中国票据交易系统用户操作手册清算结算.docx
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中国票据交易系统用户操作手册清算结算
中国票据交易系统用户操作手册清算结算
中国票据交易所系统
用户操作手册
(清算结算分册)
9月
第1章资金账户管理
1.1会员资金管理
[功能描述]
机构操作员进行资金账户出金申请操作。
1.1.1会员出金申请
[功能描述]
系统参与者向票交所提出出金申请,申请经机构复核后发送到票交所。
[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->会员资金管理->会员出金申请
[模块页面]
图1.1.1.1.1会员出金申请页面
[输入域]
1.起始日期:
必输项。
默认为系统工作日。
2.截止日期:
必输项。
默认为系统工作日。
3.会员机构:
非必输项。
4.状态:
非必输项。
待复核、待清算、复核不经过、清算成功、清算失败。
[操作步骤]
1.在“会员出金申请”页面中点击“查询”按钮,进行会员出金申请查询。
2.在“出金申请列表”页面中点击“新增”按钮,进入“会员出金申请新增”页面。
图1.1.1.1.2会员出金申请新增页面
3.在申请金额(元)栏输入出金金额,点击“提交”按钮,进行出金申请,点击“取消”按钮取消出金申请。
4.点击“下载”按钮,下载列表信息。
1.2账户资金查询
[功能描述]
机构能够查询其在票交所开立的资金账户信息和发生明细。
1.2.1会员资金账户余额查询
[功能描述]
适用于该资金账号余额情况查询,查询结果包括账户信息、昨日余额、当日发生额、当日余额、冻结额度、可用余额等。
[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户余额查询
[模块页面]
图1.1.2.1.1会员资金账户余额查询页面
[输入域]
1.查询日期:
必输项,默认为系统工作日,可选择历史日期。
2.机构名称:
非必输项。
默认为本机构名称。
[操作步骤]
在“资金账户余额查询”页面中点击“查询”按钮,进行资金账户余额查询。
点击“下载”按钮,下载查询结果。
1.2.2会员资金账户明细查询
[功能描述]
适用于该资金账户所有资金业务的查询,包括票款对付结算、资金调拨、付息、结息、费用划拨等。
[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户明细查询
[模块页面]
图1.1.2.2.1会员资金账户明细查询页面
[输入域]
1.开始日期:
必输项,默认为系统工作日。
2.结束日期:
必输项,默认为系统工作日。
3.机构名称:
非必输项。
默认为本机构名称。
4.业务种类:
非必输项。
出金,入金,转贴现,质押式回购首期,质押式回购到期,买断式回购首期,买断式回购到期,托收,追索,收息,交易结算。
5.收付标识:
非必输项。
收、付。
[操作步骤]
1.在“资金账户明细查询”页面中点击“查询”按钮,进行资金账户明细查询。
2.进行资金账户明细查询后,点击“下载”按钮,进行资金账户明细下载。
1.2.3会员资金流动性查询
[功能描述]
会员资金账户流动性查询。
[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金流动性查询
[模块页面]
图1.1.2.3.1会员资金流动性查询页面
[输入域]
1.当前日期:
固定为系统工作日。
2.未来日期:
必输项,默认为系统工作日。
3.机构名称:
非必输项。
4.预计未来日期余额小于0:
非必输项。
否、是。
[操作步骤]
在“会员资金流动性查询”页面中点击“查询”按钮,进行会员资金账户流动性查询。
1.2.4会员资金账户排队查询
[功能描述]
适用于会员资金账户排队信息的查询与排队队列的调整。
[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->账户资金查询->会员资金账户排队查询
[模块页面]
图1.1.2.4.1会员资金账户排队查询页面
[输入域]
1.机构名称:
必输项,默认为本机构名称。
[操作步骤]
1.在“会员资金账户排队查询”页面中输入机构名称,点击“查询”按钮,进行资金账户排队信息查询。
点击“重置”按钮,进行重置。
2.会员资金账户排队查询后,对单笔排队队列可选中后,点击“调整到队首”、“调整到队尾”按钮,对会员资金账户的待清算的队列进行实时顺序调整。
1.3利息查询
[功能描述]
进行利息支付清算查询
1.3.1利息支付清单查询
[功能概述]
进行利息支付清单查询。
[菜单位置]
清算结算->资金账户管理->利息查询->利息支付清单查询
[模块页面]
图1.1.3.1.1利息支付清单查询页面
[输入域]
1.机构名称:
非必输项。
2.结束日期开始:
必输项,默认为系统工作日。
3.结束日期截至:
必输项。
[操作步骤]
1.在“利息支付清单查询”页面中点击“查询”按钮,进行利息支付清单查询。
点击“重置”按钮,进行重置。
2.利息支付清单查询后,点击“下载”按钮,进行利息支付清单下载。
第2章会员清算结算
2.1结算查询
[功能概述]
进行结算请求查询,结算交割单查询,结算明细查询,结算汇总表查询。
2.1.1结算请求查询
[功能概述]
进行结算请求查询。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->结算请求查询
[模块页面]
图1.2.1.1.1结算请求查询页面
[输入域]
1.结算日期:
必输项,默认为系统工作日。
2.交易日期:
非必输项。
3.业务种类:
非必输项。
转贴现,质押式回购首期,质押式回购到期,质押式回购提前赎回,质押式回购逾期赎回,买断式回购首期,买断式回购到期,托收,追索,再贴现买断,再贴现质押式回购首期,再贴现质押式回购到期,再贴现质押式回购提前赎回,再贴现质押式回购逾期赎回。
4.结算方式:
非必输项。
票款对付,纯票过户。
5.成交单编号:
非必输项。
6.票号:
非必输项。
16位数字格式。
7.机构名称:
非必输项。
默认为本机构名称。
8.买方卖方:
非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方
9.请求处理状态:
非必输项。
待结算确认,结算处理中,资金排队中,结算成功,结算失败,已撤销、待处理。
10.资金清算状态:
非必输项。
未处理,清算在途,清算排队,已清算,清算失败。
11.票据结算状态:
非必输项。
未处理,已锁定,票据结算成功,票据结算失败。
12.异常状态:
非必输项。
是,否。
[操作步骤]
1.在“结算请求查询”页面中点击“查询”按钮,进行结算请求查询。
点击“重置”按钮,进行重置。
2.结算请求查询后,点击“下载”,进行明细下载。
2.1.2结算交割单查询
[功能概述]
进行结算交割单查询、打印。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->结算交割单查询
[模块页面]
图1.2.1.2.1结算交割单查询页面
[输入域]
1.结算日期:
必输项,默认为系统工作日。
2.交易日期:
非必输项。
3.业务种类:
非必输项。
转贴现,质押式回购首期,质押式回购到期,质押式回购提前赎回,质押式回购逾期赎回,买断式回购首期,买断式回购到期,托收,追索,再贴现买断,再贴现质押式回购首期,再贴现质押式回购到期,再贴现质押式回购提前赎回,再贴现质押式回购逾期赎回。
4.成交单编号:
非必输项。
5.票号:
非必输项。
16位数字格式。
6.机构名称:
非必输项。
默认为本机构名称,使用交割单打印功能时必输。
7.买方卖方:
非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]
1.在“结算交割单查询”页面中点击“查询”按钮,进行结算交割单查询。
点击“重置”按钮,进行重置。
2.点击“请求编号”,查看结算交割单明细。
图1.2.1.2.2结算交割单查询页面
3.结算交割单查询后,点击“打印”,进行结算交割单查询打印,并可扫描二维码进行业务关键要素确认。
图1.2.1.2.3结算交割单查询页面
2.1.3结算明细查询
[功能概述]
进行结算明细查询。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->结算明细查询
[模块页面]
图1.2.1.3.1结算明细查询页面
[输入域]
1.结算日期:
必输项,默认为系统工作日。
2.交易日期:
非必输项。
3.业务类型:
必输项。
转贴现,质押式回购,买断式回购,再贴现买断,再贴现质押式回购,托收,追索。
4.成交单编号:
非必输项。
5.票号:
非必输项。
16位数字格式。
6.机构名称:
必输项,默认为本机构名称。
7.买方卖方:
非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方
[操作步骤]
3.在“结算明细查询”页面中点击“查询”按钮,进行结算明细查询。
点击“重置”按钮,进行重置。
4.结算明细查询后,点击“下载”,进行结算明细查询下载。
图1.2.1.3.2结算明细查询页面
2.1.4结算汇总表查询
[功能概述]
进行结算汇总表查询。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->结算汇总表查询
[模块页面]
图1.2.1.4.1结算汇总表查询页面
[输入域]
5.结算日期:
必输项。
默认为系统工作日。
6.机构名称:
必输项。
可输入本机构或下级机构名称。
默认为本机构名称。
7.结算结果:
必输项。
结算成功、结算失败。
[操作步骤]
5.输入查询条件后,点击“查询”按钮,列表信息中对符合条件的结算记录进行汇总展示。
6.点击“重置”按钮,将查询条件置为默认状态。
7.点击“打印”按钮,进入打印预览界面。
图1.2.1.4.2结算汇总表查询页面
2.1.5待结算数据统计查询
[功能概述]
进行待结算数据统计查询。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算查询->待结算数据统计查询
[模块页面]
[输入域]
1.起始日期:
必输项。
需大于等于系统工作日且不能超过系统工作日后15天。
默认为系统工作日。
2.截止日期:
必输项,默认为系统工作日。
3.业务种类:
再贴现质押式回购首期,再贴现,质押式回购到期,再贴现买断,转贴现,质押式回购首期,质押式回购到期,买断式回购首期,买断式回购到期,到期托收(银承付款),到期托收(商承付款)。
4.机构名称:
非必输项。
可输入本机构或下级机构名称。
5.收支标志:
非必输项。
收,支。
[操作步骤]
1.若机构名称为空,点击“查询”按钮,使用异步查询功能导出本机构及下级机构的待结算数据。
2.若机构名称不为空,点击“查询”按钮,进行单一机构待结算数据统计查询。
3.点击“重置”按钮,将查询条件置为默认状态。
4.点击“下载”按钮,将列表信息导出为EXCEL表格。
2.2结算确认
[功能概述]
进行转贴现结算确认,质押式回购结算确认,买断式回购结算确认。
2.2.1转贴现结算确认
[功能概述]
进行转贴现结算确认。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算确认->转贴现结算确认
[模块页面]
图1.2.2.1.1转贴现结算确认页面1
图1.2.2.1.2转贴现结算确认页面2
[输入域]
1.结算日期:
必输项,默认为系统工作日。
2.交易日期:
非必输项。
3.业务种类:
固定“转贴现”。
4.结算方式:
非必输项。
票款对付/纯票过户。
5.业务编号:
非必输项。
6.票号:
非必输项。
16位数字格式。
7.机构名称:
非必输项。
8.买方卖方:
非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]
6.在“转贴现结算确认”页面中点击“查询”按钮,进行结算请求查询。
点击“重置”按钮,进行重置。
2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细,点击“确认”按钮,进行结算确认。
2.2.2质押式回购结算确认
[功能概述]
进行质押式回购结算确认。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算确认->质押式回购结算确认
[模块页面]
图1.2.2.1.1质押式回购结算确认页面
[输入域]
1.结算日期:
必输项,默认为系统工作日。
2.交易日期:
非必输项。
3.业务种类:
固定“质押式回购首期”。
4.结算方式:
非必输项。
票款对付/纯票过户。
5.业务编号:
非必输项。
6.票号:
非必输项。
16位数字格式。
7.机构名称:
非必输项。
8.买方卖方:
非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]
1.在“质押式回购结算确认”页面中点击“查询”按钮,进行结算请求查询。
点击“重置”按钮,进行重置。
2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细,点击“确认”按钮,进行结算确认。
2.2.3买断式回购结算确认
[功能概述]
进行买断式回购结算确认。
[菜单位置]
清算结算->会员清算结算->结算确认->买断式回购结算确认
[模块页面]
图1.2.2.1.1买断式回购结算确认页面
[输入域]
1.结算日期:
必输项,默认为系统工作日。
2.交易日期:
非必输项。
3.业务种类:
固定“买断式回购首期”。
4.结算方式:
非必输项。
票款对付/纯票过户。
5.业务编号:
非必输项。
6.票号:
非必输项。
16位数字格式。
7.机构名称:
非必输项。
8.买方卖方:
非必输项。
买方/逆回购方/承兑方,卖方/正回购方/持票方。
[操作步骤]
1.在“买断式回购结算确认”页面中点击“查询”按钮,进行结算请求查询。
点击“重置”按钮,进行重置。
2.在“结算确认列表”中点击具体业务明细,点击“确认”按钮,进行结算确认。
第3章其它操作
3.1异步下载
[功能概述]
清算结算子系统其它会员端功能。
3.1.1异步查询结果下载
[功能概述]
下载异步查询结果。
[菜单位置]
清算结算->清算结算异步查询->异步查询结果下载->异步查询结果下载
[模块页面]
[输入域]
1.作业类型:
必输项。
待结算数据导出,电票结算汇总异步导出,电票结算明细异步导出,电票结算请求异步导出,会员出金明细导出、会员入金明细导出,会员入金异常明细导出,会员资金流动性查询导出,结算汇总异步导出,结算明细异步导出,结算请求查询导出,资金账户明细异步导出,资金账户余额异步导出。
2.作业状态:
待处理,正在处理,处理完成。
3.作业号:
非必输项。
4.提交时间:
必输项。
[操作步骤]
1.在“异步查询结果下载”页面点击“查询”按钮,进行异步作业列表查询。
2.选中某一项作业,点击“下载”按钮,下载异步查询结果。