华夏成长证券投资基金招募说明书001 2doc.docx
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华夏成长证券投资基金招募说明书0012doc
华夏成长证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
２006年第1号
基金管理人：
华夏基金管理有限公司
基金托管人:
中国建设银行股份有限公司
重要提示
华夏成长证券证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会证监基金字[２0０1]4９号文批准公开发售。
本基金基金合同于2０01年1２月１8日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益.
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。
基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2006年6月18日,有关财务数据和净值表现截止日为２0０6年３月３1日。
ﻬ一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为华夏基金管理有限公司,是经中国证监会证监基字［1998]1６号文批准，于1998年4月９日成立的中国第一批基金管理公司之一。
基本信息如下:
名称:
华夏基金管理有限公司
住所：
北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:
北京市西城区金融大街３3号通泰大厦B座８层
法定代表人：
凌新源
总经理：
范勇宏
组织形式：
有限责任公司
成立时间：
19９8年4月９日
注册资本：
１38００万元
存续期间：
100年
电话：
（０10）880666８8
传真：
（010）88066５66
联系人：
张弘弢
股权结构:
持股单位
占总股本比例
西南证券有限责任公司
35.72５%
北京市国有资产经营有限责任公司
35.７2５%
北京证券有限责任公司
2５％
中国科技证券有限责任公司
3．５５％
合计
１00％
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
凌新源先生：
董事长，硕士。
现兼任北京证券有限责任公司董事长，曾任华夏证券有限公司副总裁、中国钢铁工贸集团公司总裁助理、中国冶金进出口总公司总裁助理、北京国际信托投资公司业务部副经理。
范勇宏先生:
副董事长、总经理,博士。
曾任华夏证券有限公司总裁助理、华北业务总监、华夏证券有限公司北京东四营业部总经理、中国建设银行总行干部。
李民吉先生：
董事，硕士。
现任北京市国有资产经营有限责任公司副总经理。
曾任中国光大国际信托投资公司上海证券业务部负责人、华夏证券有限公司东四十条营业部总经理、武汉国际信托投资公司副总经理、首创证券有限公司副总经理、北京国际信托投资有限公司总裁助理兼北京科技风险投资股份有限公司执行总裁。
范剑先生：
董事，硕士.现任西南证券有限责任公司副总裁.曾任中国煤炭工业进出口集团公司市场部副总经理。
李洋先生：
董事,学士.现任北京证券有限责任公司资产保全部总经理.曾任北京市财政局外事财务处处长.
王邦志先生:
董事，硕士。
现任中国科技证券有限责任公司副总经理。
曾任中国科技国际信托投资有限责任公司副总经理、信贷部项目经理、证券总部总经理。
王连洲先生：
独立董事，学士。
现已退休.中国《证券法》、《信托法》、《基金法》３部重要民商法律起草工作的主要组织者和参与者。
曾在全国人大财经委员会和中国人民银行总行印制造币局工作。
龙涛先生：
独立董事，硕士。
现任海问投资咨询有限责任公司董事长、中央财经大学会计系副教授.曾在毕马威国际会计公司纽约分部从事审计和财务分析工作。
涂建先生:
独立董事，学士.现任中国国际贸易促进委员会资产监督管理委员会资产管理中心主任，并兼任上海证券交易所上市公司专家委员会委员。
鲁明泓先生：
独立董事,博士。
现任南京大学商学院教授、博士生导师、哥伦比亚大学客座研究员。
曾在美国哈佛大学做博士后研究工作.
刘芳勤女士:
独立董事，学士,高级经济师。
现已退休。
曾任中国工商银行北京朝阳支行副行长、吉林省长春市计划委员会副处长.
滕天鸣先生:
副总经理，硕士。
曾任公司总经理助理、工会主席和机构理财部总经理等。
方瑞枝女士:
督察长,硕士。
曾在中国金融出版社工作。
周伟明先生:
监事，硕士。
现任西南证券有限责任公司研究发展中心高级研究员、市场研究部经理、副总经理。
曾任江苏联合信托投资有限公司研究发展部研究员、上海分部经理.
张鸣溪先生，监事,学士，中国注册会计师协会非执业会员。
现任北京证券有限公司投资银行部执行总经理、财务总监。
曾任华夏证券有限公司并购业务管理部常务副总经理、计划财务部副总经理、投资银行总部副总经理，中华会计师事务所注册会计师.
瞿颖女士：
监事，硕士,中国注册会计师协会非执业会员。
现任华夏基金管理有限公司稽核部业务主管.曾就职于安永华明会计师事务所、泰康人寿保险公司。
2、本基金基金经理
巩怀志先生，清华大学。
基金从业经历4年.历任鹏华基金管理有限公司基金经理助理、社保股票组合基金经理.２０0５年8月加入华夏基金管理有限公司,现任华夏成长证券投资基金基金经理。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：
范勇宏先生：
华夏基金管理有限公司副董事长、总经理。
滕天鸣先生：
华夏基金管理有限公司执行副总经理.
王亚伟先生：
华夏基金管理有限公司总经理助理、华夏大盘精选证券投资基金基金经理.
刘文动先生:
华夏基金管理有限公司投资总监、兴安证券投资基金基金经理.
杨爱斌先生：
华夏基金管理有限公司固定收益总监。
石波先生：
华夏基金管理有限公司投资副总监、股票投资部执行副总经理、华夏回报证券投资基金基金经理。
文鸣先生:
华夏基金管理有限公司固定收益部总经理。
张益驰先生：
兴华证券投资基金基金经理。
程海泳先生：
华夏基金管理有限公司基金经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
１、基本情况
名称:
中国建设银行股份有限公司（简称:
中国建设银行）
住所：
北京市西城区金融大街25号
办公地址:
北京市西城区金融大街25号
法定代表人：
郭树清
成立时间:
2０04年０9月17日
组织形式:
股份有限公司
注册资本:
壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币
存续期间:
持续经营
基金托管资格批文及文号:
中国证监会证监基字［19９８]12号
联系人：
尹 东
联系电话：
（０10）６7５９5１０4
中国建设银行股份有限公司的前身是原中国建设银行,成立于195４年。
2０04年9月，原中国建设银行重组分立为中国建设银行股份有限公司与中国建银投资有限责任公司，中国建设银行股份有限公司继承了原中国建设银行的商业银行业务、相关资产与负债、以及相关权利和义务.中国建设银行为客户提供全面的商业银行产品与服务。
截至20０5年6月30日止,中国建设银行的总资产达人民币4２，２41亿元,贷款总额达人民币23，7４４亿元，存款总额达人民币３7，813亿元。
根据《银行家》杂志按截至20０４年12月３1日止总资产进行的排名,中国建设银行在全球银行中列第３5位.中国建设银行于２0０5年获《银行家》杂志评选为我国“年度最佳银行"。
中国建设银行在《全球托管人》杂志主办的“２００5年新兴市场托管服务调查”中，获得“中国最佳托管银行”称号。
中国建设银行的多个产品与服务上在国内银行业居于市场领先地位，包括基本建设贷款、住房按揭贷款和银行卡业务等.中国建设银行拥有广泛的客户基础，与多个大型企业集团及中国经济命脉行业的主导企业保持银行业务联系。
中国建设银行在国内拥有广泛的网络，截至2０05年6月30日止拥有约１4，２50家分支机构。
中国建设银行总行设基金托管部，基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处７个职能处室，现有员工５0余人。
２、主要人员情况
罗中涛，基金托管部总经理,曾就职于国家统计局、建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。
李春信，基金托管部副总经理，曾就职于建设银行总行人力资源部、计划部、筹资部、国际业务部并担任领导工作,对计划、个人银行及国际业务具有丰富的领导经验.
３、基金托管业务经营情况
截止到２005年1２月31日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、汉博、通宝、通乾、鸿飞、银丰共11只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列（包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置３只子基金）、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华－道琼斯８8精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选共24只开放式证券投资基金，托管基金财产规模达７9８．４3亿份。
二、基金托管人的内部控制制度
１、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益.
２、内部控制组织结构
风险与内控管理委员会直接负责中国建设银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。
基金托管部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
基金托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督基金管理人各基金的投资运作，并主要采用技术系统监督和人工监督相结合的方式。
基金托管人利用自行开发的“证券投资基金托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合情况进行监督，并定期编写《基金投资运作监督报告》报送中国证监会。
基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行人工检查监督.
2、监督流程
基金托管人每日按时通过基金监督子系统,对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控：
如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况,严密监视，及时提醒基金管理人；发现违规行为，与基金管理人进行情况核实,并向基金管理人发出书面通知，督促其纠正,同时报告中国证监会。
基金托管人收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资用途及费用等内容进行合法合规性监督，无误后再进行划款并记入各基金会计账目。
每双月定期根据基金投资运作比例监督情况,分别编写《基金投资运作监督报告》，对各基金投资运作进行合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面的评价,报送中国证监会。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：
华夏基金管理有限公司
住所:
北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:
北京市西城区金融大街３３号通泰大厦Ｂ座８层
法定代表人:
凌新源
总经理：
范勇宏
电话:
（010）8８06６688
传真:
（010）８８06６508
联系人：
吴志军
2、代销机构:
（1）中国建设银行股份有限公司
住所:
北京市西城区金融大街25号
办公地址：
北京市西城区金融大街25号
法定代表人:
郭树清
客户服务电话：
９５５３３
（２）交通银行
住所：
上海市仙霞路１8号
办公地址:
上海市银城中路１88号
法定代表人：
蒋超良
客户服务电话:
9５５５9
传真:
（02１）5８40884２
联系人：
曹榕
（3）招商银行股份有限公司
住所:
深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：
深圳市深南大道7088号 招商银行大厦
法定代表人:
秦晓
客户服务电话:
9５5５5
传真:
（0755）831９504９,8２０908１7
联系人:
朱虹、刘薇
（4）国泰君安证券股份有限公司
住所：
上海市浦东新区商城路618号
办公地址：
上海市延平路135号
法定代表人:
祝幼一
电话：
（０2１）6２5８０818
传真：
（０２１）
联系人：
韩星宇
（5）中信建投证券有限责任公司
住所:
北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:
北京市朝阳门内大街188号
法定代表人：
黎晓宏
电话:
４０0-88８８-108
传真：
（０１0）
联系人：
权唐
（６）联合证券有限责任公司
住所：
深圳市深南东路５04７号深圳发展银行大厦1０、2４、25层
办公地址:
深圳市深南东路５047号深圳发展银行大厦１０、2４、２５层
法定代表人：
马国强
电话:
（0755）８249３561
传真：
（075５）８２492０6２
联系人：
盛宗凌
（7）海通证券股份有限公司
住所：
上海市唐山路218号
办公地址：
上海淮海中路9８号
法定代表人:
王开国
电话：
（０21）５359４566－６507
传真:
（０21）53８５85４9
联系人：
孙丽、李莹莹
（8）中信证券股份有限公司
住所:
深圳市湖贝路１０3０号海龙王大厦
办公地址：
北京朝阳区新源南路6号京城大厦
法定代表人:
王东明
电话:
（0１0）－63266
传真：
（0１０）
联系人:
陈忠
（９）广发证券股份有限公司
住所：
广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心2６楼261１室
办公地址：
广州市天河北路1８3号大都会广场3６、3８、４1、42楼
法定代表人：
王志伟
电话：
（０20）８75558８８
传真：
（0２０）
联系人:
肖中梅
（１0）兴业证券股份有限公司
住所：
福建省福州市湖东路９9号标力大厦
办公地址：
上海市浦东陆家嘴东路１６6号中保大厦19楼
法定代表人：
兰荣
电话：
（021）６84１99７4
传真:
（０2１）６８419867
联系人:
杨盛芳
（１1）中国银河证券有限责任公司
住所:
北京市西城区金融大街3５号国际企业大厦C座
办公地址:
北京市西城区金融大街３５号国际企业大厦C座
法定代表人：
朱利
电话:
（01０）66568613、
传真：
（010）66５６8536
联系人：
郭京华
（１2）长江证券有限责任公司
住所：
湖北省武汉市江汉区新华下路特8号
办公地址：
上海市汉口路13０号长江证券大厦5Ｆ
法定代表人：
明云成
电话：
（02７）65799５60
传真：
（02７）854815３2
联系人:
毕艇
（１3）申银万国证券股份有限公司
住所:
上海市常熟路１71号
办公地址:
上海市常熟路171号
法定代表人:
王明权
电话:
（０２１）５403３888
传真:
（021）54０３02９4
联系人:
李清怡
（1４）西南证券有限责任公司
住所:
重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦Ａ幢２2—25层
办公地址：
重庆市渝中区临江支路2号合景国际大厦A幢2２-25层
法定代表人：
张引
电话：
（０2３）637８6187、637８62４0
传真：
（023）637８6312
联系人：
陈国才
（15）北京证券有限责任公司
住所：
北京市海淀区车公庄西路乙1９号华通大厦Ｂ座10－１６层
办公地址:
北京市海淀区车公庄西路乙１９号华通大厦B座1０层
法定代表人:
凌新源
电话:
（０１0）６８4３１１６6
传真：
（０10）8８018657
联系人：
任杰、马嘉伦
（16）东吴证券有限责任公司
住所：
江苏省苏州市十梓街２9８号
办公地址:
苏州市石路爱河桥2６号
法定代表人：
吴永敏
电话：
（0512）655８1136
传真：
（0５12）655880２1
联系人:
方晓丹
（１7）广州证券有限责任公司
住所：
广州市先烈中路６９号东山广场主楼五楼
办公地址：
广州市先烈中路６９号东山广场主楼六楼
法定代表人:
吴张
电话：
（020）８7320９９1
传真:
（020）873２503６
联系人：
皇繁豫、肖洁雯
（18）华泰证券有限责任公司
住所:
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
办公地址:
江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦
法定代表人：
吴万善
电话:
（0２5）844５7７77—8８2、７21
传真：
（０2５）8４５79879
联系人：
袁红彬
（19）国信证券有限责任公司
住所：
深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦１6-２6层
办公地址:
深圳市罗湖区红岭中路101２号国信证券大厦2１层
法定代表人：
胡继之
电话:
（0755）8213３０６6
传真:
（０7５5）82１33302
联系人：
林建闽
（20）天同证券有限责任公司
住所：
山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层
办公地址:
山东省济南市泉城路180号齐鲁国际大厦5层ﻫ法定代表人:
段虎
电话：
（０531）５689６90
传真:
（0531）5６８9900
联系人:
罗海涛
（21）中信万通证券有限责任公司
住所:
青岛市东海路2８号
办公地址：
青岛市东海路2８号
法定代表人：
史洁民
电话:
（０532）５0２345７
传真：
（0532）502202５
联系人：
丁韶燕
（22）招商证券股份有限公司
住所：
深圳市福田区益田路江苏大厦A座3９—４５层
注册地址：
深圳市福田区益田路江苏大厦A座4０层
法定代表人：
宫少林
电话:
（０755）8２9４35１１
传真:
（0７５5）829４323７
客户服务热线:
4０0-8８８８－111；（0755）２６９5１111
联系人：
黄健
（23）山西证券有限责任公司
住所:
山西省太原市府西街6９号山西国贸中心
办公地址：
山西省太原市府西街６9号山西国贸中心
法定代表人:
吴晋安
联系人：
邹连星、刘文康
电话：
（03５1）、
传真:
（0351）
联系人：
邹连星、刘文康
（24）东方证券股份有限公司
住所：
上海市浦东新区浦东大道720号20楼
办公地址：
上海市巨鹿路75６号
法定代表人:
王益民
电话：
（02１）５855０0２8
传真：
（02１）5036６868
联系人：
盛云
（２5）广东证券股份有限公司
住所:
广东省广州市解放南路１23号
办公地址：
广东省广州市解放南路123号
法定代表人:
钟伟华
电话：
（0２0）8３2708４6
传真：
（020）８３27050５
联系人:
陈新
（26）南京证券有限责任公司
住所：
南京市鼓楼区大钟亭8号
办公地址：
南京市鼓楼区大钟亭8号
法定代表人：
张华东
电话：
（025）8336４０32
传真:
（０25）83364０3２
联系人:
石健
（27）长城证券有限责任公司
住所：
深圳市福田区深南大道6００8号特区报业大厦14层
办公地址：
深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、1７层
法定代表人:
魏云鹏
电话：
（075５）８351６094
传真：
（0755）８３5１6１９9
联系人:
高峰
（28）湘财证券有限责任公司
住所:
湖南省长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼
办公地址：
上海市浦东银城东路139号华能联合大厦5楼
法定代表人:
陈学荣
电话:
（021）
传真:
（0２1）6８865938
联系人：
陈伟
（２9）国都证券有限责任公司
住所：
北京市东城区安外大街2号安贞大厦３层
办公地址：
北京市东城区安外大街2号安贞大厦3层
法定代表人：
王少华
电话:
（0１0）６４482８２8-390
传真：
（０１０）６4482090
联系人：
马泽承
（３0）国联证券有限责任公司
住所：
江苏省无锡市县前东街８号
办公地址：
无锡市县前东街8号国联大厦7楼
法定代表人:
范炎
电话：
（０５１０）82８31６６2
传真：
（0５10）８２８3１589
联系人:
袁丽萍
（３1）光大证券股份有限公司
住所:
上海市浦东新区浦东南路５28号上海证券大厦南塔15—1６楼
办公地址：
上海市浦东新区浦东南路５２8号上海证券大厦北塔２０04室
法定代表人:
王明权
电话:
（021）68816000
传真：
（０21）６881７2７１
联系人：
张琦、陈建东
（32）东北证券股份有限公司
住所：
长春市人民大街1３8—1号
办公地址：
长春市自由大路1１3８号
法定代表人：
李树
电话:
（0431）96６８8－９９、（0431）
传真：
（0431）
联系人:
高新宇
（33）金元证券有限责任公司
住所:
海南省海口市南宝路３6号证券大厦4层
办公地址:
深圳市深南大道４001号时代金融中心1７层
法定代表人：
郑辉
电话：
（０７55）８3０２56９5
传真：
（0755）８３02５６２5
联系人:
金春
（34）华西证券有限责任公司
住所：
四川省成都市陕西街２3９号
办公地址：
深圳市深南大道4０01号时代金融中心１8楼（深圳总部）
法人代表：
张慎修
电话：
（０７５５）830２54３0
传真:
（0755）8３０２5991
联系人：
杨玲
（35）齐鲁证券有限公司
住所：
山东省济南市经十路128号
办公地址:
山东省济南市经十路128号
法定代表人：
李炜ﻫ 电话:
（０53１）20２4１8４ﻫ 传真：
（0５31）２02４19７ﻫ 联系人：
付英梅
基金管理人可根据有关法律法规规定,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
（二）注册登记机构:
华夏基金管理有限公司
住所：
北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:
北京市西城区金融大街３３号通泰大厦B座8层
法定代表人：
凌新源
总经理:
范勇宏
电话:
（010）88０66688
传真：
（010）８8０６6566
联系人:
毛伟
（三）律师事务所和经办律师
名称：
北京市金诚同达律师事务所
住所：
北京市建国门外大街甲２4号东海中心１7层
办公地址：
北京建国门外大街甲２４号东海中心1７层
法定代表人：
田予
联系电话：
（0１0）6515５566
传真:
（０10）65２６３５１９
联系人：
冯继勇
经办律师:
庞正中 贺宝银
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称：
普华永道中天会计师事务所有限公司
住所：
上海市浦东新区东昌路568号
办公地址:
上海市湖滨路２０２号普华永道中心11楼
法定代表人:
联系电话：
（021）6３８６３388
传真：
（0２1）63８633０0
联系人：
陈兆欣
经办注册会计师：
汪棣 许康玮
四、基金的名称
本基金名称：
华夏成长证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：
本基金属成长型基金，
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