证券投资基金试题.docx

1、证券投资基金试题证券投资基金证券投资基金试卷(一)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题05分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)1申购、赎回基金份额价格以（A）元人民币为基准进行计算。A1B10C100D10002封闭式基金价格的主要决定因素是（A）。A市场供求关系B基金投资业绩C基金单位净值D基金单位面值3存款利息收入是指（C）。A基金在证券市场上买卖证券形成的差价收益，主要包括股票买卖差价和债券买卖差价B在国家规定的场所进行融券业务而取得的收入C基金将资金存入银行或者中国证券登记结算有限责任公司所获得的利息收入D基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融

2、资产、交易性金融负债等公允价值变动形式的应计人当期损益的利得或损失4同银行储蓄相比较，证券投资基金的投资风险（A）银行储蓄。A大于B小于C基本接近D无法比较5对个别基金绩效的衡量属于（D）。A内部衡量B绝对衡量C外部衡量D微观衡量6按照运作方式的不同，证券投资基金可以划分为（C）。A私募基金和公募基金B上市基金和外市基金C开放式基金和封闭式基金D契约型基金和公司型基金7根据基金所持有的全部股票市值的平均规模与性质不同，可以将股票型基金分为九种基本类型，下列（D）不是其中的划分类型。A小盘价值基金B中盘成长基金C大盘混合基金D全球股票基金8证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（A）。A

3、基金投资人共同承担B基金管理人负责承担C基金托管人负责承担D基金发起人共同承担9基金组织在契约型证券投资基金中是一个（C）。A代理机构B中介机构C无形机构D服务机构10证券投资基金起源于19世纪的（A）。A英国B美国C法国D荷兰11基金连续两个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间（A）个工作日，并应当在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A20B7C10D312封闭式基金的交易原则是（B）。A先来先服务B价格优先，时间优先C时间优先，价格优先D大宗交易优先13一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（A）为基础计算的。A基金单位资产

4、净值B基金市场供求关系C基金发行时的面值D基金发行时的价格14债券的久期是指（A）。A债券的加权到期时间B债券的票面到期时间C债券的信用等级D债券的价格波动15（B）是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。A发行方案B基金契约C托管协议D招募说明书16（C）不具有法人资格。A封闭式基金B开放式基金C契约型基金D公司型基金17营业推广不包括（D）。A销售网点宣传B激励手段C投资者交流D公共关系18某公司今年每股股息为05元，预期今后每股股息将以每年10的速度稳定增长。当前的无风险利率为003，市场组合的风险溢价为O08，此公司的股票的值为15，计算：此公司股票当前的合理价格应该是（C

5、）元。A25B15C10D519指数型策略（D）。A可以扩展到积极型股票投资策略的实施过程中B重点是进行风险控制C是一种以实现市场投资组合业绩为管理目标的投资组合D不试图用基本分析的方式来区分价值高估或低估的股票20我国开放式基金的申购计价方式是（C）。A数量申购B余额申购C金额申购D指数申购21王女士买了10000份的某股票，花费了20000元，其应缴纳的证券交易印花税为（A）。AO元B10元C20元D100元22目前，我国的证券投资基金主要是（B）。A公司型基金B契约型基金C单位信托基金D对冲基金23基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的（B）个工作日内，对该交易的有效性进行确认。A

6、7B3C5D124根据我国证券投资基金管理暂行办法规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务?（D）A基金发起人B基金托管人C基金持有人D基金管理人25（D）在推销保险产品的同时可以销售基金产品。A直销B基金超市C网上交易D保险公司26证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（B）。A发起人、管理人和投资人B管理人、托管人和投资人C托管人、发起人和投资人D受益人、管理人和投资人27巨额赎回申请发行时，基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额（C）的前提下，可以其余额赎回申请延期办理。A15B20C10D528某投资商投资20000元认购基金，基金管理人

7、规定的认购费率为15，则该投资商可得到的认购份额为（A）。A1970443份B1990999份C20300份D2030457份29开放式基金募集期限届满，基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，且满足基金份额持有人的人数不少于（B）人，基金募集成功。A100B200C300D40030下列不是反映基金风险指标的是（D）。A标准差B贝塔值C持股集中度D基金净值31目前，我国对基金管理人从事基金管理活动取得的收入（C）。A征收营业税，不征收企业所得税B不征收营业税，征收企业所得税C征收营业税，征收企业所得税D不征收营业税，不征收企业所得税32我国证券投资基金持有的未上市的首次

8、公开发行的股票以（B）估值。A平均价B成本价C开盘价D收盘价33封闭式基金采用“分红再投资”的分配方式（D）。A由基金管理人自主决定，无需报请中国证监会核准B由基金管理人与基金托管人协商决定C由基金管理人自主决定，但需报请中国证监会核准D需经基金份额持有人大会决议通过34在现代风险收益模型中，风险是用（B）定义的。A资产价格的波动率B资产收益率的概率分析C资产可能亏损的幅度D资产亏损的概率分布35目前，我国基金管理公司新增股东的出资（B）不得转让。A半年内B一年内C两年内D公司存续期内36依照开放式证券投资基金试点办法规定，（C）开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查

9、批准。A信托公司B基金份额持有人C商业银行D基金管理公司37目前，我国1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的（C）。A40B60C80D9038下列关于ETF的说法，错误的是（D）。AETF本质上是一种指数基金BETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求CETF会不可避免地承担所跟踪指数面临的系统性风险D国内首只ETF采用的是抽样复制39投资管理的目标可以表述为：在既定的收益水平下（A）风险。A降低B保持不变C提高D不能判断40（D）是指保持资产组合的各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略41（A）属于低风险、低回报的基金产品

10、。A保本基金B期货基金C伞型基金D对冲基金42报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值（B）时，基金管理人需要在基金股票投资组合重大变动事项中披露股票明细。A1B2C30D543我国证券投资基金收益分配比例至少达到基金净收益的多少比例?（C）A70B80C90D6044下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种?（D）A市场是强有效的B市场是次强有效的C市场未达到弱有效程度D市场未达到次强有效程度45国内第一只上市开放式证券投资基金(LOF)是（C）基金。A海富通收益增长B中银国际精选C南方积极配置D宝盈泛沿海46以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资

11、对象的证券投资基金是（C）。A指数基金B增长型基金C收入型基金D平衡型基金47中华人民共和国证券基金法正式实施的日期是（A）。A2004年6月1日B2004年1O月1日C2004年7月1日D2004年1月1日48个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设（A）个基金账户。A1B2C3D449封闭式基金份额上市交易的条件要求基金合同的期限最小为（A）年。A5B10C15D2050我国证券投资基金在全国银行间同业拆借市场中的债券回购最长期限为（D）。A7天B1个月C3个月D1年51下列进行适当的组合投资时，常常能较好地分散投资风险，因此被视为组合投资中不可或缺的重要组成部分的是（C）。A债券基

12、金、保本基金B保本基金、股票基金C债券基金、股票基金D混合基金、股票基金52封闭式基金至少（C）披露一次基金份额净值，但每个交易日都进行估值。A每天B每月C每周D每5天53首次发行未上市的股票，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按（D）计量。A评估价B估算价C预计市价D成本54我国第一只上市交易的投资基金是（C）。A武汉证券投资基金B深圳南山风险投资基金C淄博乡镇企业投资基金D建业基金55（A）适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的情况。A买人并持有策略B恒定混合策略C投资组合保险策略D战术性资产配置56封闭式基金溢价发行是指（A）。A基金按高于面值

13、的价格发行B基金按低于面值的价格发行C基金按等于面值的价格发行D以上都不是57基金资产估值的对象是基金所持有的（B）。A全部负债B全部资产C高收益资产D扣除负债后的资产58基金监管“三公原则”中的公开原则是指（B）。A公开监管机构全部业务活动内容B要求基金市场具有充分的透明度，实现市场信息的公开化C市场中不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利D监管部门对被监管对象给予公正待遇59我国基金管理人对外披露的基金中期报告需由（D）复核。A中国证监会B基金发起人C证券交易所D基金托管人60通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为（B）。A网上发售B

14、网下发售C回拨机制D回购机制二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的4个选项中。至少有两项符合题目要求。)1证券组合管理的特点主要表现在以下哪些方面?（BC）A管理的科学性B投资的分散性C风险与收益的匹配性D监管的及时性2加强基金信息披露对实现资本市场的公平、公正、公开原则，推动基金市场发展具有重要意义，主要表现在（ABCD）。A有利于投资者的价值判断B防止信息滥用C有利于提高证券市场的效率D有利于防止利益冲突和利益输送3目前，我国基金管理公司的组织形式可以是（AB）。A有限责任公司B股份有限公司C无限责任公司D以上都对4下列关于保本期的说法中，正确的是（AC

15、D）。A投资者只有持有到期后才获得本金保证或收益保证B投资者只有在保本期内才获得本金保证或收益保证C提前赎回，则不享有保证承诺D保本基金的保本期通常在35年5下列关于有效市场假设理论的说法中，正确的是（AC）。A证券在任一时点的价格均对所有相关信息作出了反应B证券在任一时点的价格只对为公众所知的信息作出了反应C股票价格的变化是随机变动的D存在证券价格被高估或被低估的情况，投资者可以根据已知信息获利6为了让基金投资人能全面了解即将发行的基金产品情况，基金公司举行基金产品推介销售活动时，可以聘请（ABC）进行推介演讲。A基金公司策略分析师B基金经理C基金公司行业研究员D高校经济学教授7下列关于买入

16、并持有策略的说法中，正确的是（ABC）。A属于消极型的长期再平衡方式B具有交易成本和管理费用较小的优势C放弃了从市场环境变动中获利的可能D重视从市场环境变动中获利8采用估值技术确定公允价值的有（ABCD）。A首次发行未上市的股票B停止交易但未行权的权证C发行未上市的债券D全国银行间债券市场交易的债券9马柯威茨投资组合理论的主要缺陷是（ABCD）。A当证券数量较多时，基本输入所要求的估计量非常大B解的不稳定性C数据误差带来的解的不可靠性D重新配置的高成本10比较资本资产定价模型(CAPM)和套利定价模型(APT)对风险来源的定义，以下说法中正确的是（AC）。A资本资产定价模型的定义是具体的B资本

17、资产定价模型的定义是抽象的C套利定价模型的定义是具体的D套利定价模型的定义是抽象的11基金注册登记机构的具体业务包括（ABCD）等。A投资者基金账户管理B基金份额注册登记C清算及基金交易确认D建立并保管基金份额持有人名册12以下关于贝塔系数的说法中，正确的有（BC）。A当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险低于市场风险B当贝塔系数大于1时，投资组合的系统风险高于市场风险C当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险低于市场风险D当贝塔系数小于1时，投资组合的系统风险高于市场风险13基金业绩衡量存在不同的视角，其中实务衡量对基金业绩的考查主要采取的方法有（CD）。A将选定的基金表现与行业指数的表现加以

18、比较B将选定的基金表现与不同投资类型的一组基金的表现进行比较C将选定的基金表现与市场指数的表现加以比较D将选定的基金表现与该基金相似的一组基金的表现进行比较14个人投资者申请开立基金账户，需提供下列（ABCD）资料。A本人法定身份证件B委托他人代为开户的，代办人须持授权委托书、代办人有效身份证件C在基金代销银行或证券公司开设的资金账户D开户申请表15常见的市场异常策略包括（ABCD）。A小公司效应B低市盈率效应C日历效应D遵循公司内部人的交易活动16依照证券投资基金法规定，封闭式基金扩募或续期应具备（ABC）条件。A基金运营业绩良好B基金份额持有人大会决议通过C经国务院证券监督管理机构核准D基

19、金管理人、托管人核准17下列关于基金份额冻结的说法中，正确的是（BCD）。A基金份额冻结由基金托管人受理B基金份额冻结由国家有权机关提出C基金份额冻结时产生的权益一并冻结D基金份额冻结由基金注册与过户登记人受理18基金宣传推介资料不得有下列哪些情形?（ABCD）A遗漏重大事项B登载单位或者个人的推介性文字C预测该基金的证券投资业绩D诋毁其他基金管理人19关于证券投资基金的特点，下列表述正确的有（BCD）。A由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保证基金资产安全B有利于降低投资成本C投资人可以享受到专业化的投资管理服务D有利于发挥资金规模优势20我国基金信息披露制度体系可分为（ABD）

20、。A基金信息披露的规范性文件B基金信息披露的部门规章C基金信息披露的内控制度D基金信息披露的国家法律21基金管理公司在制定内部控制制度中，下列有关审慎性原则的说法正确的是（AC）。A审慎性原则的核心是风险控制B审慎性原则要求公司追求利润最大化C以审慎经营、防范和化解风险为出发点D审慎性原则要求公司以避免投资风险为唯一目标22运用情景综合分析法进行预测的基本步骤包括（ABCD）。A分析目前与未来的经济环境，确认经济环境可能存在的状态范围，即情景B预测在各种情景下，各类资产可能的收益与风险，各类资产之间的相关性C确定各情景发生的概率D以情景发生概率为权重，通过加权平均法估计各类资产的收益和风险23

21、以下关于契约型基金的表述正确的是（AC）。A基金份额持有人大会是基金的最高权力机构B基金董事会是基金的最高权力机构C基金依据基金契约或合同而设立D基金依据托管协议而设立24契约型基金与公司型基金的区别包括以下哪几项?（ABC）A法律主体资格不同B投资者的地位不同C基金运营依据不同D公司型的法律关系更为明确，要优于契约型基金25（ABC）属于基金资产承担的费用。A基金管理费B基金托管费C基金持有大会费用D基金发行费26下列不属于证券投资基金法规定的巨额赎回的是（BCD）。A开放式证券投资基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的10B单笔赎回单位超过1亿元C当日累计赎回单位超过2亿元D开放式

22、证券投资基金连续7个开放日，只有赎回清单，没有申购申请工作日内向中国证监会相关派出机构报告27下列关于我国证券投资基金的表述正确的是（BD）。A证券投资基金是一种获取固定收益的证券B公募证券投资基金可以向社会公开发行C证券投资基金通过公开发售方式募集D证券投资基金主要投资于证券市场28基金的资金清算依据交易场所的不同可以分为（ABD）。A场外资金清算B全国银行间市场交易资金清算C基金管理公司资金清算D交易所交易资金清算29基金资产估值的基本原则包括（ABC）。A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实

23、际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种公允价值的，基金管理公司应据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，期货合约以结算价格估值30在以股票为主要投资对象的条件下，基金的投资一般倾向于选择（ABCD）的公司股票。A运作较规范B盈利能力较强C资产质量较高D发展潜力较好31我国基金监管的三个层次包括（ABC）。A国务院证券监督管理机构的监管B证券交易所的一线监管C中国证券业协会的自律性管理D社会中介的舆论监督32债券基金与单一债券的区别主要表现为（ACD）

24、。A债券基金的收益不如债券的利息固定B债券基金可以确定一个准确的到期日C债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测D所承担的投资风险不同33在经济运行中，证券投资基金的融资功能在客观上是由以下（ABD）因素决定的。A经济运行中资金有效配置的要求B证券市场发展的要求C政府融资的要求D公众进行资产选择的要求34QDII基金在基金合同中应披露的信息包括（AB）。A境外市场政府管制风险B披露基金与境外基金之间的费率安排C期末在各个国家(地区)证券市场的股票投资分布情况D投资金融衍生品的相关信息35尽管各个托管银行的内设机构在名称、数量、职责及岗位设置等方面不尽相同，但一般都包括了下列

25、哪些部门?（ABCD）A主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门B主要负责基金资金清算、核算的部门C主要负责技术维护、系统开发的部门D主要负责交易监督、内部风险控制的部门36下列关于封闭式基金交易账户的陈述，正确的有（ABD）。A每个有效身份证件只能开立一个基金账户，已开立证券账户的不能再重复开立基金账户B基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易C资金账户只能在商业银行办理D每个投资者只能使用一个资金账户37“最新价格”的确定原则为（ABCD）。A该证券正常交易时，采用最新成交价B该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格C该证券停牌且当日有成交时，采用最

26、新成交价D该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价38下列属于投资管理人员的是（ABCD）。A公司投资决策委员会成员B公司投资、研究、交易部门的负责人C基金经理D基金经理助理39基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值。这些情况包括（ABCD）。A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业B基金投资所涉及的证券交易所因其他原因暂停营业C因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值D因其他情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资产价值40有关货币市场基金说法正确的有（ABCD）。A投资于同一公司发行的短期企业债券的比例，不得超

27、过基金资产净值的10B投资组合的平均剩余期限不超过180天C不得与基金管理人的股东进行交易D投资于同一商业银行发行的次级债的比例不得超过基金资产净值的10三、判断题(本大题共60小题，每小题05分。共30分。判断以下各小题的对错。正确的选A，错误的选B。)1确定资产类别预期收益的主要方法包括历史数据法和情景综合分析法。（A）2债券投资收益可能来自于息票利息、利息收入的再投资收益和债券到期或被提前赎回或卖出时所得到的资本利得三个方面。（A）3基金因持有股票而分配得到的投资收益主要包括股票红利和现金红利两种。（A）4契约型基金比公司型基金在设立上更为简单。（A）5资产配置是投资过程中最重要的环节之一。（A）6如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果。（A）7目前在我国，机构投资者是基金的主要持有者。（B）8投资管理人员应当维护基金份额持有人的利益。（A）9中国证监会当