：

D

解析：

担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送根本情况。

35.在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。

A.10

B.20

C.30

D.40

正确答案：

B

解析：

在转融通业务中，证券金融公司应当妥善保存履行相关职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

36.证券公司撤销境内分支机构的，应当在（）的报刊上公告。

A.国务院证券监督管理机构指定

B.证券公司所在地

C.省级以上

D.证券交易所指定

正确答案：

A

解析：

?

证券公司监督管理条例?

规定，证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销。

37.以下不属于?

中华人民共和国证券法?

规定的证券交易内容的是（）

A.申请证券上市交易的审核，申请股票上市和公司债券上市交易的条件以及报送文件、公告文件方式和内容的规定，暂停或终止上市交易的情形

B.要约收购的条件及收购要约的内容

C.依法买卖证券的一般规定，上市交易的方式

D.信息披露的一般原那么规定及要求

正确答案：

B

解析：

?

中华人民共和国证券法?

关于证券交易的主要内容除A、C、D三项外，还包括：

不得持有、买卖股票的规定，账户保密的规定，证券效劳机构和人员限制购置股票的规定，证券交易收费的规定;中期报告和年度报告的内容，重大事件的信息披露，信息披露过失的责任追究，内幕信息、内幕信息知情人及禁止利用内幕信息从事证券交易的规定;操纵证券市场及责任追究，禁止虚假信息扰乱证券市场的规定及其他禁止性规定。

要约收购的条件及收购要约的内容属于?

中华人民共和国证券法?

对上市公司收购的规定。

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38.以下不属于?

中华人民共和国证券法?

规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（）

A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的

B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的

C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的

D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

正确答案：

D

解析：

?

中华人民共和国证券法?

规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。

39.对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是（）

A.证券登记结算机构

B.证券公司

C.证券资产托管机构

D.证券推广机构

正确答案：

A

解析：

对定向资产管理业务客户持有上市公司股份情况进行监控的是证券登记结算机构。

40.证券公司如需申请保荐机构资格，那么其最近（）年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：

C

解析：

证券公司如需申请保荐机构资格，那么其最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人。

41.根据规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（）的罚款。

A.3万元

B.3万元以上5万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元

正确答案：

C

解析：

?

证券公司监督管理条例?

规定，未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得缺乏三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

42.商业银行申请基金销售业务资格时，国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于（）人。

A.10

B.20

C.30

D.40

正确答案：

C

解析：

?

证券投资基金销售管理方法?

规定，商业银行申请基金销售业务资格，除具备本方法第九条规定的条件外，还应当具备国有商业银行、股份制商业银行以及邮政储蓄银行等取得基金从业资格人员不少于三十人;城市商业银行、农村商业银行、在华外资法人银行等取得基金从业资格人员不少于二十人的要求。

43.取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由（）颁发执业证书。

A.中国证监会

B.证券业协会

C.基金业协会

D.银行业协会

正确答案：

A

解析：

?

证券、期货投资咨询管理暂行方法?

规定，取得证券、期货投资咨询从业资格的人员申请执业的，由所参加的证券、期货投资咨询机构向所在地地方证管办（证监会）提出申请，地方证管办（证监会）审核同意后，报中国证监会审批;准予执业的，由中国证监会颁发执业证书。

44.对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间缺乏半年、缺乏风险承担能力、最近__个交易日日均证券类资产低于__万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

（）

A.10;30

B.20;30

C.10;50

D.20;50

正确答案：

D

解析：

?

证券公司融资融券业务管理方法?

规定，对未按照要求提供有关情况、从事证券交易时间缺乏半年、缺乏风险承担能力、最近二十个交易日日均证券类资产低于五十万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

45.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存（）年。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：

B

解析：

?

证券、期货投资咨询管理暂行方法?

规定，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自提供之日起保存二年。

46.申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处分。

A.1

B.2

C.3

D.4

正确答案：

C

解析：

?

证券公司客户资产管理业务标准?

规定，申请投资主办人注册的人员应当具备以下条件：

①已取得证券从业资格；②具有三年以上证券投资、研究、投资参谋或类似从业经历；③具备良好的诚信记录及职业操守，且最近三年内没有受到监管部门的行政处分；④协会规定的其他条件。

47.信息技术系统效劳机构未按照规定向国务院证