证券投资基金试题.docx
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证券投资基金试题
《证券投资基金》证券投资基金试卷
（一）
一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）
1．申购、赎回基金份额价格以（A ）元人民币为基准进行计算。
A．1
B．10
C．100
D．1000
2．封闭式基金价格的主要决定因素是（ A ）。
A．市场供求关系
B．基金投资业绩
C．基金单位净值
D．基金单位面值
3．存款利息收入是指（ C ）。
A．基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价
B．在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入
C．基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入
D．基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计人当期损益的利得或损失
4．同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（ A ）银行储蓄。
A．大于
B．小于
C．基本接近
D．无法比较
5．对个别基金绩效的衡量属于（ D ）。
A．内部衡量
B．绝对衡量
C．外部衡量
D．微观衡量
6．按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（ C ）。
A．私募基金和公募基金
B．上市基金和外市基金
C．开放式基金和封闭式基金
D．契约型基金和公司型基金
7．根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质不同，可以将股票型基金分为九种基本类型，下列（ D ）不是其中的划分类型。
A．小盘价值基金
B．中盘成长基金
C．大盘混合基金
D．全球股票基金
8．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（A ）。
A．基金投资人共同承担
B．基金管理人负责承担
C．基金托管人负责承担
D．基金发起人共同承担
9．基金组织在契约型证券投资基金中是一个（ C ）。
A．代理机构
B．中介机构
C．无形机构
D．服务机构
10．证券投资基金起源于19世纪的（ A ）。
A．英国
B．美国
C．法国
D．荷兰
11．基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（A ）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。
A．20
B．7
C．10
D．3
12．封闭式基金的交易原则是（B ）。
A．先来先服务
B．价格优先，时间优先
C．时间优先，价格优先
D．大宗交易优先
13．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（ A ）为基础计算的。
A．基金单位资产净值
B．基金市场供求关系
C．基金发行时的面值
D．基金发行时的价格
14．债券的久期是指（ A ）。
A．债券的加权到期时间
B．债券的票面到期时间
C．债券的信用等级
D．债券的价格波动
15．（ B ）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A．发行方案
B．基金契约
C．托管协议
D．招募说明书
16．（ C）不具有法人资格。
A．封闭式基金
B．开放式基金
C．契约型基金
D．公司型基金
17．营业推广不包括（ D ）。
A．销售网点宣传
B．激励手段
C．投资者交流
D．公共关系
18．某公司今年每股股息为0．5元，预期今后每股股息将以每年10％的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0．03，市场组合的风险溢价为O．08，此公司的股票的β值为1．5，计算：
此公司股票当前的合理价格应该是（ C ）元。
A．25
B．15
C．10
D．5
19．指数型策略（ D ）。
A．可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中
B．重点是进行风险控制
C．是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合
D．不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票
20．我国开放式基金的申购计价方式是（ C ）。
A．数量申购
B．余额申购
C．金额申购
D．指数申购
21．王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为（ A ）。
A．O元
B．10元
C．20元
D．100元
22．目前，我国的证券投资基金主要是（ B ）。
A．公司型基金
B．契约型基金
C．单位信托基金
D．对冲基金
23．基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（B ）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。
A．7
B．3
C．5
D．1
24．根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?
（ D ）
A．基金发起人
B．基金托管人
C．基金持有人
D．基金管理人
25．（ D ）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。
A．直销
B．基金超市
C．网上交易
D．保险公司
26．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（B ）。
A．发起人、管理人和投资人
B．管理人、托管人和投资人
C．托管人、发起人和投资人
D．受益人、管理人和投资人
27．巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额（C ）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。
A．15％
B．20％
C．10％
D．5％
28．某投资商投资20000元认购基金，基金管理人规定的认购费率为1．5％，则该投资商可得到的认购份额为（ A ）。
A．19704．43份
B．19909．99份
C．20300份
D．20304．57份
29．开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（ B ）人，基金募集成功。
A．100
B．200
C．300
D．400
30．下列不是反映基金风险指标的是（D ）。
A．标准差
B．贝塔值
C．持股集中度
D．基金净值
31．目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（ C ）。
A．征收营业税，不征收企业所得税
B．不征收营业税，征收企业所得税
C．征收营业税，征收企业所得税
D．不征收营业税，不征收企业所得税
32．我国证券投资基金持有的未上市的首次公开发行的股票以（B ）估值。
A．平均价
B．成本价
C．开盘价
D．收盘价
33．封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式（ D ）。
A．由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准
B．由基金管理人与基金托管人协商决定
C．由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准
D．需经基金份额持有人大会决议通过
34．在现代风险收益模型中，风险是用（B ）定义的。
A．资产价格的波动率
B．资产收益率的概率分析
C．资产可能亏损的幅度
D．资产亏损的概率分布
35．目前，我国基金管理公司新增股东的出资（ B ）不得转让。
A．半年内
B．一年内
C．两年内
D．公司存续期内
36．依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，（ C ）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。
A．信托公司
B．基金份额持有人
C．商业银行
D．基金管理公司
37．目前，我国1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（ C ）。
A．40％
B．60％
C．80％
D．90％
38．下列关于ETF的说法，错误的是（D ）。
A．ETF本质上是一种指数基金
B．ETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
C．ETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险
D．国内首只ETF采用的是抽样复制
39．投资管理的目标可以表述为：
在既定的收益水平下（ A）风险。
A．降低
B．保持不变
C．提高
D．不能判断
40．（D ）是指保持资产组合的各类资产的固定比例。
A．投资组合保险策略
B．买入并持有战略
C．动态资产配置
D．恒定混合策略
41．（ A ）属于低风险、低回报的基金产品。
A．保本基金
B．期货基金
C．伞型基金
D．对冲基金
42．报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（ B）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。
A．1％
B．2％
C．30％
D．5％
43．我国证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例?
（ C ）
A．70％
B．80％
C．90％
D．60％
44．下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?
（ D ）
A．市场是强有效的
B．市场是次强有效的
C．市场未达到弱有效程度
D．市场未达到次强有效程度
45．国内第一只上市开放式证券投资基金（LOF）是（ C ）基金。
A．海富通收益增长
B．中银国际精选
C．南方积极配置
D．宝盈泛沿海
46．以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是（ C ）。
A．指数基金
B．增长型基金
C．收入型基金
D．平衡型基金
47．《中华人民共和国证券基金法》正式实施的日期是（ A）。
A．2004年6月1日
B．2004年1O月1日
C．2004年7月1日
D．2004年1月1日
48．个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（ A ）个基金账户。
A．1
B．2
C．3
D．4
49．封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（ A ）年。
A．5
B．10
C．15
D．20
50．我国证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（ D ）。
A．7天
B．1个月
C．3个月
D．1年
51．下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（ C ）。
A．债券基金、保本基金
B．保本基金、股票基金
C．债券基金、股票基金
D．混合基金、股票基金
52．封闭式基金至少（ C）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。
A．每天
B．每月
C．每周
D．每5天
53．首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（ D）计量。
A．评估价
B．估算价
C．预计市价
D．成本
54．我国第一只上市交易的投资基金是（C ）。
A．武汉证券投资基金
B．深圳南山风险投资基金
C．淄博乡镇企业投资基金
D．建业基金
55．（ A）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。
A．买人并持有策略
B．恒定混合策略
C．投资组合保险策略
D．战术性资产配置
56．封闭式基金溢价发行是指（A ）。
A．基金按高于面值的价格发行
B．基金按低于面值的价格发行
C．基金按等于面值的价格发行
D．以上都不是
57．基金资产估值的对象是基金所持有的（B ）。
A．全部负债
B．全部资产
C．高收益资产
D．扣除负债后的资产
58．基金监管“三公原则”中的公开原则是指（ B ）。
A．公开监管机构全部业务活动内容
B．要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化
C．市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利
D．监管部门对被监管对象给予公正待遇
59．我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（ D ）复核。
A．中国证监会
B．基金发起人
C．证券交易所
D．基金托管人
60．通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（ B ）。
A．网上发售
B．网下发售
C．回拨机制
D．回购机制
二、多项选择题（本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的4个选项中。
至少有两项符合题目要求。
）
1．证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?
（ BC ）
A．管理的科学性
B．投资的分散性
C．风险与收益的匹配性
D．监管的及时性
2．加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（ ABCD ）。
A．有利于投资者的价值判断
B．防止信息滥用
C．有利于提高证券市场的效率
D．有利于防止利益冲突和利益输送
3．目前，我国基金管理公司的组织形式可以是（ AB）。
A．有限责任公司
B．股份有限公司
C．无限责任公司
D．以上都对
4．下列关于保本期的说法中，正确的是（ ACD ）。
A．投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证
B．投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证
C．提前赎回，则不享有保证承诺
D．保本基金的保本期通常在3～5年
5．下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（AC ）。
A．证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应
B．证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息作出了反应
C．股票价格的变化是随机变动的
D．存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利
6．为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，可以聘请（ ABC ）进行推介演讲。
A．基金公司策略分析师
B．基金经理
C．基金公司行业研究员
D．高校经济学教授
7．下列关于买入并持有策略的说法中，正确的是（ABC ）。
A．属于消极型的长期再平衡方式
B．具有交易成本和管理费用较小的优势
C．放弃了从市场环境变动中获利的可能
D．重视从市场环境变动中获利
8．采用估值技术确定公允价值的有（ ABCD ）。
A．首次发行未上市的股票
B．停止交易但未行权的权证
C．发行未上市的债券
D．全国银行间债券市场交易的债券
9．马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（ ABCD）。
A．当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大
B．解的不稳定性
C．数据误差带来的解的不可靠性
D．重新配置的高成本
10．比较资本资产定价模型（CAPM）和套利定价模型（APT）对风险来源的定义，以下说法中正确的是（AC ）。
A．资本资产定价模型的定义是具体的
B．资本资产定价模型的定义是抽象的
C．套利定价模型的定义是具体的
D．套利定价模型的定义是抽象的
11．基金注册登记机构的具体业务包括（ ABCD ）等。
A．投资者基金账户管理
B．基金份额注册登记
C．清算及基金交易确认
D．建立并保管基金份额持有人名册
12．以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（ BC ）。
A．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
B．当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
C．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险
D．当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险
13．基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（ CD）。
A．将选定的基金表现与行业指数的表现加以比较
B．将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行比较
C．将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较
D．将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行比较
14．个人投资者申请开立基金账户，需提供下列（ABCD ）资料。
A．本人法定身份证件
B．委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件
C．在基金代销银行或证券公司开设的资金账户
D．开户申请表
15．常见的市场异常策略包括（ABCD ）。
A．小公司效应
B．低市盈率效应
C．日历效应
D．遵循公司内部人的交易活动
16．依照《证券投资基金法》规定，封闭式基金扩募或续期应具备（ ABC ）条件。
A．基金运营业绩良好
B．基金份额持有人大会决议通过
C．经国务院证券监督管理机构核准
D．基金管理人、托管人核准
17．下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（BCD ）。
A．基金份额冻结由基金托管人受理
B．基金份额冻结由国家有权机关提出
C．基金份额冻结时产生的权益一并冻结
D．基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理
18．基金宣传推介资料不得有下列哪些情形?
（ ABCD ）
A．遗漏重大事项
B．登载单位或者个人的推介性文字
C．预测该基金的证券投资业绩
D．诋毁其他基金管理人
19．关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（ BCD ）。
A．由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全
B．有利于降低投资成本
C．投资人可以享受到专业化的投资管理服务
D．有利于发挥资金规模优势
20．我国基金信息披露制度体系可分为（ ABD ）。
A．基金信息披露的规范性文件
B．基金信息披露的部门规章
C．基金信息披露的内控制度
D．基金信息披露的国家法律
21．基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（AC ）。
A．审慎性原则的核心是风险控制
B．审慎性原则要求公司追求利润最大化
C．以审慎经营、防范和化解风险为出发点
D．审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标
22．运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ ABCD）。
A．分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景
B．预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性
C．确定各情景发生的概率
D．以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险
23．以下关于契约型基金的表述正确的是（AC ）。
A．基金份额持有人大会是基金的最高权力机构
B．基金董事会是基金的最高权力机构
C．基金依据基金契约或合同而设立
D．基金依据托管协议而设立
24．契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?
（ ABC ）
A．法律主体资格不同
B．投资者的地位不同
C．基金运营依据不同
D．公司型的法律关系更为明确，要优于契约型基金
25．（ ABC）属于基金资产承担的费用。
A．基金管理费
B．基金托管费
C．基金持有大会费用
D．基金发行费
26．下列不属于《证券投资基金法》规定的巨额赎回的是（ BCD ）。
A．开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10％
B．单笔赎回单位超过1亿元
C．当日累计赎回单位超过2亿元
D．开放式证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请工作日内向中国证监会相关派出机构报告
27．下列关于我国证券投资基金的表述正确的是（ BD ）。
A．证券投资基金是一种获取固定收益的证券
B．公募证券投资基金可以向社会公开发行
C．证券投资基金通过公开发售方式募集
D．证券投资基金主要投资于证券市场
28．基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（ ABD ）。
A．场外资金清算
B．全国银行间市场交易资金清算
C．基金管理公司资金清算
D．交易所交易资金清算
29．基金资产估值的基本原则包括（ ABC ）。
A．对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B．对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C．有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D．交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值
30．在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（ABCD ）的公司股票。
A．运作较规范
B．盈利能力较强
C．资产质量较高
D．发展潜力较好
31．我国基金监管的三个层次包括（ ABC ）。
A．国务院证券监督管理机构的监管
B．证券交易所的一线监管
C．中国证券业协会的自律性管理
D．社会中介的舆论监督
32．债券基金与单一债券的区别主要表现为（ACD ）。
A．债券基金的收益不如债券的利息固定
B．债券基金可以确定一个准确的到期日
C．债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
D．所承担的投资风险不同
33．在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（ABD ）因素决定的。
A．经济运行中资金有效配置的要求
B．证券市场发展的要求
C．政府融资的要求
D．公众进行资产选择的要求
34．QDII基金在基金合同中应披露的信息包括（AB ）。
A．境外市场政府管制风险
B．披露基金与境外基金之间的费率安排
C．期末在各个国家（地区）证券市场的股票投资分布情况
D．投资金融衍生品的相关信息
35．尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列哪些部门?
（ ABCD ）
A．主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B．主要负责基金资金清算、核算的部门
C．主要负责技术维护、系统开发的部门
D．主要负责交易监督、内部风险控制的部门
36．下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（ ABD ）。
A．每个有效身份证件只能开立一个基金账户，已开立证券账户的不能再重复开立基金账户
B．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易
C．资金账户只能在商业银行办理
D．每个投资者只能使用一个资金账户
37．“最新价格”的确定原则为（ABCD ）。
A．该证券正常交易时，采用最新成交价
B．该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格
C．该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
D．该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价
38．下列属于投资管理人员的是（ ABCD）。
A．公司投资决策委员会成员
B．公司投资、研究、交易部门的负责人
C．基金经理
D．基金经理助理
39．基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。
这些情况包括（ ABCD ）。
A．基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业
B．基金投资所涉及的证券交易所因其他原因暂停营业
C．因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值
D．因其他情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值
40．有关货币市场基金说法正确的有（ABCD ）。
A．投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超过基金资产净值的10％
B．投资组合的平均剩余期限不超过180天
C．不得与基金管理人的股东进行交易
D．投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10％
三、判断题（本大题共60小题，每小题0．5分。
共30分。
判断以下各小题的对错。
正确的选A，错误的选B。
）
1．确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。
（ A ）
2．债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。
（A ）
3．基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。
（ A ）
4．契约型基金比公司型基金在设立上更为简单。
（ A ）
5．资产配置是投资过程中最重要的环节之一。
（ A ）
6．如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。
（ A ）
7．目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。
（ B ）
8．投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。
（A ）
9．中国证监会当
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