工程管理重点.docx
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工程管理重点
第一章1、项目：
项目是一个专门组织为实现某一特定目标，在一定约束条件下，所开展的一次性活动或所要完成的一个任务，以形成独特的产品或服务。
P1
项目的特点：
一次性整体性目的性被限制性P2
项目与工业企业的生产运作或营运的区别：
工作性质与内容不同工作环境与方式的不同组织与管理上的不同所得的成果不同
工程项目是最常见，也是最为典型的一类项目，其对象是建设工程建设实体。
P3
工程项目的特殊性：
P3
（1）工程项目实体的特殊性（体形庞大空间固定单件性）
（2）工程项目建设过程的特殊性（建设周期长建设过程的连续性和协作性建设过程的流动性受建设环境影响大建设/生产过程与交易过程相交织）
2、工程项目分类：
P5
按行业构成、投资用途分类:
生产性建设项目和非生产性建设项目
按建设项目的建设性质不同分类：
新建、扩建、恢建和迁建项目
按建设的总规模或总投资的大小分类：
大型、中型、小型
按建设项目的建设阶段分类：
前期工作项目、预备项目、施工项目和建成投产项目
按建设项目的投入产出属性分类：
经营性建设项目和公益性建设项目
3工程项目分解：
P6单项工程单位工程分部工程分项工程
4项目管理过程：
P8项目定义项目计划项目执行项目控制项目结束
5项目管理知识体系：
P9
项目集成管理项目范围管理项目时间管理项目成本管理项目质量管理项目人力资源管理项目沟通管理项目风险管理项目采购管理
6“三制”：
P15建设项目法人责任制招标投标制工程建设监理制
7我国一般工程项目建设过程：
P16
①项目建议书阶段②项目可行性研究阶段③项目设计阶段④建设准备阶段⑤建设实施阶段⑥竣工验收阶段⑦后评价阶段
8工程项目主要参与方：
P22
工程项目投资方工程项目业主/项目法人工程项目施工承包方/设备制造方工程项目设计方工程项目建设监理/咨询方工程项目相关的其他主体
第二章1决策意指作出决定或选择。
工程项目决策常指项目投资方或项目发起人是否投资或开发某一个工程项目作出的决定或选择。
P34
2国内外工程项目常见决策分析过程P37
①联合国工业发展组织建议的决策分析过程:
投资机会研究项目预可行性研究项目详细可行性研究。
②我国工程项目决策分析过程的规定:
工程项目建议书工程项目可行性研究
3立项：
由于工程项目投资的不可逆性以及项目实施、运行对外部环境的影响大，在我国传统投资管理体制下，对于项目投资方或项目发起人通过决策分析认为可行的项目，还必须报政府投资主管部门审批。
仅当该工程项目获得政府投资主管部门的批准，该工程项目才成立，并称该工程项目立项了。
P40
4我国现行工程项目立项管理制度：
P40
（1）对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。
（2）对于《政府核准的投资项目目录》以内的企业投资项目，企业需向政府提交项目申请报告，不再经过项目建议书、可行性研究报告和开工报告的程序。
（3）对于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，实行备案制。
（4）各类企业都应严格遵守国土资源、环境保护、安全生产、城市规划等法律法规，严格执行产业政策和行业准入标准，不得投资建设国家禁止发展的项目；应诚信守法，维护公共利益，确保工程质量，提高投资效益。
5项目可行性研究的内容：
P42
（1）全面深入地进行市场分析、预测
（2）对资源开发项目要深入研究确定资源的可利用量，资源的自然品质，资源的赋存条件和资源的开发利用价值（3）深入进行项目建设方案设计（4）研究劳动安全卫生与消防（5）研究项目建成投产及生产经营的组织机构与人力资源配置（6）制定项目进度计划（7）对项目所需投资进行详细估算（8）深化融资分析（9）深化财务分析（10）深化国民经济评价（11）深化社会评价（12）深化环境影响评价（13）对项目进行不确定性分析（14）深化风险分析（15）综合评价
6融资方式是指资金短缺者获取资金的形式、手段、途径和渠道。
目前常见的融资方式:
P45
（1）按融资过程中所形成的不同资金产权关系，融资方式可分为所有权融资和债权融资2种。
（2）按融资过程中所采用的担保结构的不同，融资方式可分为传统公司融资方式和项目融资方式2种。
（3）按照融资过程中有无金融中介，可分为直接融资和间接融资2种方式。
（4）按照融资过程形成的不同信用关系，可划分为银行信贷融资、证券市场融资和财政融资。
7经营性工程项目融资方式P46
（1）一般经营性工程项目融资方式。
一般经营性工程项目可通过吸收全社会各方投资加以实现，项目投资者可用独资、合资、合作和合伙等直接投资方式，投资建设该类项目。
项目融资与传统的公司融资的最大区别在于项目融资是直接以项目的资产作抵押和项目的未来现金流量为偿还贷款的来源，对项目投资者其他资产是“无追索”或“有限追索”的。
（2）具有公共性的经营性工程项目融资方式。
传统经济学观点：
应由政府财政投资建设。
新的思路：
即引入私人资本参与经营性基础设施的建设，充分利用私人企业的经营管理和技术优势以及追求盈利的动机，提高具有公共性的经营性基础设施的供给效率，这就形成了所谓PPP融资模式。
PPP融资模式可称为公私合作模式，其内涵为政府、私人企业基于某个基础设施项目而形成的相互合作关
系。
1）建设—转让2）建设—转让—运营3）建设—经营—转让或建设—经营—拥有—转让4）建设—拥有—经营
（3）公益性工程项目融资方式
公益性工程项目的股本资金融资方式主要是政府财政投资，而债务资金融资方式主要是财政融资方式，具体体现为发行政府债券（国债、市政债券）、向政策性银行贷款等。
8工程项目管理策划：
就是在项目实施之前，从工程项目价值最大化的视角出发，根据工程的特点、业主方的需求，并在一定的约束条件下，对工程项目的组织、采购和合同以及管理方法、措施和手段等内容进行科学分析、论证和优化选择的过程。
P59
9工程项目管理策划的层次业主方项目管理策划依次分为下列4个层次：
P60
（1）工程项目发包方式策划。
（2）业主方管理方式策划。
（3）工程招标与工程合同策划。
（4）业主方管理组织结构、任务分工和管理职能分工策划。
1工程项目发包方式有哪些？
优缺点是？
P60
设计施工分离（DBB）的发包方式:
施工总包方式
优点：
①施工合同单一，业主的协调管理工作量小。
②监理工程师代表业主利益对施工过程进行监督和控制，以及监理工程师与承包商作为两个独立实体间的相互检查和制衡，有利于项目质量的保证。
③业主对项目的实施过程和最终产品的质量具有高度的控制权。
④业主在项目实施前就可以获得可靠的固定价格。
缺点：
①建设周期长。
②设计与施工互相脱节，设计变更多。
③对设计深度要求高。
要求施工详图设计全部完成，能正确计算工程量和投标报价。
施工平行发包方式
优点：
①利用竞争机制，降低合同价。
②按照“先设计、后施工”的原则，以招标项目为单元组织设计、招标、施工流水作业，使设计、招标和师公活动充分搭接，从而可以缩短工期。
缺点：
①施工合同多，业主的协调管理工作量大。
②设计变更多。
DB方式
优点：
①当项目出现质量问题时，责任十分明确，容易追究。
②项目实施可以被显著加快。
③有利于改善设计的可施工性，减少设计变更和索赔，降低工程投资。
④减少了业主的协调管理工作量，节约管理费
缺点：
①在建设市场信用缺失的情况下，DB总包商在进行设计时，有增加工程造价的动机，业主难以控制。
②当设计方和施工方形成一个合同实体，业主丧失了设计方代表业主利益对建设过程的监督和控制，同时也丧失了DBB方式下两个独立实体的相互监督和制衡。
③设计施工合同价不是建立在完成了的设计和施工图基础上，可能导致实施过程中，DB总包商为控制成本而降低质量标准。
EPC方式
EPC承包商承担了项目的设计、采购和施工任务，并且承担了项目实施过程中的大部分风险。
各方关系与DB方式类似。
优点：
①缩短建设周期。
②合同关系简单，组织协调量小。
缺点：
①承包商之间的有效竞争不够。
EPC方式下，建设市场中符合要求的承包商较少，业主方难以通过竞争性招标获得竞争带来的好处。
②业主面临较大的“道德风险”。
尽管理论上大部分工程缺陷责任由承包商承担，但业主方难以控制承包商通过调整设计方案，包括采用不配套设备等较为隐蔽的方式来降低其自身的成本，从而影响工程质量，并最终提高项目全生命周期内的成本。
CM-atrisk方式
优点：
①项目参与方之间建立合作关系，沟通与交流渠道畅通。
②CM单位提前介入，改善设计的“可施工性”，提高施工效率。
③缩短建设周期，采用“快速路径法”。
缺点：
①CM合同一般采用保证最大工程费用（GMP）的成本加酬金合同，并且GMP是在设计文件尚不十分深入的情形下确定的。
因此业主方对项目成本较难控制。
②选择理想的CM公司/经理难。
2工程项目发包方式选择/设计影响因素P60
（1）交易主体的影响分析。
1）建设工程发包主体/业主方的影响。
2）工程承包方的影响。
（2）交易客体的影响分析。
1）工程经济属性的影响。
2）工程复杂程度的影响。
3）工程规模的影响。
4）实施过程中子项工程的依赖程度的影响。
（3）交易环境的影响分析。
1）征地拆迁/移民的影响。
2）工程实施现场条件的影响。
3）国家和工程所在地的政策法规的影响。
4）建设市场发育程度的影响。
3业主方管理方式
（1）自主管理方式。
1）业主＋工程师/监理方式。
2）业主＋监理+DAB方式。
3）业主＋PC方式。
（2）委托管理方式
1）PM方式。
根据项目管理公司的服务内容、合同中规定的权限和承担的责任不同，PM模式可进一步分为项目管理承包型（PMC）和项目管理咨询型（PM）两种类型。
2）CMagency方式。
3）一体化管理PMT（ProjectManagementTeam）方式
4影响业主方管理方式选择/设计的因素
（1）济属性
（2）业主方的建设管理能力、偏好和经营战略（3）项目的复杂程度
5工程招标策划内容P67
（1）工程招标方式选择
（2）评标方法选择
6工程合同策划P68
（1）工程合同文本选择
（2）合同类型选择（3）特殊条款编制
7业主方管理组织结构P68
优点：
以较少的人力，实现对多个项目的高效管理。
缺点：
每一交叉点指令源有两个，最高指挥者的协调量大。
1）线性组织结构模式
优点：
结构简单、职能分明、指挥灵活。
确保工作指令唯一性。
缺点：
项目负责任的责任重大，往往要求他是全能式的人物。
2）职能组织结构模式
优点：
强调管理职能的专业化，即将管理职能授权给不同的专门部门，有利于发挥专业人才的作用，有利于专业人才的培养和技术水平的提高。
缺点：
各个工作部门界限不易分清，发生矛盾时，协调工作量较大。
3）矩阵组织结构模式
优点：
能够充分发挥组织中人力资源的作用，能够以尽可能少的人力，实现多个项目或多项任务的高效管理。
缺点：
对每一项纵向和横向交汇的工作而言，指令来自于纵向和横向两个工作部门，指令源为两个。
当纵向和横向工作部门的指令发生矛盾时，由该组织系统的最高指挥者协调或决策。
8任务分工策划：
P71（了解）
在项目组织结构策划完成后，应对各组织部门或个体的主要职责进行分工。
管理职能分工策划：
P73（了解）
管理职能分工是指针对一项工作任务，组织中各任务承担者管理职能上的分工。
组织分工：
管理职能分工与任务分工一起统称
第三章1招标方式分类：
P76
公开招标：
亦称无限竞争性招标（UnlimitedCompetitiveTendering），是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标的招标方式
邀请招标：
又称有限竞争性招标（LimitedCompetitiveTendering），是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标，接到投标邀请书的法人或者其他组织才能参加投标的一种招标方式
2招标方式的选择：
P77公开招标与邀请招标的主要区别主要在于：
（1）发布信息的方式不同
（2）选择的范围不同（3）竞争的范围不同（4）公开的程度不同（5）时间和费用不同v招标方式存在选择问题，应在招标准备阶段进行认真研究。
3《中华人民共和国招标投标法》对工程招标范围的相关规定：
P77
《中华人民共和国招标投标法》第三条中，对工程招标范围作了如下规定：
在中华人民共和国境内进行下列工程建设项目包括项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购，必须进行招标：
（1）大型基础设施、公用事业等关系社会公共利益、公众安全的项目；
（2）全部或者部分使用国有资金投资或者国家融资的项目；
（3）使用国际组织或者外国政府贷款、援助资金的项目。
《工程建设项目施工招标投标办法》对工程招标方式选择的相关规定：
有下列情形之一的，经批准可以进行邀请招标：
（1）项目技术复杂或有特殊要求，只有少量几家潜在投标人可供选择的；
（2）受自然地域环境限制的；
（3）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾，适宜招标但不宜公开招标的；
（4）拟公开招标的费用与项目的价值相比，不值得的；
（5）法律、法规规定不宜公开招标的。
有下列情形，由本办法第十一条规定的审批部门批准，可以不进行施工招标：
（1）涉及国家安全、国家秘密或者抢险救灾而不适宜招标的；
（2）属于利用扶贫资金实行以工代赈需要使用农民工的；
（3）施工主要技术采用特定的专利或者专有技术的；
（4）施工企业自建自用的工程，且该施工企业资质等级符合工程要求的；
（5）在建工程追加的附属小型工程或者主体加层工程，原中标人仍具备承包能力的；（6）法律、行政法规规定的其他情形。
工程项目招标一般程序：
P79
4工程分标影响因素：
P79
（1）工程特点和施工特点
（2）对工程造价的影响（3）施工进度安排（4）施工现场的地形地貌和主体建筑物的布置（5）资金筹措的情况
5合同类型P81
（1）总价合同（LumpSumContract）。
总价合同是指在合同中确定一个完成项目的总价，承包单位据此完成项目全部内容的合同。
①固定价总价合同（固定总价合同）②可调价总价合同
（2）单价合同（UnitPriceContract）。
单价合同是承包人在投标时，按招标文件就分部分项工程所列出的工程量清单确定各分部分项工程费用的合同类型。
①固定价单价合同②可调价单价合同
（3）实际成本加酬金类合同。
①实际成本加固定费用合同②实际成本加百分比合同③实际成本加奖金合同
（4）混合型合同它是指有部分固定价格、部分实际成本加酬金合同和阶段转换合同形式的情况。
6合同类型选择的依据P83
①业主和承包人的意愿②工程项目规模和复杂程度③工程项目的明确程度和设计深度④工程进度的紧迫程度⑤项目竞争激烈程度和市场供求状况⑥项目外部因素和风险
7目前常见的工程评标机制/方法有：
P84
（1）专家评议法
（2）综合评分法（3）最低评标价法（4）最低报价法
8在《中华人民共和国招标投标法》第四十一条中规定，中标人的投标应当符合下列条件之一：
（1）能够最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准；
（2）能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本的除外。
P84
9选择评标机制考虑的因素P85
（1）简单工程评标决标机制。
对于单一的土石工程等简单工程,采用最低报价中标方法比较科学。
对于这种情况,需要把握两个基本原则：
1）投标人的基本的企业资质、施工能力和经验、财务能力、企业信誉符合要求;
2）投标报价不能低于工程成本。
（2）复杂工程评标决标机制。
对于技术及建设环境比较复杂的施工标段需要采用综合评标的方法。
综合评标，仍可将施工标划分为技术标和商务标两部分。
1交通部《关于改进公路工程施工招标评标办法的指导意见》的要点P85
合理低价法，最低评标价法，综合评估法，双信封评标法
2一般招标文件的主要内容：
P89
①投标邀请书②投标人须知③合同条件④技术规范⑤设计图纸⑥工程量报价表⑦投标书格式和投标保证书格式⑧补充资料表⑨合同协议书
履约保证和动员预付款保函
3评标程序和内容
评标委员会应由招标人代表和有关技术、经济等方面的专家组成，成员人数为5人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的三分之二。
评标工作可分为初评和详评两个阶段。
（１）初评（２）详评P95
4施工合同文件的组成及解释的优先次序P100
（1）施工合同协议书；
（2）中标通知书；（3）投标书及其附件；（4）施工合同专用条款；（5）施工合同通用条款；（6）标准、规范及有关技术文件；（7）图纸（8）工程量清单；
工程施工合同管理一般问题P100
5发包人的工作P101（了解）
（1）办理土地征用、拆迁补偿、平整施工场地等工作，使施工场地具备施工条件，并在开工后继续负责解决以上事项的遗留问题。
（2）将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至专用条款约定地点，保证施工期间需要。
（3）开通施工场地与城乡公共道路的通道，以及专用条款约定的施工场地内的主要道路，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通。
（4）向承包人提供施工场地的工程地质和地下管线资料，对资料的真实准确性负责。
（5）办理施工许可证及其他施工所需的证件、批件和临时用地、停水、停电、中断道路交通、爆破作业以及可能损坏道路、管线、电力、通讯等公共设施法律、法规规定的申请批准手续（证明承包人自身资质的证件除外）。
（6）确定水准点与坐标控制点，以书面形式交给承包人，进行现场交验。
（7）组织承包人和设计单位进行图纸会审和设计交底。
（8）协调处理施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作，承担有关费用。
6承包人的工作P102（了解）
（1）根据发包人的委托，在其设计资质等级和业务允许的范围内，完成施工图设计或与工程配套的设计，经工程师确认后使用，发生的费用由发包人承担。
（2）向工程师提供年、季、月工程进度计划及相应进度统计报表。
（3）根据工程需要，提供和维修非夜间施工使用的照明、围栏设施，并负责安全保卫。
（4）按专用条款约定的数量和要求，向发包人提供在施工现场办公和生活的房屋及设施，发生费用由发包人承担。
（5）遵守有关部门对施工场地交通、施工噪音以及环境保护和安全生产等的管理规定，按管理规定办理有关手续，并以书面形式通知发包人。
发包人承担由此发生的费用，因承包人责任造成的罚款除外。
（6）已完工工程未交付发包人之前，承包人按专用条款约定负责已完工程的保护工作，保护期间发生损坏，承包人自费予以修复。
要求承包人采取特殊措施保护的工程部位和相应追加合同价款，在专用条款内约定。
（7）按专用条款的约定做好施工现场地下管线和邻近建筑物、构筑物（包括文物保护建筑）、古树名木的保护工作。
（8）保证施工场地清洁符合环境卫生管理的有关规定。
交工前清理现场达到专用条款约定的要求，承担因自身原因违反有关规定造成的损失和罚款。
（9）承包人应做的其他工作，双方在专用条款内约定。
承包人不履行上述各项义务，造成发包人损失的，应对发包人的损失给予赔偿。
7工期延误P104以下原因造成工期延误，并经工程师确认的，则工期可相应顺延：
（1）发包人不能按专用条款的约定提供开工条件；
（2）发包人不能按约定日期支付工程预付款、进度款，致使工程不能正常进行；
（3）工程师未按合同约定提供所需指令、批准等，致使施工不能正常进行；
（4）设计变更和工程量增加；
（5）1周内非承包人原因停水、停电、停气造成停工累计超过8小时；
（6）不可抗力；（7）专用条款中约定或工程师同意工期顺延的其他情况。
8质量检查与验收P105
（1）工程质量标准
（2）施工过程中的检查和返工（3）隐蔽工程和中间验收（4）重新检验（5）试车（6）材料设备供应1）发包人供应材料设备的验收2）承包人采购材料设备的验收
9施工合同转让、分包与转包
（1）施工合同转让
（2）施工合同分包
施工工程分包是指经合同约定和发包单位认可，分包人从工程承包人承包的工程中承包部分工程的行为。
承包人按照有关规定对承包的工程进行分包是允许的。
（3）工程转包。
下列行为均属转包：
1）承包人将承包的工程全部包给其他施工单位，从中提取回扣者；
2）承包人将工程主要部分或群体工程（指结构技术要求相同的）中半数以上的单位工程包给其他施工单位者；3）分包单位将承包的工程再次分包给其他施工单位者。
1工程变更P111在工程承发包合同的条件下，工程变更即合同工程变更，是指对合同文件，包括相应的工程设计、建设条件，或经监理批准的施工方案，进行的任一方面的改变
工程变更的程序及责任
（1）施工中发包人需对原工程设计进行变更，应提前14天以书面形式向承包人发出变更通知。
（2）施工中承包人不得对原工程设计进行变更,承包人在施工中提出的合理化建议涉及到对设计图纸或施工组织设计的更改及对材料的换用，须经工程师同意.
工程变更价款确定
变更合同价款的方法有3种：
1）合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；
2）合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；
3）合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。
2施工索赔P112施工索赔的分类：
按索赔的目的分类。
可分为延长工期索赔和费用索赔。
按索赔的依据分类。
可分为合同内索赔、合同外索赔和）道义索赔
按索赔所涉及的当事人分类
3施工索赔程序如下：
（1）索赔事件发生28天内，承包人以书面形式向工程师发出索赔意向通知；
（2）承包人在发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出补偿经济损失和（或）延长工期的索赔报告及有关资料；
（3）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据；
（4）工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可；
（5）当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性地向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师提供索赔的有关资料和最终索赔报告。
4工期索赔导致工期延长的原因有：
（1）任何形式的额外或附加工程
（2）合同条款所提到的任何延误理由，如：
延期交图、工程暂停、延迟提供现场等（3）异常恶劣的气候条件（4）由业主造成的任何延误、干扰或阻碍（5）非承包人的原因或责任的其他不可预见的事件
必须注意以下几个问题。
（1）仅在总工期发生延误时，才有可能给予补偿。
（2）可原谅的延误（ExcusableDelay），才有可能给予补偿。
（3）共同延误的处理。
共同延误是指，在施工过程中，工期是由两种（甚至3种）原因（承包人的原因，业主的原因，客观的原因）同时发生而引起的延误。
在共同延误的情况下，要具体分析哪一种情况的延误是有效的。
一般遵照的原则是，在共同延误的情况下，应该判别哪一种原因是最先发生的，即找出“初始延误”者，由它对延误负责。
5费用索赔
（1）费用索赔分析原则。
进行费用索赔应遵循下述两个原则：
1）所有赔偿金额，都应该是承包人为履行合同所必须支出的费用；
2）按此金额赔偿后，都应该是承包人恢复到假如未发生事件的财务状况，即承包人不致因索赔事件而遭受任何损失，但也不得因索赔事件而获得额外收益。
第四章重点很重要有计算题
双代号网络图和时标网络图的编制方法双代号网络进度计划活动时间参
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